晋升激励与地方保护：

1院系：经济管理学院年级：2002专业：经济学基地班西北大学本科生毕业论文题目：晋升激励与地方保护：一个基于政治控制权收益的解释作者：刘瑞明（学号：20021030019）指导教师：白永秀2006年5月15日成绩2独创性声明本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西北大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。签名：日期：导师签名：日期：3摘要本文在一个基于政治控制权收益为目标的晋升激励框架下，整合既有的理论认识，利用一个模仿博弈模型，对长期存在于我国经济发展中的产业同构及其引发的地方保护与市场分割现象给予一个完整解释。本文研究表明：在以政治控制权收益为目标的晋升激励体制下，出于对政治控制权收益中的相对位置的考虑，在信息约束与风险规避条件下，地方政府官员将采取模仿经济发展战略上的方式最大化自身利益。而这种经济模仿发展战略必然导致产业同构的形成，这进一步引发地区企业在产品市场和原料市场的互相争夺，地方保护主义与人为的市场分割也就成为不可避免的现象。在随后的经验验证中，历史资料支持了上述逻辑。最后，本文指出：由于政府组织中对相对绩效的激励需要与政府主导型经济中道德风险的两难冲突，从短期看，完善政府绩效评价体系将有利于缓解这一冲突，但长期来看，产权改革和市场环境的维护才是出路所在。关键词：晋升激励政治控制权收益经济模仿产业同构地方保护PerformanceBasedIncentivesandLocalProtection:AnExplanationunderaFrameworkofBenefitsofPoliticalControlRightsAbstractThispaperinvestigatesthesameindustrialstructureatdifferentregionandthelocalprotectionbetweentheminchinaunderaframeworkofperformancebasedincentives.Weshowthat,inthegovernmentpushedeconomic,iftherelativeperformancebeconcludedinthecontractthatthecentralgovernmentgivetothelocalgovernmentofficials,thelocalgovernmentofficialswillignoretheirownsuperiorinformationthatdevelopthelocaleconomicand“gowiththeflow”inordertomaximizethereownbenefitswhentheyallocatetheresourceswhichtheycontrol.Thiswillleadtothesameindustrialstructureandthenlocalprotectionbetweenthem.Itisharmtotheeconomicgrowthinchina.Empiricalstudyshowthatthelogicwebringforwardareright.Inshortrun,perfecttheperformancejudgedsystemwillberelaxtheconflictbetweenthedemandofrelativeperformanceevaluateinthegovernmentorganizationandthemoralhazardinthegovernmentpushedeconomic,butinlongrun,thereformofpropertyrightsisnecessary.KeyWords:PerformanceBasedIncentives;BenefitsofPoliticalControl;HerdBehaviour;SameIndustrialStructure;LocalProtection4目录题目……………………………………………………………………………………1问题提出与文献综述…………………………………………………………………1理论分析………………………………………………………………………………4相对绩效考核与产业同构的形成……………………………………………………6经验实证………………………………………………………………………………9简短的结语…………………………………………………………………………11附录…………………………………………………………………………………12参考文献……………………………………………………………………………14致谢…………………………………………………………………………………15晋升激励与地方保护：一个基于政治控制权收益的解释刘瑞明（西北大学经济管理学院2002经济学基地）内容摘要：本文在一个基于政治控制权收益为目标的晋升激励框架下，整合既有的理论认识，利用一个模仿博弈模型，对长期存在于我国经济发展中的产业同构及其引发的地方保护与市场分割现象给予一个完整解释。本文研究表明：在以政治控制权收益为目标的晋升激励体制下，出于对政治控制权收益中的相对位置的考虑，在信息约束与风险规避条件下，地方政府官员将采取模仿经济发展战略上的方式最大化自身利益。而这种经济模仿发展战略必然导致产业同构的形成，这进一步引发地区企业在产品市场和原料市场的互相争夺，地方保护主义与人为的市场分割也就5成为不可避免的现象。在随后的经验验证中，历史资料支持了上述逻辑。最后，本文指出：由于政府组织中对相对绩效的激励需要与政府主导型经济中道德风险的两难冲突，从短期看，完善政府绩效评价体系将有利于缓解这一冲突，但长期来看，产权改革和市场环境的维护才是出路所在。关键词：晋升激励政治控制权收益经济模仿产业同构地方保护一、问题提出与文献综述市场分割和地方保护主义的盛行由于损害了地区间的分工收益而受到了普遍的指责。大量的研究（如张可云，2001；魏后凯，2001；银温泉、才婉如，2001；李善同等，2003；郑毓盛、李崇高，2003；林毅夫、刘培林，2004；Young，2000；Sandra，2002；Park，2003；Naughton，2000；Bai,etal,2003；等）表明：我国区际贸易壁垒高筑，区域市场分割严重，区际专业化分工水平相对较低①。由于这违背了比较优势的发展原则，从长期看将阻碍我国的经济发展。因此，随之而来的一个必须要回答的问题是，到底是什么原因导致了市场分割、地方保护主义等现象的产生？对于这一问题的回答，既有的理论认识大体上可以归结为五类。第一类是财政分权说。这类文献强调财政分权对地方政府的激励扭曲使得各地呈现种种的地方保护主义和市场分割现象。如沈立人和戴园晨（1990）分析了在行政分权和财政分权下的“诸侯经济”发展中地方保护主义与市场分割现象。银温泉和才婉如（2001）指出20世纪80年代以来的财政分权体制强化了地方政府的财政和经济激励，各地为保护本地资源、市场和税基而各自为战、为寻求高额利润而过度进入某一行业。Young(2002)更是在“生产法”下，利用大量的实证数据，对中国的资源分配扭曲作了测算，他认为中国是在资源分配充满扭曲的情况下推行渐进的改革，下放财权制造了既得利益者，地方政府为了保护既得利益，便会制造更多的资源扭曲，认为中国的分权化导致了地方官员控制下的“零碎分割的区域市场”。Wong(1992)也认为财政分权是导致一些微观扭曲的因素，例如更多的地方保护主义政策，过度的投资和重复建设等。第二类是政府竞争说。政府竞争说强调地方政府间的竞争对地方保护与市场分割的影响。如周业安（2003）认为市场化改革带来了经济领域的分权,在既定的政府管理体制下,这种分权导致地方政府之间围绕经济资源展开竞争,由于垂直化行政管①注意，在市场分割与地方保护的严重性的测度上，存在较大的分歧，如我们所列的一些文献（如，Park，2003；Naughton，2000；Bai,etal,2003；等）也指出地方保护与市场分割表现得并不那么严重，市场一体化程度和地区专业化程度是在不断提高的。我们认为，这种分歧只是存在于地方保护与市场分割严重到什么程度的问题上，所有这些文献都没有否认地方保护和市场分割的广泛存在性和严重性。6理架构和资源流动性的限制,地方政府之间的竞争并不必然带来经济的良性增长,保护性策略和掠夺型策略可能被选择,从而增加地方之间贸易的交易成本,损害经济增长。依此，认为合理的分权和促进资源流动的政策将有助于改变不利的竞争格局。与此相近的观点同样体现在其他一些文献里（如，周业安、赵晓男，2004；谢小波，2004；等）。第三类是晋升博弈说。晋升博弈说注意到政府激励体制中除了财政经济激励外还存在一种更为根本的晋升激励。从晋升激励对地方保护与市场分割的影响角度出发，他们不仅利用经验数据验证了晋升激励假说（Li,H.,Zhou,L.，2004；YeChen,HongbinLi,T,Li-AnZhou，2005；），而且构建了一个零和博弈的政治锦标赛模型，认为由于政治晋升博弈中一个官员的晋升以降低另一个官员的晋升机会为代价的基本特征使得同时处于政治和经济双重竞争的地方官员之间的合作空间非常狭小,而竞争空间非常巨大。从而解释了我国长期存在的地方保护主义、“大而全”的地区发展战略和地区间形形色色的产业大战和恶性竞争现象（周黎安，2004）①。第四类是分工抑制说。分工抑制说则将其视角重点放在分工上，探讨是什么因素导致了各地区之间的分工抑制问题。如王小龙、李斌（2002）的文章通过一个新兴古典经济学的超边际分析表明，地方贸易保护是落后地区与发达地区博弈的结果，这一结果在短期内可能有利于落后地区的发展，但长期内这将阻碍经济发展。陆铭、陈钊、严冀（2004）考察了在收益递增条件下产生重复建设和区域经济分割的根源，认为由于发达地区与落后地区在产业比较优势和区际贸易利益分享份额的不同，落后地区选择暂时不加入分工体系，虽然它将失去当期分工的收益，但却可以提高自己在未来分配分工收益的谈判中的地位，甚至可能实现对发达地区的赶超。落后地区的这种战略性行为虽然在一定条件下对于其自身是有利的，但却造成了社会总产出减少和资源配置效率的损失。第五类是赶超战略说。从自生能力和比较优势的角度出发，赶超战略说认为改革以来中国的地方保护和市场分割，很大程度上是重工业优先发展的赶超战略在分权式改革下的逻辑延伸。地方保护与市场分割现象是各个地方为追求自身利益而忽略各地的资源禀赋和比较优势，发展赶超战略的后果，这种赶超战略将导致企业失却自生能力，最终导致效率的损失。为了消除地方保护和市场分割，促进经济增长，必须首先彻底放弃各种形式的赶超行为，并解决传统赶超战略所遗留下来的许多企业缺乏自生能力和社会负担的问题（林毅夫，2003；林毅夫、刘培林，2005；）。虽然这些理论都具有较强的解释力，为理解地方保护与市场分割现象提供了很①必须加以注意的是，周黎安（2004）的模型中有两个重要的假设，即地区产出外溢性假设和零和博弈假设。我们认为，在如此严格的假设下，其分析结果只是众多结果中的一种，其并未进一步说明此二假设从何而来。而对于这一逻辑尤其是零和博弈假设的探寻正是本文的主题。7好的思路。但从逻辑上讲，他们的理论不但各有偏颇，而且它们只能回答哪些因素可以导致地方保护主义和市场分割的问题，而不能进一步回答为什么这些因素必然导致地方保护和市场分割的问题。进一步地，我们需要提出的问题是，难道具备了以上的各种条件，地方保护和市场分割就必然发生吗？显然，既有理论对这一问题的解释是乏力的。一个基本的逻辑判断是，市场分割和地方保护主义很大程度上来自于区域经