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恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部1营销人员监控系统用户手册证券第二产品事业部2017年4月恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部2文文档档版版本本页页文档版本V1.0.0.2编写人张向前编写说明营销人员监控系统功能介绍评审记录文档版本修订人修订说明评审记录按照华泰需求改进,对原有营销人员系统进行改进和增加相关功能.说明本文档中所包含的信息属于商业机密信息，如无恒生电子股份有限公司的书面许可，任何人都无权复制或利用恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部3营销人员监控根据华泰营销人员监控功能改进需求,和不断的沟通确定,在原有的营销人员监控系统的基础上做了如下修改:1.删除排序算法部分的指标.2.对非排序算法指标根据阀值调整需求进行调整.3.现有的指标计算方式,根据营销人员指标处理要求进行整改和调整.4.对现有的指标,按照周指标和月指标进行汇总计算和分类显示.5对回访的数据,发送到回访中心进行回访处理.6.增加白名单功能.本监控系统由参数设置、实时监控、历史监控、信息查询,以及按照周月指标进行汇总查询和批注的相关菜单组成，参数设置可以设置查询IP地址白名单和指标客户白名单。如下图：一、信息查询1、营销人员信息查询营业部可通过此处查询本营业部营销人员情况，并可核实相关信息是否正确、完整。恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部4二、参数设置1、委托地址白名单查询。(只针对”多客户相同地址委托”预警指标)输入相应条件，即可进行查询，并可对已加入白名单的委托地址进行删除。2、白名单查询通过查询，营业部可了解到相应白名单的有效期，可据此做好下次上报的数据准备工作，同时可根据营销人员及客户实际情况，对白名单进行删除。恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部53、驻点电脑MAC地址输入功能描述：选择营业部，输入驻点电脑mac地址号（格式如下：00-23-8b-fa-d1-d9），如果有有效期，可以选择有效期，然后“是否长期有效”选否。如果长期有效，选是，同时“有效期”条件将无效。点击“新增”就可以加入该数据。注意：mac地址只能输入一个mac地址，如果有多个，要多条输入。点击“修改/删除”可以对以前添加的数据进行处理及查看。三、实时监控实时监控界面：恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部6其中：对监控大类而言：预警指标数：有监控预警数据的指标个数。预警营业部数：所有预警指标监控数据的营业部总数。预警员工型经纪人总数：所有预警指标监控数据中类型为员工型经纪人的营销人员总数。预警合作型经纪人总数：所有预警指标监控数据中类型为合作型经纪人的营销人员总数。预警客户经理总数：所有预警指标监控数据中类型为客户经理的营销人员总数。预警信息总数：所有的监控数据的记录总数。原联合过来的营销人员，根据营销人员类别分别匹配华泰的营销人员类别。原联合的营销人员总体分为合作型经纪人和客户经理。对单个指标而言：指标名称：单个指标的名称。预警营业部数：该指标预警数据的营销人员营业部个数。预警员工型经纪人总数：所有预警指标监控数据中类型为员工型经纪人的营销人员总数。预警合作型经纪人总数：所有预警指标监控数据中类型为合作型经纪人的营销人员总数。预警客户经理总数：所有预警指标监控数据中类型为客户经理的营销人员总数。预警信息总数：该指标的监控数据的记录总数。原联合过来的营销人员，根据营销人员类别分别匹配华泰的营销人员类别。原联合的营销人员总体分为合作型经纪人和客户经理。恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部73.1、多客户相同地址委托（每日显示的为前一工作日发生的预警信息）指标描述：对监控周期内（一个交易日内），营销人员客户群内不同客户通过同一电脑（不包括营业部散户大厅电脑等合理情况）、电话进行交易的进行预警。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。点击客户数显示同地址委托的客户明细。3.2、同一客户短时间不同地址委托（显示当日实时发生的预警信息）指标描述：对监控周期一定时段内（具体可考虑3分钟内），营销人员客户群内同一客户通过不同IP地址、网卡地址、电话进行交易的进行预警。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部8点击不同次数显示该客户不同地址委托明细：3.3、群内客户亏损过高（每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他日期无显示）指标描述：1、客户亏损率＝(期末资产－期初资产+转出资产－转入资产)/月度日均资产2、客户日均资产＝[20,40]万，(亏损率-沪深300指数变动率)-25%3、客户日均资产=40万，(亏损率-沪深300指数变动率)-20%操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部93.4、群内客户年累计亏损过高（每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他日期无显示）指标描述：1、客户亏损率＝(期末资产－期初资产+转出资产－转入资产)/年度日均资产2、客户日均资产＝[20,40]万，(亏损率-沪深300指数变动率)-30%3、客户日均资产=40万，(亏损率-沪深300指数变动率)-25%操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.5、客户买入相同证券（每日显示的为前一工作日发生的预警信息）指标描述：监控阀值如下：1、每天计算，阀值5。恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部102、营销人员名下同时段买入同种证券客户日均资产之和=60万。3、客户日均资产=10万。4.同时段买入证券金额=10万操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.6、客户卖出相同证券（每日显示的为前一工作日发生的预警信息）指标描述：监控阀值如下：1、每天计算，阀值5。2、营销人员名下同时段卖出同种证券客户日均资产之和=60万。3、客户日均资产=10万。4.同时段卖出证券金额=10万。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部113.7、客户同方向交易（每日显示的为前一工作日发生的预警信息）指标描述：对同一交易日内，营销人员客户群内超过50％以上的客户发生交易，且客户数=4、且其中2/3以上的客户交易方向相同的进行预警。不区分股基和权证，所有交易品种统一监控。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。点击同方向客户数显示该营销人员下进行同方向买入或者卖出明细。恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部123.8、客户使用营销人员电话进行委托（每日显示的为前一工作日发生的预警信息）指标描述：对营销人员名下客户使用营销人员电话号委托，包括使用营销人员手机炒股、电话自助委托的进行预警。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.9、驻点电脑委托交易（每日显示的为前一工作日发生的预警信息）指标描述：对于监控周期内,对通过驻点电脑进行委托的交易信息进行预警。风控人员预先输入驻点电脑的MAC地址,系统自动监控相应地址有无委托记录，防止营销人员通过银行等的驻点电脑进行委托操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部133.10、单一客户贡献度过高（每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他日期无显示）指标描述：对监控周期内（以月为单位），营销人员客户群内单一客户日均资产＝10万元、占群总资产量小于20％，但对营销人员报酬的贡献度超过50％以上，且客户净佣金500元的客户进行预警。贡献度=单一客户净佣金/群内客户总净佣金。每月月初监控，生成预警信息。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.11、单一客户周转率过高（每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他日期无显示）指标描述：监控阀值如下：1、客户周转率20，或周转率15且较上月增加100%。2、客户日均资产=20万。3、交易品种为股基。每月第一个交易日监控上一个月数据。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部143.12、多客户相同联系地址（每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他日期无显示）指标描述：对营销人员客户群内客户联系地址相同进行预警。每个月月初第一个交易日计算一次。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.13、多客户相同联系电话（每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他日期无显示）指标描述：对营销人员客户群内客户联系电话相同进行预警。每个月月初第一个交易日计算一次。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部153.14、营销人员炒股（每日显示的为前一工作日发生的预警信息）指标描述：对截至前一交易日，营销人员以本人姓名和身份证号已开立证券账户，并且账户内持有股票或权证进行预警。不包括基金账户。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.15、营销人员作为客户代理人（每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他日期无显示）指标描述：对营销人员按照证件号码与公司所有客户的代理人证件号码进行比对，对营销人员与公司客户代理人相同的进行预警。每个月月初第一个交易日计算一次。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部163.16、营销人员与客户联系地址相同（每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他日期无显示）指标描述：对营销人员与公司客户联系地址相同进行预警.每个月月初第一个交易日计算一次。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.17、营销人员与客户联系电话相同（每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他日期无显示）指标描述：对营销人员与公司客户联系电话相同进行预警.每个月月初第一个交易日计算一次。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部173.18、营销人员开立证券账户（每日显示的为前一工作日发生的预警信息）指标描述：对截至前一交易日，营销人员以本人姓名和身份证号已开立证券账户，但未持有任何股票或权证进行预警。操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.