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江苏建诚工程咨询有限公司编制1审计方案项目名称:清河区政府投资项目造价咨询服务机构采购项目编号：QHGK2011001投标人：江苏建诚工程咨询有限公司二0一八年九月二十二日江苏建诚工程咨询有限公司编制2目录前言……………………………………………………………………第01页第一章、项目概述………………………………………………………第02页第二章、审计工作组织方案……………………………………………第04页一、公司概况……………………………………………………………第04页二、企业组织机构框架图………………………………………………第04页三、部门工作职责………………………………………………………第05页四、项目部组织机构框架图……………………………………………第08页五、项目组人员职责……………………………………………………第10页六、审计工作制度………………………………………………………第11页第三章、审计工作实施方案……………………………………………第13页一、审计工作的原则与依据……………………………………………第13页二、审计工作的范围与内容……………………………………………第13页三、审计工作的任务与目标……………………………………………第14页四、审计工作的程序与方式……………………………………………第15页五、审计工作流程………………………………………………………第16页（一）跟踪审计工作流程………………………………………………第16页（二）跟踪审计内控流程………………………………………………第17页六、审计工作的内容、方法……………………………………………第19页（一）设计阶段跟踪审计………………………………………………第19页（二）招投标阶段跟踪审计……………………………………………第23页（三）施工阶段跟踪审计………………………………………………第29页（四）竣工阶段跟踪审计………………………………………………第37页七、审计工作的保证措施………………………………………………第37页(一)、组织保证措施……………………………………………………第54页(二)、质量保证措施……………………………………………………第55页(三)、制度保证措施……………………………………………………第58页第四章、审计工作进度安排……………………………………………第49页（一）施工阶段审计工作进度安排……………………………………第49页（二）竣工阶段审计工作进度安排……………………………………第50页第五章、政府投资项目审计工作的重点、难点………………………第51页第六章、服务承诺、廉政制度…………………………………………第60页第七章、附件……………………………………………………………第62页附件1：跟踪审计相关表格……………………………………………第62页附件2：跟踪审计工作流程表…………………………………………第70页江苏建诚工程咨询有限公司编制1前言一、总则对本项目的工程造价咨询服务投标工作，我公司领导给予高度重视，选拔专业齐全、年龄结构合理且经验丰富、业务能力突出的专业咨询人员组成项目组，进行了精心的策划与准备工作。我公司认真贯彻执行住建部颁发的《工程造价咨询企业管理办法》、省住建厅颁发的《江苏省〈工程造价咨询企业管理办法〉实施细则》、《江苏省工程造价咨询业务指导规程》等相关规定，始终秉承“依法审核、实事求是、客观、公正”的审计原则，严格遵循规范、严谨的经营理念，切实维护委托人的合法权益。我公司在实施工程造价咨询服务工作中，对潜在风险提出防范建议，制定完善的进度与质量保证措施，并做出最优的服务承诺。我公司凭着锐意进取、步步攀高的企业精神和专业、高效的咨询水准，取得了很好的社会效益，也得到广大业主的好评。二、服务优势我公司作为专业化的工程咨询公司，具有成熟的管理经验和规范化的管理程序。我公司一贯坚持视业主为上帝的服务意识，对各项各类咨询服务都有具体完善的保障措施。我公司与建设行政主管部门长期建立了良好的关系，能够帮助业主与建设主管部门进行沟通、协调。三、指导意义根据招标文件提出的相关要求，结合我单位长期实践经验，编制了《淮安市清河区政府投资项目工程造价咨询服务方案》。如果我公司有幸中标，我们将根据委托人、专家评委的建议与意见，对工程造价咨询服务方案作了进一步调整、优化，经委托人审核后，作为本项目造价咨询服务工作的指导性文件。江苏建诚工程咨询有限公司编制2第一章、项目概况一、项目概况项目名称：淮安市清河区政府投资项目工程造价咨询服务;建设地点：淮安市清河区;咨询业务服务内容：施工阶段全过程工程造价控制及竣工结算审核;咨询单位资质要求：工程造价咨询乙级以上(含乙级)资质;项目成本控制目标：根据施工合同、监理合同的约定，与委托人进一步沟通确定。二、审计工作主要内容：根据招标文件要求，本项目造价咨询服务的工作内容包括但不限于：施工阶段全过程造价控制(也称跟踪审计，下同)；工程竣工结算审核；造价咨询其他业务。具体内容在委托合同中明确。1、施工阶段全过程造价控制⑴.接受委托项目后，我公司将根据工程具体情况和实际需要最少指派2名专业工程师（土建、安装各1名）常驻现场；也可以根据委托的工作要求，随时安排多名专业工程师进驻现场。驻场专业工程师具有相应的专业技术水平、良好的职业素养以及良好的沟通及协调能力，可以根据委托方要求及时完成咨询服务工作。⑵.驻场专业工程师应根据委托方的要求到现场项目部办公，每周工作时间不少于5个工作日（以签到确认天数为准）。⑶.驻场专业工程师上岗前应进行培训：包括专业技术培训、职业道德教育、现场咨询规范、审计工作程序等专业培训。⑷.跟踪审计工作的主要内容：协助完成招标、清标相关工作，技术经济指标测算，设计变更，现场签证的估价，审核已完工程签证费用、审计设计变更费用；审核乙供材料价格；统计甲供材料清单；追加零星工程审核，项目成本台帐登记，付款审核、制单，工程结算初审及委托方安排的其他工作；⑸.由于该项目的造价咨询工作有一定的相关性及延续性，委托方要求咨询单位不得随意更换该项目的专业工程师,如特殊原因变更专业工程师，需提前报告经过委托方同意。⑹.咨询单位现场专业工程师候选人名单（不少于三人）：根据委托单江苏建诚工程咨询有限公司编制3位要求和实际需要在合同中约定。2、竣工结算审核⑴.根据委托人安排对施工单位提交的竣工结算资料进行审核。相关工作在接收结算资料后，在合同约定时限内完成（视工程规模在1个月至2个月之间）。⑵.设计变更及现场签证的结算审核：咨询单位每月10日前完成上月的变更签证的结算审核并汇总、分析；变更签证以一单一价的形式计算；⑶.咨询报告必须包括：结算审价说明、结算审价书、结算审价报告电子版、工程量计算稿以及电子版文件。3、与工程造价咨询业务有关其他服务⑴.配合委托方进行室内外装饰、智能化、景观以及市政配套等阶段性方案的费用测算，为委托方进行方案评估提供经济依据；⑵.工程竣工结算后，进行工程造价的后评估工作，根据委托方要求完成各项主体、景观等费用的整理分析；⑶.每周出具一份跟踪审计工作简报，每月度出具一份跟踪审计工作月报，阐述月度工作的主要内容，动态成本的统计与走势、预警，并提供成本控制的建议。⑷.协助委托方完成钢筋含量及混凝土含量、门窗含量、钢筋配比等及各类指标测算。以下将分章节重点介绍施工全过程造价控制以及竣工结算审核等相关内容。三、审计服务方案编制依据1、本项目的造价咨询服务方案主要依据以下文件、资料进行编制：2、住建部颁发的《工程造价咨询企业管理办法》3、省住建厅颁发的《江苏省〈工程造价咨询企业管理办法〉实施细则》4、《江苏省工程造价咨询业务指导规程》5、《江苏省国家建设项目审计监督办法》（省政府第156号令）6、《淮安市清河区政府投资项目工程造价咨询服务招标文件》。江苏建诚工程咨询有限公司编制4第二章、审计工作组织方案一、公司概述我公司成立于2004年，是一家从事工程建设领域工程造价咨询、招标代理、工程项目管理、项目投资咨询、工程监理、政府采购代理等业务的专业咨询机构。公司注册资金人民币200万元。经过全体员工的共同努力，公司取得了快速平稳的发展，现已取得了工程造价咨询甲级资质、招标代理甲级资质、政府采购甲级资质及工程监理资质等多项专业资质，以及AAA级企业信用资信，并已通过了ISO9001（GB/T19001—2008idtISO9001：2008）质量体系认证。2006年以来，连续获得省市“优秀招标代理机构”称号，以及南京市“重合同、守信用企业”称号，2009年被江苏省工程造价管理部门评为“江苏省工程造价咨询信用AA级企业”称号。公司内部管理制度健全，技术力量雄厚，可为广大客户提供优质高效的咨询服务。1、公司人员及构成内部机构设置健全，管理高效而有保障，是一家典型的技术服务型企业。公司拥有各类专业技术人员60余人，专业涉及工程建设领域的各个环节。其中，高级职称6人，中级职称24人，国家注册造价工程师12人，国家注册监理工程师6人，国家注册咨询工程师3人，国家注册一级建造师2人。2、公司办公条件及办公设备公司座落于玄武区龙蟠路151-1号赞成湖畔居商务楼4楼，办公面积1100平方米，办公条件优越、设备精良。主要办公设备包括：办公局域网、台式计算机55台、笔记本电脑30台、打印机10台、复印机3台、扫描仪5台、传真机3台，办公用车8辆。3、公司承接业务范围编制建设项目建议书、可行性研究、投资估算及项目经济评价；编制或审核工程概算、预算、竣工结（决）算、工程招标标底、投标报价；建设项目各阶段工程造价监控、工程造价纠纷鉴定、工程索赔；提供工程造价信息咨询服务；与工程造价有关的其他业务。江苏建诚工程咨询有限公司编制5二、公司组织机构框架图公司实行总经理负责制，以下为公司组织框架图：我公司严格按照GB/T19001—2008idtISO9001：2008质量管理体系标准，并结合公司具体特点制定内部质量控制体系。公司质量控制方针是：公正、公平、诚信、守法。公司质量目标：合同履约率：100%，顾客满意度：100%。公司质量控制过程主要包括：管理职责、资源管理、造价咨询管理、内部质量体系审核等。三、部门工作职责（一）公司总经理通过开展以下活动，并提供其建立、实施并持续改进质量管理体系有效性的依据：1、贯彻执行国家有关的法律法规，积极领导公司按ISO9001：2000标准建立、实施、保持并不断改进质量管理体系，并向公司员工传达满足客户和法律法规要求的重要性；2、确定和发布公司质量方针、目标、并确保各级人员理解和贯彻、实总经理副总经理总工办副总经理项目管理部审计一部审计二部招标代理部财务部办公室项目经理项目经理专业咨询员专业咨询员项目经理专业咨询员专业咨询员项目经理专业咨询员专业咨询员专业咨询员专业咨询员项目经理项目经理专业咨询员专业咨询员专业咨询员专业咨询员江苏建诚工程咨询有限公司编制6施；3、负责公司组织机构的设置，确保部门职能，配置质量管理系有效运行所需的资源（人员、资金、设备、设施、方法等）；4、主持管理评审，确保质量体系的适宜性、充分性和有效性；5、任命管理者代表、总工程师、各部门负责人、项目部负责人等；6、对质量工作的改进提出要求，不断提高质量管理水平。（二）副总经理作为公司管理者代表通过开展以下活动，并提供其建立、实施并持续改进质量管理体系有效性的依据：1、确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；2、向总经理报告公司在建立质量方针和质量目标并使其实现的方面所取得的业绩，以及有关质量管理体系所需改进的方面；3、确保在整个组织内提高满足客户要求的意识，使全体员工意识到组织依存于客户，树立满足客户要求的意识对组织是至关重要的；4、与质量管理体系有关事宜的外部沟通与联络；5、负责内审工作的开展，审批内审计划，并进行组织协调。6、总经理授予的其它职责。（三）总工办通过开展以下活动，并提供其建立、实施并持续改进质量管理体系有效性的依据：1、在总经理直接领导下，负责公司的质量、技术管理工作。2、负责建立