法律审核自查报告4篇【导读引言】网友为您整理收集的“法律审核自查报告4篇”精编多篇优质文档,以供您学习参考,希望对您有所帮助,喜欢就下载吧!质量体系审核自查报告【第一篇】质量体系审核自查报告xx年度质量体系审核自查报告xx年4月,根据分局及项目部内审工作的精神,结合质量管理体系管理内部审核进行了自查、总结与分析。依据分局质发(xx)03号文要求积石峡项目部开展质量管理体系自查工作,对照xx版ISO9001质量管理体系标准和xx年积石峡项目部管理体系自查计划文件要求,我队组织前方机组、办公室以及仓库进行了梳理和完善工作。具体做法是按xx年积石峡项目部管理体系自查计划文件要求,结合本队实际,完成了相关文件的修订工作。为有效实现“科学管理、精心施工、过程受控、顾客满意、持续改进、质量一流”的质量方针,确保我队质量目标的全面完成,根据分局及项目部方针质量目标及本队年度绩效目标,制订了本年度质量目标。前方施工机组和办公室、仓库根据年度目标,结合各岗位实际,对各自分目标进行了合理分解和宣贯。通过工作例会,大家充分讨论与交流,及时掌握体系运行状况和持续改进方向。通过日常对质量管理体系坚持不懈的宣贯和检查督导,促进全员明确质量方针和对体系文件的理解,同时促进质量目标、体系文件与机组和个人的工作有机结合,促进了体系文件的有效执行和我队各项质量目标的最终实现。根据项目部质量发JSX-JZ-(xx)-01号文件自查安排,我队视情况由综合办公室对体系文件执行情况进行抽样检查督导,通过跟踪检查和交流,形成文件执行情况检查记录。另外,为了促进文件管理,4月中旬由综合办公室牵头,会同仓库、前方施工机组对质量体系文件并着重《记录控制程序》及相关文件的执行和记录情况开展了专项检查。本次检查主要依据GB/T19000-xx标准和分局及项目部建立的质量管理体系文件要求,采取现场对照文件要求的形式,着重检查抽样文件,尤其是《记录控制程序》执行情况,并对重点抽样涉及到的物资管理和施工现场的20多个文件记录检查发现,收集体系运行当中存在的问题,并予以了通报。在对专项检查发现的问题明确了整改要求之后,通过文件形式及时下发到各部门。涉及问题的部门能够积极组织问题的落实和整改,做到举一反三查找和解决问题。从在本次专项检查的情况来看,我队体系文件和生产记录总体执行情况良好,符合体系文件和《记录控制程序》要求。通过日常抽查和自查专项检查,提高了我队内部质量管理体系运行工作执行力,促进了质量管理体系建设取得实效,为开展以文件改进和内部审核的控制和与本队相关的质量体系文件评审、修订工作提供了依据。为积极落实分局、项目部对质量管理体系建设工作的要求,通过自查对制定和执行的体系文件、作业指导书、记录、表格等,按GB/T19001-xx标准要求对文件的符合性、适宜性和可操作性逐一进行了评审。一是通过本队对质量管理体系的学习,研究和部署具体工作。二是综合办公室组织相关部门针对评审体系文件自查,征集并修改意见。三是配合项目部对我队的审核自查工作,认真分析和讨论修改意见,明确评审结论,并根据评审意见按期完成了相关文件的修订工作。通过这次文件评审工作,我队全面分析检查了质量管理体系的运行情况,审核了文件的充分性、适宜性和可操作性。另外,还特别针对我队上年来所制定运行的文件提出了新的和更具体的要求,为落实体系运行的长效机制,提高质量管理体系运行的效率指明了方向。总之,为强化体系的严格执行,切实避免“两张皮”现象,我队对各部门的质量体系建设工作做到“月月有检查,全年有目标”,通过以上质量管理活动的开展,确保了施工质量控制水平,从真正意义上将标准变为个人行为规范,为质量管理得到了全方位的控制。质量体系内部审核自查工作表明,本队的质量管理体系运行符合GB/T19001—xx标准要求,能够保持有效运行和持续改进。经自查组对我对质量体系的自查审核,我队ISO9001:xx版换版之后的质量体系符合ISO9001:xx版质量体系标准,以及相关法律法规要求,自查组认为我队质量管理体系文件运行有效,体系文件充分而且比较适宜。我队贯彻了分局和项目部的方针和质量目标,并进行了有效策划。通过体系运行,目标实现良好。通过QC活动和管理创新活动,提高了全员质量意识,施工质量不断提升。二O一一年四月二十五日内容仅供参考法律风险自查报告【第二篇】公司法律风险防控自查报告为了贯彻落实省国资委文件精神,按照集团公司领导的要求,公司认真全面排查经营管理中的法律风险,找出存在的突出问题和薄弱环节。为进一步做好公司法律风险防控工作,对排查出的法律风险,制定了针对性的整改方案。一、公司经营管理中存在的主要法律风险(一)外部风险由于外部的宏观经济及有关政策法律发生变化,会影响承租企业的经营状况和合同签署时的法律关系,可能导致承租企业的履约能力下降及有关法律纠纷,进而对公司的经营产生影响。(二)内部风险主要包括企业的经营管理风险及员工的道德风险,其中融资租赁公司作为资金密集型和人才密集型企业,对承接项目的评估和决策正确与否直接关系到企业的存亡,公司的项目风险内控制度至关重要;租赁合约签订中的法律风险也要重视。员工的道德品质、职业素养和法律风险意识是影响风险的重要因素。二、整改方案(一)密切关注国家宏观经济和政策法律规定的变化,及时采取针对性的有关措施,有效减少其对公司经营管理产生的法律风险。1(二)完善公司内控制度。建立完善的内控制度,保障业务操作能够根据公司的政策、规定、内控程序规范有序地进行。(三)完善有效的退出机制。通过有效的退出机制保全公司资产,对公司资源进行优化配臵,在风险可控的前提下实现公司业务目标。(四)加强对融资租赁项目的风险管理。融资租赁项目管理主要分为前期调查、中期评估、后期审批和还款跟踪等四个过程,针对不同的过程设定切实可行的操作流程,使各环节的调查和评估做到客观准确,坚持现场调查和非现场调查相结合原则、坚持共同调查人制度、坚持风险控制第一位的原则等。力求在融资租赁业务的源头就对全部可能发生的法律风险有深刻了解并加以控制。(五)加强对融资租赁资金的风险管理。建立有效的资金监控制度,选择合理的筹资方式,优化资金使用结构,强化财务的监控与实施。(六)加强对融资租赁资产的风险管理。根据市场环境的变化,审慎选择租赁物及供应商,规范租赁合同的谈判和签署,制定标准的租赁物交付及租金回收流程,最直接有效地控制租赁风险。(七)加强培训,提高员工职业道德和法律风险意识。加强职业道德教育和法律知识培训,提高员工道德意识和法2律风险意识,使员工树立正确的职业道德观,提升员工的职业素养,增强法律风险意识,使在业务中控制法律风险成为员工的自觉行为。质量体系审核自查报告【第三篇】质量体系审核自查报告2011年度质量体系审核自查报告2011年4月,根据分局及项目部内审工作的精神,结合质量管理体系管理内部审核进行了自查、总结与分析。依据分局质发(2011)03号文要求积石峡项目部开展质量管理体系自查工作,对照2008版ISO9001质量管理体系标准和2011年积石峡项目部管理体系自查计划文件要求,我队组织前方机组、办公室以及仓库进行了梳理和完善工作。具体做法是按2011年积石峡项目部管理体系自查计划文件要求,结合本队实际,完成了相关文件的修订工作。为有效实现“科学管理、精心施工、过程受控、顾客满意、持续改进、质量一流”的质量方针,确保我队质量目标的全面完成,根据分局及项目部方针质量目标及本队年度绩效目标,制订了本年度质量目标。前方施工机组和办公室、仓库根据年度目标,结合各岗位实际,对各自分目标进行了合理分解和宣贯。通过工作例会,大家充分讨论与交流,及时掌握体系运行状况和持续改进方向。通过日常对质量管理体系坚持不懈的宣贯和检查督导,促进全员明确质量方针和对体系文件的理解,同时促进质量目标、体系文件与机组和个人的工作有机结合,促进了体系文件的有效执行和我队各项质量目标的最终实现。为积极落实分局、项目部对质量管理体系建设工作的要求,通过自查对制定和执行的体系文件、作业指导书、记录、表格等,按GB/T19001-2008标准要求对文件的符合性、适宜性和可操作性逐一进行了评审。一是通过本队对质量管理体系的学习,研究和部署具体工作。二是综合办公室组织相关部门针对评审体系文件自查,征集并整理修改意见。三是配合项目部对我队的审核自查工作,认真分析和讨论修改意见,明确评审结论,并根据评审意见按期完成了相关文件的修订工作。通过这次文件评审工作,我队全面分析检查了质量管理体系的运行情况,审核了文件的充分性、适宜性和可操作性。另外,还特别针对我队上年来所制定运行的文件提出了新的和更具体的要求,为落实体系运行的长效机制,提高质量管理体系运行的效率指明了方向。总之,为强化体系的严格执行,切实避免“两张皮”现象,我队对各部门的质量体系建设工作做到“月月有检查,全年有目标”,通过以上质量管理活动的开展,确保了施工质量控制水平,从真正意义上将标准变为个人行为规范,为质量管理得到了全方位的控制。质量体系内部审核自查工作表明,本队的质量管理体系运行符合GB/T19001—2008标准要求,能够保持有效运行和持续改进。经自查组对我对质量体系的自查审核,我队ISO9001:2008版换版之后的质量体系符合ISO9001:2008版质量体系标准,以及相关法律法规要求,自查组认为我队质量管理体系文件运行有效,体系文件充分而且比较适宜。我队贯彻了分局和项目部的方针和质量目标,并进行了有效策划。通过体系运行,目标实现良好。通过QC活动和管理创新活动,提高了全员质量意识,施工质量不断提升。二O一一年四月二十五日人事档案审核自查报告【第四篇】人事档案审核自查报告根据市委组织部组通字号《关于转发省委组织部〈关于全面开展干部人事档案审核工作的通知〉的通知》精神,我局教育人事档案审核工作在县委组织部的正确指导下,自XX年12月全面展开,各项工作有条不紊地进行着,现将工作开展情况报告如下:一、基本概况我局档案室负责管理全县公办学校教师及历年师范类院校教育专业毕业生的档案,其中教师档案4533卷(干部3495人、聘干255人,退休教师780人),历年来毕业的师范类教育专业毕业生档案629卷。档案室暂位于二中教学楼附楼四楼,设有办公室、阅档室、库房,做到了“三室分开”库房面积60平方米,有铁质档案柜58组,空调、灭火器、电脑、打印机、复印机等硬件设施齐会。档案室配有专职管理员一名,兼职管理员二名。二、具体做法(一)建立组织机构强化组织领导为确保干部人事档案审核工作顺利进行,我局XX年12月召开局党组会议专门研究教育人事档案的审核工作,会上成立了局长同志为组的人事档案审核工作领导组,形成了一把手亲自抓、分管领导重点部、相关股室具体管、涉事学校相配合的工作格局。在审核工作全面展开后,局领导多次前往档案室督查,就地办公解决实际问题。(二)精挑优秀人员严把审核质量关人事档案工作政策性、保密性强,具体工作又枯燥无味,为了顺利完成任务,局领导决定自梅山城区学校抽调12名政治可靠、年纪较轻、责任心强、身体健康又能吃苦的党员教师为此次人事审核工作人员。为了保证审核工作的质量,2月7日在抽调人员到岗后,立即对他们进行审核工作业务培训,让他们尽快熟悉操作方法和审核程序并组织他们分期分批到县委组织部档案室学习取经,通过学习培训,实地取经,抽调的同志已经能胜任审核这项工作了。(三)明确工作职责细化工作任务在XX年2月7日抽调人员到岗后,即对他们进行了各项工作的分工,明确了工作职责,安排了工作任务,从工作开展以来,先后将近3万多份各类材料投放到个人卷宗里,调整了档案卷宗的排列顺序并打印索引目录,现已审核整理了在编干部档案总数的20%,对近千名“出生日期”有问题的进行了确认,同时对退休人员档案、无头档案、大中专毕业生档案也正在进行审核整理中,对档案中缺失材料的人员也发函到各校要求收集上报。(四)建立档案材料收集络针对在审核中部分干部档案缺失材料的情况,工作领导组专门建立了教师人事档案资料收集络和定期上报人事档案资料制度。加强与组织