私募管理公司投资管理部岗位职责（精编4篇）

私募管理公司投资管理部岗位职责（精编4篇）【导读引言】网友为您整理收集的“私募管理公司投资管理部岗位职责（精编4篇）”精编多篇优质文档，以供您学习参考，希望对您有所帮助，喜欢就下载吧！私募证券投资基金管理公司设立要求1私募证券投资基金管理公司设立要求《中华人民共和国证券投资基金法》1.规定基金管理人的登记和基金产品的备案制度，基金募集完毕后向基金行业协会备案；2.规定合格投资者制度，非公开募集基金只能向合格投资者募集，合格投资者应达到规定的收入水平或者资产规模，具备一定的风险识别能力和承担能力，合格投资者累计不得超过二百人；（1）个人投资者的金融资产不低于500万元人民币，机构投资者的净资产不低于1000万元人民币；（2）具备相应的风险识别能力和风险承担能力；（3）投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币。3.规定基金的投资运作、收益分配、信息披露等方面内容主要由基金合同约定，以自律管理为主；4.规定非公开募集基金禁止进行公开性的宣传和推介；5.规定非公开募集基金应当由基金托管人托管，基金合同另有约定的除外。6.规定非公开募集基金管理人达到规定条件的，经监管机构核准，可以从事公募集金管理业务。《证券投资基金法》法条摘要：第八十八条非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。第八十九条除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管。前款所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。第九十条担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。第九十一条未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。第九十二条非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。第九十三条非公开募集基金，应当制定并签订基金合同。第九十四条按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。第九十五条非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。第九十七条专门从事非公开募集基金管理业务的基金管理人，其股东、高级管理人员、经营期限、管理的基金资产规模等符合规定条件的，经国务院证券监督管理机构核准，可以从事公开募集基金管理业务。第十三条设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》（国函〔2013〕132号）一、根据《中华人民共和国证券投资基金法》第十三条规定，国务院同意你会对管理公开募集基金的基金管理公司（以下简称基金管理公司）主要股东的条件作如下规定：（一）主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；（二）主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。二、根据《中华人民共和国证券投资基金法》第十三条规定，国务院同意你会对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东的条件作如下规定：（一）非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善；（二）非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上；私募证券投资基金业务管理暂行办法（征求意见稿）第六条符合下列条件的基金管理人，应当向基金业协会申请登记：（一）实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币；（二）自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上；（三）有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人；（四）有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规行为记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。股权投资管理机构、创业投资管理机构等符合登记条件的，应当向基金业协会申请登记。第八条除法律、行政法规另有规定外，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动。第十二条合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资私募基金风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：（一）个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币；（二）最近3年个人年均收入不低于20万元人民币；（三）最近3年家庭年均收入不低于30万元人民币；（四）公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币；受国务院金融监督管理机构监管的金融机构依法设立并管理的投资产品视为合格投资者。第十三条合格投资者投资于单只私募基金的金额不得低于100万元人民币。第二十条基金管理人、基金销售机构不得使用报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体形式或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介基金。第二十一条私募基金募集完毕，基金管理人应当根据基金业协会的规定及时办理相关备案手续。经备案的私募基金，单只规模超过1亿元人民币或者基金份额持有人人数超过50人的，基金业协会应当向中国证监会报告。第二十四条基金管理人的从业人员应当具备基金从业资格，不得从事与履行职责有利益冲突的活动。基金管理人应当建立从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，防范与基金份额持有人发生利益冲突。第三十六条非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其基金管理人或者普通合伙人的登记、合格投资者的认定、业务规范等证券投资活动适用本办法。私募基金投资咨询公司对外投资管理制度2私募基金/投资咨询公司对外投资管理制度第一章总则第一条为XXXX证券投资咨询有限责任公司的对外投资行为，降低对外投资风险，提高对外投资收益，保证资产的有效监管、安全运营和保值增值，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条本制度适用于公司对外投资涉及本制度所列事项。第二章对外投资的范围及投资方式第三条本制度中所称对外投资是指公司以现金、实物、有价证券、各种有形资产、无形资产及其他资产（以下简称各种资产）等对外进行的、涉及公司资产发生产权关系变动的并以取得收益为目的的投资行为。第四条公司对外投资的主要方式为：1、设立股份有限公司或有限责任公司；2、设立独资企业、参与合资企业和合作经营企业；3、以技术、资金、产权等形式参股、兼并或收购已有企业；4、投资包括但不限于私募基金的各类基金；5、法律、法规及公司章程规定的其他投资方式。第三章对外投资管理原则第五条公司对外投资管理原则1、合法性原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业政策；2、适应性原则：各投资项目的选择应符合公司发展战略，规模适度，量力而行，要与公司产业发展规划相结合，最大限度地调动现有资源；3、组合投资优化原则：以公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑投资结构平衡，以实现投资组合的最优化；4、最大限度控制风险原则：对已投资项目进行多层面的跟踪分析，包括宏观经济环境变化、行业趋势的变化及企业自身微观环境的变化，及时发现问题和风险，及时提出对策，将风险控制在源头。第六条公司进行对外投资必须遵循公司整体的改革发展思路与目标，坚持有利于促进公司的改革与发展、提高公司的综合效益、改善职工的生活水平，充分发挥存量资产的最大使用效益，避免重复投资与资金浪费。第七条公司进行对外投资必须坚持“实事求是、因地制宜”的原则，切实结合公司的实际生产经营与财务资产状况，科学、合理确定对外投资项目与投资规模，确保各项主营业务的正常发展。第八条公司进行对外投资，必须进行认真、详细的市场调查与研究论证，充分合理评估对外投资项目的效益与风险，保证对外投资行为的合理收益。第四章对外投资审批权限及原则第九条为充分行使出资人权利，其所进行的各种对外投资行为必须按规定程序，由公司投资决策委员会审议通过后，报公司总经理审议决策，重大投资项目报股东审批。第十条重大投资项目是指投资金额占公司最近一次经审计净资产的5%以上或对公司的发展战略有重大影响的对外投资项目。第十一条对外投资的审批权限：总经理运用公司资产对外投资权限为：单项投资运用资金总额在经审计的前一会计年度公司净资产的5%以下。公司在12个月内连续对同一项目投资额以其累计数计算。应有股东审批的资产对外投资权限为：单项投资运用资金总额在经审计的前一会计年度公司净资产的5%以上。公司在12个月内连续对同一项目投资额以其累计数计算。第五章对外投资审批程序第十二条公司进行对外投资，须经过投资立项、评审过会、授权签批的审批程序。第十三条根据公司机构设置及管理职能的有关规定，对外投资的相关职能部室对拟投资项目进行考察和必要的尽职调查后，提出投资项目建议书，其内容包括：投资项目的名称、投资项目基本情况介绍、拟投资方式、预计投资金额、预计投资回报率或投资收益等，报公司综合部，申请立项；并发起合规审查。第十四条公司综合部对投资项目建议书进行初审，并提出初审意见后，报总经理审查立项（同意、修改、暂缓或否决）。第十五条公司合规部进行合规审查，并给出合规审查意见。第十六条正式立项的项目，相关职能部门根据立项批复意见，编制项目可行性研究报告，重大投资项目可聘请社会中介机构对项目进行评估并编制可行性研究报告。第十七条由公司投资决策委员会，对项目的合法性和前期工作内容的完整性，基础数据的准确性，财务预算的可行性及项目规模、时机等因素进行全面审核。并给出审查意见（同意、修改、暂缓或否决）。第十八条对投资决策委员会审查通过的项目，报公司总经理或股东决策。未通过项目，退回原职能部门修改或否决。第六章对外投资实施与管理第十九条对外投资项目一经确认，应当交由综合部负责具体实施；风险控制委员会对项目实施全过程进行监管，并向总经理或股东报告工作。第二十条公司作出长期投资决定后，根据被投资单位的章程、有关投资的协议等，由公司股东决定向被投资单位派出的董事、监事人选，并推荐高级管理人员人选。公司委派人员应积极参加被投资方的董事会、股东大会，全面了解被投资方的经营情况，保证其董事会决议、股东大会决议不会损害公司的利益。第二十一条所有投资项目必须进行投资后评价。一般在项目运行一年后三十日内，由综合部组织相关单位完成项目投资后评价报告，并报总经理或股东备案。投资后评价重点包括投资项目的全过程回顾、项目投资效益评价和影响评价、项目目标实现程度和持续能力评价、经验教训和对策建议等内容。第二十二条公司长期投资的日常管理部门为综合部。综合部的职责为：1、建立长期投资资信档案；2、跟踪反映被投资单位的变动情况和利润分配情况；3、年末编制投资项目分析报告；4、负责与本公司派出的被投资单位的董事、监事和高级管