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侯光明李存金ISBN7-04-011179-9现代管理激励与约束机制PPT制作AseanBeijingUniversityofTechnologySchoolofEconomicsandManagement2004-5-30目录第一章概论第二章现代组织管理及其发展趋势第三章现代管理激励与约束理论第四章管理激励与约束机制设计理论第五章个体管理激励与约束机制第六章群体管理激励与约束机制第七章隐蔽违规行为管理激励与约束机制第八章公共资源管理激励与约束机制第九章内蒙古草原资源利用极其保护的管理激励与约束机制实证研究第十章河北省围场满族蒙古族自治县生态建设的管理激励与约束机制实证研究第一章概论1.1问题的提出信息不对称（道德风险、逆向选择、隐蔽违规行为）→科学的管理激励与约束机制需要——动机——行为→需要把握员工管理激励与约束基点宏观上：社会资源的有效利用—协调中央、部门与地方的利益关系等等第一章概论1.2激励与约束理论发展沿革管理激励理论：主要研究组织是怎样影响员工行为，努力追求组织部表和个人目标的一致，追求管理制度化和个性化之间的平衡，寻求人力资源的最有配置。1。组织行为学对激励理论的研究科学管理理论—人际关系学说—行为科学2。经济学对激励理论的研究古典微观经济理论“经济人”—信息经济学和博弈论“契约理论”—（法马的经理激励问题等等）3。国内学者对激励理论的研究1.3研究管理激励与约束机制的现实意义1。管理实践的要求2。理论发展的要求3。组织环境变化的挑战（知识经济到来—经济全球化趋势—信息化革命）第一章概论下表：知识经济与工业经济特质的初步比较第一章概论工业经济时代知识经济时代推动力量蒸汽机技术和电气技术电子和信息技术产业内容制造业制造业和服务业一体化主要代表能源、化工、汽车信息、智能、服务产业效率标准劳动生产率知识生产率主要资源原料知识创造财富的条件资本、劳动力网络、知识资源知识基础训练、手册各种信息资料社会主流资本家、政客高知识智能的人社会主体工人阶层知识阶层（后续）（接前表）工业经济时代知识经济时代社会评价标准权力、金钱的分配能力、知识的占有经济学原理遵循“收益递减”遵循“收益递增”主导因素资本科技进步、知识创新科学管理、人才素质劳动工具机器智能机器劳动对象矿产资源为主信息化、知识化为主劳动力结构直接生产工人占80%从事知识生产和传播的人占80%以上经济发展周期性可持续性分配形式岗位工资制按知识能力与业绩付酬制生活形态时制工效信息高速公路、弹性工作制知识经济环境条件下，有效的管理激励与约束机制将充分体现如下特征1：第一章概论将员工对组织知识资产做出的贡献纳入评价体系建立以员工知识与能力水平为依据的动态分权体制报酬分配机制设计应重点考虑员工能力与对组织的知识贡献知识员工报酬=能力工资+业绩工资+知识股分红把信任与合作关系作为管理激励与约束机制设计的重要基础雇佣与被雇佣关系合作伙伴关系知识经济环境条件下，有效的管理激励与约束机制将充分体现如下特征2：第一章概论管理激励与约束机制柔性化知识创新成为管理激励与约束机制研究的重要对象将企业文化背景融入组织管理激励与约束机制建立和完善规范化的规章制度，形成有效的制度化、规范化激励与约束机制第二章现代组织管理及其发展趋势知识经济时代与工业经济时代管理特点比较工业经济时代知识经济时代生产方式标准化集中化大规模化信息化分散化虚拟化竞争方式产品竞争学习与创新能力竞争管理重点生产R&D、销售、培训、创新市场目标满足需求创造需求主要成本设备、原材料酬薪利润来源剩余劳动产品和服务中的知识含量第二章现代组织管理及其发展趋势知识经济时代与工业经济时代管理特点比较公司发展地区化、有国界、规模化全球化、无国界、网络化公司组织结构阶层等级结构扁平网络化、虚拟化、团队化管理方式科学管理以管理激励与约束为核心的人本管理管理目标提高生产率与赢利水平创造发展机会与充分发挥知识资本价值企业人才资源蓝领与白领知识工作者第二章现代组织管理及其发展趋势管理的基本职能决策（决策、计划）激励与约束（激励、协调、监督、检查、控制）领导（指导、指挥、领导、代表、沟通）创新组织（组织、用人）第二章现代组织管理及其发展趋势现代组织管理模式的变化趋势经营战略从基于成本、质量、效率的竞争战略转向基于资源、时间、敏捷的全球柔性化战略组织结构模式创新从刚性的、静态的递阶层次结构组织向柔性的、动态的、网络化结构组织转变第二章现代组织管理及其发展趋势现代组织管理模式的变化趋势生产模式从追求低成本、搞生产效率的大规模生产模式向追求速度、敏捷与应变能力的顾客化批量生产模式转变快速开发与设计模式及时供应模式MRPMRPERP第二章现代组织管理及其发展趋势现代组织管理模式的变化趋势营销模式从以市场为中心的推销模式向以消费者为中心的敏捷营销模式转变行为管理模式由基于集权的控制管理走向基于知识化、人性化的自主控制管理第三章现代管理激励与约束理论组织行为学的激励理论内容型激励过程型激励行为改造型激励综合型激励第三章现代管理激励与约束理论内容激励理论马斯洛需要层次理论克莱顿•奥尔德弗ERG理论（生存、关系、发展）戴维•麦克利兰成就需要理论赫茨伯格保健—激励双因素理论第三章现代管理激励与约束理论过程激励理论弗洛姆期望理论亚当斯公平理论洛克目标设置理论第三章现代管理激励与约束理论行为改造激励理论凯利&韦纳归因理论斯金纳&赫西强化理论??挫折理论第三章现代管理激励与约束理论综合激励理论R.A.Baron绩效—手段—期望理论劳勒&波特绩效—满足感理论RobertHouse激励力量模型卢因（Kurt.Lewin)场动力理论组织行为学激励理论整合（模型）高成就需求报酬的价值公平性比较归因期望绩效评估手段内酬外酬工作绩效强化组织奖励个体努力个体目标主导需求目标引导行为技术能力态度与特征角色感知和机会管理激励与约束1管理激励与约束和经济学中的激励与约束问题以及心理学中的激励与约束问题有着显著的不同管理激励更复杂，研究的领域更广泛第三章现代管理激励与约束理论管理激励与约束2管理者要面对复杂的管理实践与复杂的“社会人”，通过各种管理方法、手段的综合应用去调动人的积极性，从而达到以有限资源实现尽可能大管理目标的目的。这也是管理激励与约束的本质与核心所在。第三章现代管理激励与约束理论管理激励与约束3激励的直接目的是调动人的工作积极性，提高工作效率；约束的直接目的是保证人的行动方向不偏离组织目标方向。第三章现代管理激励与约束理论管理激励与约束4激励主要解决被管理者工作热情、积极性、创造性不足的问题，发挥其潜能努力工作；约束主要解决行为方向问题、人际关系问题，从而保护管理系统和被管理者个人的根本利益。第三章现代管理激励与约束理论管理激励与约束5激励手段：物质奖励、精神鼓励、职务升迁等约束手段：制定纪律规范、实行物质处罚、批评警告、处分、设置竞争与环境风险等第三章现代管理激励与约束理论激励与约束作用图（及其辩证统一关系）被管理者偏离目标行为激励产生拉力目标行为：拉力+推力偏离目标行为约束产生推力约束力约束力组织目标第三章现代管理激励与约束理论管理激励与约束定义激励与约束是相互补充、有机联系的两种管理活动，它通常以一种完整、统一的形式存在于管理实践中。激励是一个组织系统中管理者通过合理运用各种管理资源，激发被管理者工作动力以实现组织目标的管理活动的总称；约束是组织系统中管理者通过合理运用各种管理资源，迫使被管理者努力工作和控制被管理者偏离组织目标行为的管理活动的总称。第三章现代管理激励与约束理论管理激励与越是的基本内容需要激励目标激励榜样激励知识产权激励压力约束纠偏约束协调约束人力资本市场约束第三章现代管理激励与约束理论管理激励与约束的基本形式工作激励报酬激励理想激励规范约束处罚约束风险约束第三章现代管理激励与约束理论管理激励因素成就激励因素职务激励因素物质激励因素荣誉激励因素文化激励因素教育激励因素第三章现代管理激励与约束理论管理约束因素权力约束因素制度约束因素舆论约束因素趋同约束因素物质约束因素教育约束因素第三章现代管理激励与约束理论日显突出的其他激励与约束因素1–创新环境–信任与尊重–知识要素–知识产权–工作乐趣第三章现代管理激励与约束理论日显突出的其他激励与约束因素2–参与决策–共同愿景–声誉–团队精神–学习压力第三章现代管理激励与约束理论管理激励与约束的方法（一）思想政治工作方法行政方法经济（或物质）方法舆论方法心理学方法第三章现代管理激励与约束理论管理激励与约束的方法（二）社会学方法法律方法目标激励方法参与管理方法自主管理方法第三章现代管理激励与约束理论激励与约束机制含义在充分发挥知识资本作用、有效利用知识资源和管理资源的基础上管理激励与约束的系统优化和“硬化”。第三章现代管理激励与约束理论激励与约束机制构成要素组织目标管理资源激励与约束手段作用关系激励与约束效应知识资本与知识资源第三章现代管理激励与约束理论激励与约束机制特征注重物质与精神奖励相结合，机制具有灵活性，是一种多目标、多层次、多阶段动态机制第三章现代管理激励与约束理论激励与约束机制体系融合社会激励与约束机制和自我激励与约束机制的管理激励与约束机制第三章现代管理激励与约束理论激励与约束机制设计核心分配制度行为规范知识分享第三章现代管理激励与约束理论激励与约束机制设计基础理论博弈论委托—代理理论优化理论管理经济学管理学知识资本与知识管理理论第三章现代管理激励与约束理论第四章管理激励与约束机制设计理论管理激励与约束机制激励以人为本，追求管理活动的人性化；约束以有限理性认为对象，强调人的行为的理性层面；二者相辅相成，共同追求的是管理活动的高校化和制度化。建立管理激励与约束机制的目的是提高激励与约束效益并使之长期一贯地作用于被管理者的思想的思想行为，就是用管理激励与约束这一特定的“纽带”将管理系统内各子系统、各要素联系起来，使其按一定规律要求运转。第四章管理激励与约束机制设计理论管理激励与约束机制的体系系统目标需求分析资源分析环境分析资源要素方式方法机制设计运行效果评估反馈反馈机制模式管理者被管理者相互联系与相互作用第四章管理激励与约束机制设计理论管理激励与约束机制设计理论概述实现理论委托—代理理论第四章管理激励与约束机制设计理论实现理论建立在博弈论基础上模型有：博弈模型、策略形式博弈模型、联盟形式博弈模型等对结果的预测以均衡概念体现：均衡概念有：优超策略均衡、纳什均衡、贝叶斯—纳什均衡等第四章管理激励与约束机制设计理论委托—代理理论主要研究存在“信息不对称”情况下的激励与约束机制设计问题其机制设计的最终目标是追求激励和风险分担的最优替代（激励与风险分担的平衡）该理论设计有效的激励与约束机制（报酬机制），使代理成本和效率损失被控制在可接受范围内。第四章管理激励与约束机制设计理论管理激励与约束机制设计问题分类(一)信息经济学，又称为非对称信息博弈论，是非对称信息背景下非合作博弈论在经济学上的应用与发展。非对称信息博弈论研究的是非对称信息条件下的最优契约设计问题，故又可称为契约理论或机制设计理论。核心是委托—代理理论第四章管理激励与约束机制设计理论管理激励与约束机制设计问题分类（二）委托—代理理论的基本内容分为四类（下表），实际中常简化为两类：道德风险问题与逆向选择问题。隐蔽信息的道德风险模型隐蔽行动的道德风险模型事后逆向选择模型、信号传递模型、信号甄别模型事前隐蔽信息隐蔽行动隐蔽内容发生时间第四章管理激励与约束机制设计理论管理激励与约束机制设计问题分类（三）在非对称信息条件下，研究最优的交易契约安排就成为非对称信息博弈论研究的基本内容，可概括为四类模型设计：逆向选择模型（研究事前非对称信息）道德风险模型（研究事后非对称信息）隐蔽行为模型（研究不可观测行为）隐蔽信息模型（研究不可观测知识）第四章管理激励与约束机制设计理论管理激励与约束机制设计