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中国劳动保障报社法律事务中心1奖惩制度设计与绩效考核应用技巧主讲人：鲁志峰中国人力资源开发协会劳动关系专业委员会常务理事中国管理科学院劳动法研究所副所长北京市劳动争议仲裁委员会仲裁员中国就业促进会法律顾问中国劳动保障报社法律事务中心副主任中国劳动保障报社法律事务中心2引子：新维权时代的启示1、农民工“卧底”上演“无间道”；2、职业经理人天价索赔2.56亿美元;3、职场诞生新职业；4、劳动争议数量呈“井喷”之势。中国劳动保障报社法律事务中心3《劳动合同法》对管理观念的冲击1、提高人力资源管理的整体意识；2、加强日常管理的证据意识；3、强化学习意识；4、注重人力资源管理的制度化、程序化意识。中国劳动保障报社法律事务中心4一、绩效考核的常见法律误区1、末位淘汰制；2、连续或累积考核不合格解除；中国劳动保障报社法律事务中心5二、绩效考核中应注意的法律问题1、如何确定绩效考核结果的有效性；2、绩效考核要解决与不胜任之间的关联性；3、考核结果要与某项工资的标准建立关联性；4、违纪、失职行为应与绩效考核分值的扣减关联起来；5、绩效考核的指标设计；6、考核的实施者应明确；7、考核结果的反馈与申诉。中国劳动保障报社法律事务中心6三、问题员工的主要类型1、试用期不符合录用条件员工；2、不胜任员工；3、违纪员工。中国劳动保障报社法律事务中心71、试用期的管理实务1、试用期约定的两种方式；2、试用期运用的误区：口头约定、只签订试用期协议、与合同期限不对等、试用期随意解除员工、随意延长、不缴保险、不发工资；3、如何完善设计录用条件。中国劳动保障报社法律事务中心81、试用期解聘员工的法律要件试用期解除构成要件：（1）有明确的试用期约定，口头试用期约定无效；（2）试用期应当与劳动合同期限相对；（3）有明确的录用条件和岗位职责要求；（4）证据表明劳动者不符合录用条件和岗位要求；案例：德资公司试用期裁员（5）解除在试用期内提出。Q：患病职工、怀孕女工试用期内能解除吗？中国劳动保障报社法律事务中心92、如何对不胜任员工调岗降薪1、岗位约定的技巧；2、岗位变更自主权的运用；3、岗位调整与薪酬调整的关系；3、如何设立不胜任条件？中国劳动保障报社法律事务中心102、不胜任解除的法律要件（1）劳动者不胜任本职工作；（2）对劳动者进行了重新培训或调岗（3）重新培训后仍不能胜任原工作或者调整岗位后不能胜任新岗位；（4）根据本单位工作年限支付经济补偿金。中国劳动保障报社法律事务中心11四、违纪职工处理的法律依据《劳动合同法》第39条《企业职工奖惩条例》(已废止)劳动合同企业规章制度中国劳动保障报社法律事务中心121、《劳动合同法》第39条第2、3、4、5、6款1、违章解除；如何界定严重违反规章制度的行为？2、如何界定重大损害？3、犯罪解除；4、双重或多重劳动关系；5、劳动者欺诈、胁迫或乘人之危。中国劳动保障报社法律事务中心132、《企业职工奖惩条例》《条例》废止的原因；《条例》废止对单位的影响；中国劳动保障报社法律事务中心14五、奖惩制度的重要性规章制度是规范职工行为的保障；是维持用人单位正常生产经营秩序的保障；是制定劳动合同内容的基础；是奖励或处分职工的依据；是体现企业文化的窗口；是法律、法规的补充与延伸。中国劳动保障报社法律事务中心15六、制定奖惩制度应注意的事项1、奖惩制度要具备三要素；2、条款要具备可操作性；3、忌讳含有主观性判断条款；4、奖惩制度的内容要全面准确；5、规章制度不得与劳动合同相悖；6、术语使用要规范；7、语意要准确；8、既要体现严格管理，又要具有人性化。中国劳动保障报社法律事务中心16六、如何加强奖惩制度的可操作性1、采取罗列式例举方式；2、设计兜底性条款；3、强调流程的重要性；4、确定职能管理部门与人员。中国劳动保障报社法律事务中心17七、职工奖惩制度的制定要点奖惩制度适用的对象；奖惩制度的意义；奖惩制度的基本原则；奖励的种类；不同奖励所适用的范围；各类奖励的批准权限；中国劳动保障报社法律事务中心18七、职工奖惩制度的制定要点惩处的种类与选择；案例：日照百货留用查看案；不同惩处所适用的范围；要体现对“小错不断，大错不犯”职工的应对方法；“重大损害”的界定；罚款范围与数额限制；损失赔偿范围；中国劳动保障报社法律事务中心19七、职工奖惩制度的制定要点常见合同解除处分的情形：1、违反国家法律、法规类；2、欺诈胁迫类；3、违反劳动纪律类；4、违反安全生产与操作规程类；5、违反财务管理类；6、损害企业形象类；7、行政处分累加类；8、破坏员工关系类；9、兜底类。中国劳动保障报社法律事务中心20七、职工奖惩制度制定的要点过失确认单；惩处时间限制；不同惩处的审批权限；员工申诉途径。中国劳动保障报社法律事务中心21八、违纪职工处理的方式与选择行政处分；开除、除名、擅自离职（使用要慎重）解除劳动合同；一次性罚款；工资扣减；赔偿经济损失；追索违约金；调整岗位和职级。中国劳动保障报社法律事务中心221、擅自离职自动离职、离职、擅自离职；适用对象；处理程序；中国劳动保障报社法律事务中心232、解除劳动合同程序简单；工会法要求通知工会，征求工会意见。中国劳动保障报社法律事务中心243、一次性罚款属于行政处分范畴；有封顶限制；容易引发劳资冲突。中国劳动保障报社法律事务中心254、经济损失赔偿经济损失赔偿的法律依据；经济损失的工资扣除限制；员工违约的经济损失构成；工伤职工能追究损失赔偿责任吗？中国劳动保障报社法律事务中心265、违约金（1）服务期违约金：A、专项培训费的构成；B、工资能转化为专项培训费吗？C、培训员工应注意的事项；D、支付与免除违约金的法定情形。中国劳动保障报社法律事务中心275、违约金（2）竞业限制违约金：A、把握协议的订立时机B、限制的范围；C、补偿金的标准与支付时间；D、如何跟踪职工就业情况？E、单位如何依法放弃竞业限制权？问题：旧法约定的违约金，新法下还有效力吗？中国劳动保障报社法律事务中心28九、处理违纪职工的三个半原则事实清楚----证据法律准确----依据程序合法----流程看对象中国劳动保障报社法律事务中心29十、违纪职工处理败诉原因剖析1、证据不足；应对方略：A、职工检讨法；B、录音录像法；C、司法公证法；D、证人证言法；E、会议批评法。变通措施A、行政处分法；B、档案记载法2、送达程序不当；应对方略：A、完善送达程序；B、合同约定法。中国劳动保障报社法律事务中心30十、违纪职工败诉原因剖析3、适用法律不当；应对方略：A、找准法律定位；B、弄清适用范围；C、明确事件性质。4、制度制订、运用违法；应对方略：A、确保制定程序规范；B、对制度进行合法性审查；C、履行公示义务中国劳动保障报社法律事务中心31十、违纪职工处理败诉原因剖析5、处理方式不当；应对方略：A、开除、除名、辞退已经成为历史；B、解除劳动合同成为首选方式；6、处理程序不符合要求；中国劳动保障报社法律事务中心32十、违纪职工处理败诉原因剖析7、超过处理时限；8、侧重弱势群体保护的结果；9、忽视了道德与法律的关系；10、混淆了劳动关系与劳务关系的区别。中国劳动保障报社法律事务中心33十一、违纪职工处理的常见误区混淆了开除与除名的区别；将辞职等同于自动或擅自离职；使用不规范的方式处理违纪职工；不按规定履行送达程序；过分强调严格管理；劳动合同解除与开除、除名并用；秋后算帐问题经常发生；面子哲学导致执行不力。中国劳动保障报社法律事务中心34十二、处理违纪职工应注意的问题用人单位负举证责任；处理职工切莫”恶搞”；对违纪职工的处理也要体现人性化；适用条款要明确；尽量采用简易方式；警惕违纪职工变相收取证据。