公司保密监督检查管理办法

杭州市美华印务有限公司保密监督检查管理办法美华保字〔2014〕8号第一章总则第一条根据《中华人民共和国保守国家秘密法》和《国家秘密载体印制资质管理办法》的规定，结合公司实际，制定本办法。第二条保密监督检查要贯彻“积极防范、突出重点、既确保国家秘密又便利各项工作开展”的方针，与宣传教育相结合，与印刷工作流程相结合，与保密风险管理相结合，与总结经验、持续改进相结合。第二章保密检查内容第三条明确保密领导责任制，检查重点：（一）各涉密部门是否按公司要求建立了保密责任制并明确职责分工。（二）保密领导责任制的执行情况。（三）主要负责人对保密工作是否有批示和要求。（四）是否为保密工作提供了人力、物力、财力的保障。（五）保密工作是否有计划、有检查、有总结。（六）负责保密工作的领导是否及时研究、解决保密工作中存在的问题（要有文字记录）。（七）分管业务工作的领导对分管业务工作中的保密工作重点、国家秘密事项、涉密人员的基本情况是否清楚。（八）是否做到了保密工作与业务工作“同计划、同部署、同检查、同总结、同奖惩”（要有文字记录）。第四条保密制度建设，检查重点：（一）是否根据公司的有关规定，制定了本部门的管理制度和实施细则。（二）制定的管理制度和实施细则是否有保障措施。（三）制定的管理制度和实施细则是否符合本部门的实际情况和具备可操作性，与其他管理工作相融合。第五条涉密人员管理监督检查，检查重点：（一）是否按照公司《涉密人员管理办法》对进入涉密岗位人员（含外聘人员）进行了资格审查。（二）是否按照公司《涉密人员管理办法》对进入涉密岗位人员（含外聘人员）进行了涉密等级界定。（三）是否签订了保密承诺书及保密协议书。（四）是否对涉密人员出国（境）、对外工作交流进行了审查和保密提醒。（五）是否对涉密人员离岗进行脱密期管理。（六）是否对涉密人员进行保密教育。（七）是否发放了保密补贴。（八）涉密人员台账是否清晰、准确。第六条国家涉密载体管理监督检查，检查重点：（一）是否按照公司《涉密载体保密管理办法》对涉密载体标明密级和保密期限。（二）在制作、收发、传递、借阅、使用、复制、保存和销毁各个环节的管理上是否有保密措施。（三）管理和使用涉密载体的人员是否符合要求。（四）是否使用了各类审批登记表。第七条涉密载体印制业务及过程管理监督检查，检查重点：（一）是否按委托合同控制涉密印制数量并履行清点、登记手续。（二）是否指定专人管理印制清样、底片、印版和成品、半成品。（三）是否按规定建立涉密印制业务管理台账。第八条涉密信息化设备管理监督检查，检查重点：（一）是否设兼职人员对涉密信息化设备进行管理。（二）是否对涉密信息化设备进行警示标识。（三）是否严格做到涉密不上网，上网不涉密。（四）涉密信息化设备是否履行使用和外出携带的审批手续，是否存储涉密信息。第九条涉密载体印刷保密要害部位管理监督检查，检查重点：（一）是否按照公司《涉密载体印刷要害部位保密管理办法》落实了岗位责任制。（二）是否制定和落实了具体的保密制度和措施。（三）涉密载体印刷要害部位的涉密人员是否经过专门培训，做到持证上岗。（四）涉密载体印刷要害部位的环境是否具备保密条件。（五）人防、物防、技防等安全防护隔离措施是否符合要求。（六）涉密载体印刷要害部位档案是否健全。第十条涉密防伪技术防伪材料管理监督检查，检查重点：（一）是否对涉密防伪材料管理各环节建立严格管理制度和工作流程。（二）是否对涉密防伪材料进行定期盘点。（三）实现了对涉密防伪技术、防伪方案分块控制管理。（四）是否按要求存放涉密防伪技术信息载体。（五）是否严格控制涉密防伪技术知悉人员范围。第十一条失、泄密事件查处监督检查，检查重点：（一）对本部门发生的失、泄密事件是否按规定及时报告、查处和采取补救措施。（二）对发生的失、泄密事件的原因是否认真分析，总结教训，并采取实际措施堵塞了漏洞。第十二条其它应当进行保密检查的事项及上级部署的各类保密检查事项。第十三条根据实际情况和需要，公司进行全面检查、重点检查，可以组织自检、互检和抽检等多种检查形式。第三章保密检查时间第十四条公司保密工作领导小组对公司法人及分管领导进行每年度1次保密工作检查（见附件1）。第十五条公司保密监督检查每半年组织1次（见附件2）。第十六条保密办对公司涉密部门负责人每季度进行1次保密工作检查（见附件3）。第十七条涉密部门、涉密人员对本部门、本岗位的保密工作进行每月1次的自查（见附件4、附件5）。第四章保密检查实施第十八条全公司性的保密检查由公司保密工作领导小组组织、计划和实施，保密办具体负责；公司各部门的保密检查由本部门组织实施。第十九条保密检查前，负责组织实施的部门要认真研究确定检查的内容、方法和要求，制定检查工作方案。检查人员要熟悉保密工作业务，了解被检查部门的保密范围。第二十条保密检查中，检查人员应认真听取被检查部门的汇报，查看文字材料，按照检查内容认真检查。第二十一条保密检查后，检查人员对检查结果要认真研究，公司保密办根据检查组的检查结果，对需要整改的部门下达《公司保密检查整改通知书》（见附件6）。第二十二条对保密检查的结果，保密工作领导小组发布检查情况通报，对认真接受保密检查和保密工作做得好的部门和个人，给予表扬和奖励，对于保密检查中发现的泄密隐患、薄弱环节不予重视，不积极采取解决措施的部门和人员，予以通报批评，并视情节进行处理。第二十三条保密检查的整个过程均应详细记录，相关的保密检查工作方案、检查过程中产生的各类检查表，及《公司保密检查整改通知书》等材料均应纳入保密工作档案管理。第五章附则第二十四条本办法有以下附件：（一）保密工作领导小组年度保密检查表（二）半年度保密检查表（三）保密办季度保密检查表（四）涉密部门月度保密自查表（五）涉密人员月度保密自查表（六）保密检查整改通知书附件是本办法的组成部分。第二十五条本办法由公司保密办公室负责解释。第二十七六本办法自下发之日期施行。附件1：杭州市美华印务有限公司保密工作领导小组年度保密检查表年度被检查对象检查时间检查组织检查组成员检查记录1、年度内是否学习过国家保密政策和法律法规？是□否□2、年度内是否对公司的保密工作做出过指示？是□否□3、是否了解公司的保密工作重点？是□否□4、年度内是否研究解决过保密工作重要问题？是□否□5、年度内是否组织对公司内的保密工作进行考核？是□否□6、年度内是否为保密工作提供过人力、物力、财力上的支持？是□否□7、年度内是否组织进行过保密工作总结？是□否□8、年度内是否组织进行保密工作检查？是□否□检查结果是否合格？是□否□9、是否清楚公司涉密人员情况？是□否□10、是否清楚公司涉密计算机情况？是□否□11、是否清楚公司保密要害部位情况？是□否□12、是否清楚公司保密工作领导小组情况？是□否□13、是否了解公司涉密印制项目实施情况？是□否□14、对公司保密经费预算及使用情况是否清楚？是□否□15、年度内是否进行过保密奖励？是□否□16、年度内公司是否发生过泄密事件？是□否□检查结论□符合□不符合被检人签字：检查人签字：年月日保密办审核意见签字（盖章）：年月日保密工作领导小组审批意见签字（盖章）：年月日附件2：杭州市美华印务有限公司半年度保密工作检查表年度检查情况简介检查组人员姓名职务或职称检查项目名称保密组织机构工作情况：保密制度建设情况：保密风险管理和制度融合情况：内控情况：涉密人员管理情况：涉密防伪技术防伪材料管理情况：涉密防伪产品印制场所管理情况：涉密防伪票据证书印制管理情况：保密工作经费情况：保密工作档案情况：监督与奖惩情况：持续改进机制情况：总评：检查组组长签字：年月日保密办负责人意见签字：年月日保密工作领导小组审批意见保密工作领导小组组长签名：保密工作领导小组盖章：年月日附件3：杭州市美华印务有限公司保密办季度检查表第季度被查部门：被查人职务检查时间检查人员序号检查内容结果1遵守保密规章制度，履行保密职责情况；符合□整改□2对本部门涉密人员上岗、在岗、离岗保密管理情况；符合□整改□3按规定使用和督促本部门人员计算机及办公自动化设备使用情况；符合□整改□4按规定使用、查阅、储存、销毁涉密介质及履行审批手续情况；符合□整改□5开展部门自查，检查、督促本部门涉密人员的自查情况；符合□整改□6对本部门要害部位保密管理情况；符合□整改□7认真接受公司保密部门的保密检查及问题整改情况；符合□整改□存在问题检查人签字：受检人签字：年月日整改要求保密办签字：年月日整改落实情况整改落实责任人签字：年月日附件4：杭州市美华印务有限公司涉密部门月度保密自查表部门：营销科部门负责人：月份检查项目结果1、严格遵守公司各项保密规章制度和员工保密守则，做好本部门工作范围内的保密工作。是□否□2、积极参加公司和部门组织的保密学习、教育、培训及涉密人员会议，无缺席情况。是□否□3、没有将外来人员带入公司保密要害部位情况。是□否□4、对外不谈论、不透露自身知悉的国家秘密，无擅自将密品带出公司，形成泄密隐患的情况。是□否□5、无虽经批准携带密件外出，但因防范措施不到位，导致密件形成泄密隐患的情况。是□否□6、自觉接受保密检查及定期开展保密自查，认真整改存在的问题。是□否□7、非密计算机不处理和储存涉密及敏感信息情况。是□否□8、按规定处理工作中产生的涉密废件。是□否□9、工作中，做到“人走件收”，密件进密柜。是□否□10、是否落实保密风险点的防控措施，并制定了有效的保密工作方案是□否□11、按规定履行查阅、复印、打印的保密审批手续并做好登记手续。是□否□12、平时工作中，发现失、泄密事件及隐患情况及时上报。是□否□13、有无定期或不定期组织本部门人员开展保密学习、教育。有□无□14、日常工作中有无对部门人员进行保密工作监督、检查。有□无□保密工作意见和建议：不符合项：改进措施：自查人签字：年月日业务分管领导意见：签字：年月日附件5：杭州市美华印务有限公司涉密部门月度保密自查表部门：保密办部门负责人：月份检查项目结果1、严格遵守公司各项保密规章制度和员工保密守则，做好本部门工作范围内的保密工作。是□否□2、按照国家有关保密工作的法律法规、上级机关和公司保密工作领导小组对保密工作的指示、意见和要求等，对公司各部门的保密工作进行管理、指导、监督和检查。是□否□3、有无按公司年度保密工作计划实施工作，并监督检查各部门保密工作落实情况。是□否□4、是否组织制定、修改保密工作管理规章制度，拟定保密措施、办法、计划和专项保密工作方案，向公司保密工作领导小组提出工作建议。具体落实保密工作领导小组的决策和部署。是□否□5、是否组织界定保密要害部位以及涉密岗位，人员涉密等级，对涉密人员的保密资格进行审查。组织实施对保密要害部位保密措施和设施设备的保密技术检查。是□否□6、有无按计划组织开展保密宣传、教育和培训工作。是□否□7、组织落实对外合作、交流、宣传和重大涉密活动等方面涉密事项的保密审查和保密措施审查，并监督保密措施的落实。是□否□8、负责查处和报告失泄密事件，制止、纠正、查处有关保密违纪、违规行为，督促补救措施的落实。是□否□9、有无监督本部门兼职保密员、计算机安全保密管理员、计算机安全审计管理员的保密工作落实情况。是□否□10、有无做好保密管理经费、保密专项经费和保密补贴的申请、使用和发放工作。是□否□11、是否定期向保密工作领导小组汇报保密工作情况。是□否□自查总结：以上各项是否符合保密制度要求是□否□不符合项：改进措施：自查人签字：年月日业务分管领导意见：签字：年月日附件6：杭州市美华印务有限公司涉密人员月度保密自查表部门自查人（姓名）涉密等级自查日期（年月）检查内容结果是否了解本部门的保密规章制度是□否□是否清楚自身涉密岗位职责内容是□否□是否积极参加公司保密培训，学习保密业务知识是□否□涉密载体的保管使用是否符合保密要求是□否□涉密文件、档案的管理是否符合保密要求是□否□是否及时清还涉密载体是□否□是否做到人离开清桌、锁柜、乱码、拔钥匙是□否□不在非涉密场所处理和储存涉密文件、信息是□否□是否做到“涉密设备不联网，涉密信息不上网