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旅游政策与法规授课人蔡正敏雁荡山旅游学校副校长授课教材：浙江省全国导游人员资格考试教材《旅游政策与法规》，浙江省旅游局编，2014年5月第4版，中国旅游出版社。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）2第十七章旅游市场监管法律制度2019/9/15旅游政策与法规（第4版）3第六节旅游行政处罚办法2019/9/15旅游政策与法规（第4版）4•2013年5月12日，国家旅游局颁布了《旅游行政处罚办法》（国家旅游局令第38号），自2013年10月1日起施行，对旅游主管部门的行政处罚程序作出了规范。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）5•目的就是为规范旅游行政处罚行为，维护旅游市场秩序，保护旅游者、旅游经营者和旅游从业人员的合法权益。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）6一、旅游行政处罚的种类•（一）警告；•（二）罚款；•（三）没收违法所得；•（四）暂停或者取消出国（境）旅游业务经营资格；2019/9/15旅游政策与法规（第4版）7•（五）责令停业整顿；•（六）暂扣或者吊销导游证、领队证；•（七）吊销旅行社业务经营许可证；•（八）法律、行政法规规定的其他种类。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）8二、旅游行政处罚的原则•实施旅游行政处罚，应当遵循合法合理、公正公开、处罚与教育相结合的原则。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）9三、旅游行政处罚主体与管辖2019/9/15旅游政策与法规（第4版）10（一）旅游行政处罚主体•1.县级以上旅游主管部门应当在法定职权范围内实施行政处罚。•法律、法规授权从事旅游执法的机构，应当在法定授权范围内以自己的名义实施行政处罚，并对该行为的后果独立承担法律责任。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）11•2.旅游主管部门可以在其法定职权范围内委托符合法定条件的旅游质监执法机构实施行政处罚，并对该行为的后果承担法律责任。受委托机构在委托范围内，以作出委托的旅游主管部门的名义实施行政处罚。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）12•3.旅游主管部门委托实施行政处罚的，应当与受委托机构签订书面委托书，载明受委托机构名称、委托的依据、事项、权限和责任等内容，报上一级旅游主管部门备案，并将受委托机构名称、委托权限和事项向社会公示。委托实施行政处罚，可以设定委托期限。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）13（二）旅游行政处罚的管辖•1.旅游行政处罚由违法行为发生地的县级以上地方旅游主管部门管辖。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）14•2.旅行社组织境内旅游，旅游主管部门在查处地接社的违法行为时，发现组团社有其他违法行为的，应当将有关材料或其副本送组团社所在地县级以上地方旅游主管部门。•旅行社组织出境旅游违法行为的处罚，由组团社所在地县级以上地方旅游主管部门管辖。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）15•3.国家旅游局负责查处在全国范围内有重大影响的案件。•省、自治区、直辖市旅游主管部门负责查处本地区内重大、复杂的案件。•设区的市级和县级旅游主管部门的管辖权限，由省、自治区、直辖市旅游主管部门确定。•吊销旅行社业务经营许可证、导游证、领队证或者取消出国（境）旅游业务经营资格的行政处罚，由设区的市级以上旅游主管部门作出。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）16•4.旅游主管部门发现已立案的案件不属于自己管辖的，应当在10日内移送有管辖权的旅游主管部门或者其它部门处理。•接受移送的旅游主管部门认为案件不属于本部门管辖的，应当报上级旅游主管部门指定管辖，不得再自行移送。•违法行为构成犯罪的，应当按照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》，将案件移送司法机关，不得以行政处罚代替刑事处罚。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）17•5.两个以上旅游主管部门都有管辖权的行政处罚案件，由最先立案的旅游主管部门管辖，或者由相关旅游主管部门协商；•协商不成的，报共同的上级旅游主管部门指定管辖。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）18•6.上级旅游主管部门有权查处下级旅游主管部门管辖的案件，也可以把自己管辖的案件移交下级旅游主管部门查处。•下级旅游主管部门对其管辖的案件，认为需要由上级旅游主管部门查处的，可以报请上级旅游主管部门决定。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）19四、旅游行政处罚的法律适用•（一）当事人的同一违法行为同时违反两个以上法律、法规或者规章规定的，效力高的优先适用。•法律、法规、规章规定两种以上处罚可以单处或者并处的，可以选择适用；•规定应当并处的，不得选择适用。对当事人的同一违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）20•（二）违法行为轻微并及时纠正，且没有造成危害后果的，不予处罚。•违法行为在2年内未被发现的，不再给予行政处罚，但法律另有规定的除外。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）21•（三）执法人员在现场检查中发现违法行为或者实施行政处罚时，应当责令当事人立即改正违法行为。•不能立即改正的，应当责令限期改正，限期改正期限一般不得超过15日，改正期间当事人应当停止相关违法行为。•责令改正应当以书面形式作出，可以一并列入行政处罚决定书。•单独出具责令改正通知书的，应当说明违法行为的事实，以及责令改正的依据、期限、要求。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）22五、旅游行政处罚的一般程序2019/9/15旅游政策与法规（第4版）23（一）立案和调查2019/9/15旅游政策与法规（第4版）241.立案•（1）旅游主管部门在监督检查、接到举报、处理投诉或者接受移送、交办的案件，发现当事人的行为涉嫌违反旅游法律、法规、规章时，对符合下列条件的，应当在7个工作日内立案：–①对该行为可能作出行政处罚的；–②属于本部门管辖的；–③违法行为未过追责时效的。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）25•（2）旅游主管部门对不符合立案条件的，不予立案；立案后发现不符合立案条件的，应当撤销立案。•对实名投诉、举报不予立案或者撤销立案的，应当告知投诉人、举报人，并说明理由。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）26•（3）在现场检查中发现旅游违法行为时，认为证据以后难以取得的，可以先行调查取证，并在10日内决定是否立案和补办立案手续。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）272.调查•（1）对已经立案的案件，案件承办机构应当指定两名以上的执法人员承办，及时组织调查取证。•（2）执法人员有需要回避情形的，应当自行回避，当事人及其代理人也有权申请其回避。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）28•（3）执法人员在调查、检查时，有权采取下列措施：–①进入有关场所进行检查、勘验、先行登记保存证据、录音、拍照、录像；–②询问当事人及有关人员，要求其说明相关事项和提供有关材料；–③查阅、复制经营记录和其他有关材料。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）29（二）告知和听证•1.旅游主管部门在作出行政处罚决定前，应当以书面形式告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由、依据和当事人依法享有的陈述、申辩权利。•旅游主管部门可以就违法行为的性质、情节、危害后果、主观过错等因素，以及选择的处罚种类、幅度等情况，向当事人作出说明。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）30•2.旅游主管部门应当充分听取当事人的陈述和申辩并制作笔录，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核。•当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当予以采纳；•不能成立而不予采纳的，应当向当事人说明理由。•旅游主管部门不得因当事人申辩而加重处罚。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）31•3.旅游主管部门作出较大数额罚款、没收较大数额违法所得、取消出国（境）旅游业务经营资格、责令停业整顿、吊销旅行社业务经营许可证、导游证或者领队证等行政处罚决定前，应当以书面形式告知当事人有申请听证的权利。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）32•4.听证应当遵循公开、公正和效率的原则，保障当事人的合法权益。•除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的外，应当公开听证。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）33•5.当事人要求听证的，应当在收到行政处罚听证告知书后3日内，向听证部门提出申请。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）34（三）审查和决定•1.旅游主管部门应当对调查结果进行审查，根据下列情况，分别作出处理：–（1）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；–（2）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；–（3）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；–（4）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）35•2.决定给予行政处罚的，应当制作行政处罚决定书。旅游行政处罚决定书应当载明下列内容：–（1）当事人的姓名或者名称、证照号码、地址、联系方式等基本情况；–（2）违反法律、法规或者规章的事实和证据；–（3）行政处罚的种类和依据；2019/9/15旅游政策与法规（第4版）36–（4）行政处罚的履行方式和期限；–（5）逾期不缴纳罚款的后果；–（6）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；–（7）作出行政处罚决定的旅游主管部门名称和作出决定的日期，并加盖部门印章。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）37（四）送达2019/9/15旅游政策与法规（第4版）381.旅游行政处罚文书应当送达当事人，并符合下列要求：•（1）有送达回证并直接送交受送达人，由受送达人在送达回证上载明收到的日期，并签名或者盖章；•（2）受送达人是个人的，本人不在交他的同住成年家属签收，并在送达回证上载明与受送达人的关系；2019/9/15旅游政策与法规（第4版）39•（3）受送达人或者他的同住成年家属拒绝接收的，送达人可以邀请有关基层组织的代表或者有关人员到场，说明情况，在送达回证上载明拒收的事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，把文书留置受送达人的住所或者收发部门，也可以把文书留在受送达人的住所，并采用拍照、录像等方式记录送达过程；2019/9/15旅游政策与法规（第4版）40•（4）受送达人是法人或者其他组织的，应当由法人的法定代表人、其他组织的主要负责人或者该法人、组织办公室、收发室等负责收件的人签收或者盖章，拒绝签收或者盖章的，适用第三项留置送达的规定；2019/9/15旅游政策与法规（第4版）41•（5）经受送达人同意，可以采用传真、电子邮件等能够确认其收悉的方式送达行政处罚决定书以外的文书；2019/9/15旅游政策与法规（第4版）42•（6）受送达人有代理人或者指定代收人的，可以送交代理人或者代收人签收并载明受当事人委托的情况；2019/9/15旅游政策与法规（第4版）43•（7）直接送达确有困难的，可以用挂号信邮寄送达，也可以委托当地旅游主管部门代为送达，代收机关收到文书后，应当立即送交受送达人签收。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）44•受送达人下落不明，或者以前款规定的方式无法送达的，可以在受送达人原住所地张贴公告，或者通过报刊、旅游部门网站公告送达，执法人员应当在送达文书上注明原因和经过。自公告发布之日起经过60日，即视为送达。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）45•2.旅游行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；•当事人不在场的，旅游主管部门应当按照本办法第五十三条的规定，在7日内送达当事人，并根据需要抄送与案件有关的单位和个人。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）46六、旅游行政处罚的简易程序2019/9/15旅游政策与法规（第4版）47（一）简易程序的适用条件•违法事实清楚、证据确凿并有法定依据，对公民处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的旅游行政处罚，可以适用本章简易程序，当场作出行政处罚决定。2019/9/15旅游政策与法规（第4版）48（二）简易处罚的程序•当场作出旅游行