反洗钱工作报告汇报【范例4篇】

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反洗钱工作报告汇报【范例4篇】【导读引言】网友为您整理收集的“反洗钱工作报告汇报【范例4篇】”精编多篇优质文档,以供您学习参考,希望对您有所帮助,喜欢就下载吧!反洗钱工作报告【第一篇】上海发展银行上海分行反洗钱工作报告中国人民银行上海市中心支行:在人行上海中心支行的正确领导和大力支持下,我分行新一届领导班子高度重视反洗钱工作,强调要严格遵守反洗钱法规,积极履行反洗钱义务。2008年我分行各项反洗钱工作稳步开展,反洗钱内控制度不断完善,机构岗位设置进一步健全,明确了职责和报告流程,积极开展反洗钱培训,员工反洗钱意识和技巧得到了进一步的提高。具体工作情况汇报如下:一、完善组织架构建设,明确反洗钱责任。由于分行领导班子的调整、反洗钱人员的变动,同时为紧跟反洗钱工作新形势,我分行先后两次修订印发了《上海发展银行股份有限公司上海分行关于调整反洗钱领导小组和反洗钱办公室成员的报告》,并向人行作了汇报。该报告完善了反洗钱的组织架构、明确各单位及相关岗位人员的反洗钱职责,制定了反洗钱工作报告路线图,捋顺了报告程序,把客户洗钱风险等级分类纳入了原有反洗钱职责,使相关单位及人员能各司其职、各尽其责,以保证反洗钱义务的履行。二、完善内控制度,规范操作流程。我总行在今年先后制定了《上海发展银行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存规程》(沪发银[2008]244号)、《上海发展银行客户洗钱分类管理暂行规定》(沪发银[2008]203号)、《关于印发〈营业网点客户洗钱风险分类操作流程和指导意见〉的通知》(沪发合[2008]27号)和《关于严格执行〈金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〉的通知》(沪发银1[2008]581号)等系列制度,从客户身份识别、身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级分类等方面,根据反洗钱法的新内容和新要求,从总行层面对制度进行了修订,规范反洗钱操作,进一步明确了大额、可疑交易报告的有关要求,保证合法履行反洗钱义务。三、积极开展自查自纠,落实反洗钱责任。7月份我分行对本机构2008年5月份所发生的大额和可疑交易逐笔进行自查,及时纠正了大额、可疑交易报告的不足,提高了报告质量和效率,规范反洗钱报告数据的报送。8月19日至25日,分行对所辖机构反洗钱报告机构网点信息进行核对,向总行报送了《上海发展银行反洗钱报告机构信息情况表》,及时更新分行反洗钱报告机构网点信息,保证报送数据的准确性。2008年9月15日至10月15日根据人行有关规定和我总行有关通知的要求,我分行成立了反洗钱工作检查组,制定了检查方案。在各网点开展自查的同时,分行检查组对各网点的各项反洗钱工作全面检查,检查范围为各分支机构2007年11月至2008年8月期间的反洗钱工作情况。此次检查对督促所辖分支机构完善反洗钱组织机构和内控制度,落实反洗钱岗位责任,加强客户尽职调查,提高大额和可疑交易分析、报告水平,促进我分行反洗钱工作深入开展,起到了良好的作用。四、注重培训教育,提高员工反洗钱意识。2008年4月2-3日,我分行主管反洗钱工作的行领导和反洗钱负责人参加了人行上海中心支行在上海国际会议中心举办的上海市金融机构2008年反洗钱业务培训班。随着我国《反洗钱法》等系列反洗钱法规的相继出2台,反洗钱工作内容和环境发生了较大的变化。人行的此次培训,犹如指导反洗钱工作的及时雨,为我分行开展反洗钱工作理清了思路,指明了方向。中国反洗钱检测中心主任和人行上海中心支行副行长等反洗钱领导高屋建瓴、深入浅出的指出了当前反洗钱工作要点和不足,对金融机构进一步开展反洗钱工作,具有操作性很强的指导意义。2008年4月10日,我分行召集各业务条线合规经理、会计经理和反洗钱人员,合计42人,召开了合规工作培训会议,及时传达了人行上海中心支行反洗钱工作会议和我总行合规工作会议的精神,并对我分行下一步合规及反洗钱工作的开展做了部署要求。此次培训,从反洗钱组织架构建设、职责划分、反洗钱内控制度完善、客户身份识别、可疑交易报告等具体反洗钱义务的履行等方面对员工进行了深入浅出的讲解培训。同时,还认真学习了我总行印发的《上海发展银行客户洗钱风险分类管理暂行规定》(沪发银[2008]203号)。通过培训,有效的增强了广大员工的反洗钱自觉意识,提高了对反洗钱工作重要性的认识,加深了对反洗钱法规的理解和把握能力,从而更有效开展各项反洗钱工作,防范洗钱风险。2008年5月8日,我总行合规部就客户身份识别和客户洗钱风险分类操作组织召开了视频会议,对我总行制定的《上海发展银行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存操作规程》(沪发银[2008]244号)和《上海发展银行客户洗钱风险分类管理暂行规定》(沪发银[2008]203号)进行了详细的解析。我分行客户洗钱风险等级分类工作组成员、合规经理、各网点会计经理、反洗钱报告员和有关市场人员,近50人参加了培训。我分行进一步强调所辖各单位要严格按照《关于落实开展客户洗钱风险等级分3类工作的通知》(沪发银沪[2008]71号)的要求,高度重视、落实责任、通力协作,保证高质量完成我分行客户洗钱风险等级分类,有效履行了解客户职责,夯实反洗钱基础工作。2008年8月8日,分行合规部对新入行员工进行了反洗钱基础业务知识的培训。从反洗钱基本法规制度、反洗钱的渊源、洗钱的主要表现形式、可疑交易的类型等方面,对新入行员工进行了培训,使新员工了解反洗钱法规和自身义务,认识到反洗钱的责任。8月28日,我分行召集各支行会计经理和反洗钱人员,合计16人,召开了反洗钱大额交易和可疑交易报送要求专题培训会议。会上,有关人员认真学习了《中国人民银行关于执行〈金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法〉等规定的批复》(银复[2008]16号)、《中国人民银行办公厅关于严格执行〈金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〉的通知》(银办发[2008]155号)和大额、可疑交易报告要素和填报规则,还对客户洗钱风险等级分类工作有关客户交易信息和身份信息提取、转换、分析技巧进行了培训。四、重视基础工作,积极开展客户洗钱风险分类。我分行充分认识到客户洗钱风险分类工作是有效开展客户身份识别和进行可疑交易分析,发现洗钱案件线索,遏制洗钱犯罪的基础。行领导高度重视此项工作。根据人行上海中心支行的文件精神和我总行《关于客户洗钱风险分类对象筛选标准的通知》(发合[2008]25号)和《上海发展银行客户洗钱风险分类管理暂行规定》(沪发银[2008]203号)的要求,我分行成立了客户洗钱风险分类工作组,由主管合规工作的行领导任组长,各部4门、经营单位负责人为成员。客户洗钱风险分类工作组还常设办公室,由合规部门牵头,各业务条线合规经理及反洗钱报告员为成员。我分行印发了《关于落实开展客户洗钱风险等级分类工作的通知》(沪发银沪[2008]71号),明确了各单位职责,提出了工作要求,稳步推进我分行客户洗钱风险分类工作。合规部门作为牵头部门,积极协调各业务条线,特别是市场部门及市场人员,协助网点会计经理和反洗钱报告员了解客户身份和业务信息,做好客户洗钱风险分类工作。目前,我分行已先后根据我总行的统一部署,完成了两个批次的客户洗钱风险等级分类工作,有效的夯实了我分行反洗钱的基础工作。五、依靠科技手段,提高反洗钱工作效率。我总行在去年11月份开发投产反洗钱监测报告系统的基础上,又开发了反恐融资“黑名单”系统,并于今年3月份正式投产,同时在实际使用中不断优化功能。以上两个系统的开发投产,在大大减轻了反洗钱工作人员工作量的同时,更有效提高了我分行大额、可疑交易分析报告和反恐融资的质量和效率,履行反洗钱法律义务,以防范洗钱和恐怖融资风险。六、积极履行反洗钱报告和协查义务前三季度,可疑交易报告上,我分行累计报告单位人民币可疑交易221份,涉及金额为235750万元,个人人民币可疑交易137份,涉及金额为37834万元;单位外币可疑交易13份,涉及金额为292万美元,个人外币可疑交易38份,涉及金额为310万美元。客户身份识别方面,对421个对公客户和13532个对私客户进行了身份识别,对322笔对公客户和1268笔对私客户的一次性交易进行了有效身5份识别。积极协助人行上海中心支行开展打击洗钱活动,协助人行上海中心支行查询洗钱信息,并及时如实反馈查询结果,严格履行反洗钱义务,维护金融安全。综上所述,虽然我分行各项反洗钱工作稳步开展,取得了长足的进步,但很多方面仍需进一步提高。我分行将在以下几个方面进一步加强反洗钱工作力度:一、在管理上加强对全行反洗钱工作的监督、检查;二、进一步完善反洗钱工作考核及责任追究制度;三、加强对反洗钱工作人员的知识、法规培训,提高柜员履行反洗钱义务的意识及技能,以满足业务发展的需要;四、加强对客户资料审核及及时更新,认真分析、发现可疑交易,保证上报的准确性。上海发展银行上海分行二00八年十月二十七日反洗钱工作报告【第二篇】中国人寿**分公司反洗钱工作报告人行**中心支行:2009年上半年我公司的反洗钱工作在总、省分公司领导下,在贵行的指导和帮助下,在分公司领导的重视下,在部门领导的关心下,按照要求很好的完成了2009年上半年反洗钱相关工作。首先,我公司反洗钱制度体系不断完善,分公司成立了反洗钱领导小组和工作组及各部门反洗钱联系人,各支公司成立了相应的领导小组和工作组,对于反洗钱法律法规相关文件,我公司已转发执行;其次,在反洗钱的日常工作中,已把反洗钱工作纳入日常化管理,对于执行不到的一些工作,加强了制度的修改和体制的完善,并加大执行整改力度。对于反洗钱季报和年报的报送,我公司已严格按照贵行和省分公司的要求来严格报送,反洗钱基础工作正在不断的完善。2009年上半年已经过去,现就把我公司2009年上半年反洗钱工作向贵行报告如下:一、领导高度重视反洗钱工作我分公司领导始终认为《中华人民共和国反洗钱法》自起实施来。金融行业是最主要的开展对像,保险业作为金融业的一个分支,对于执行反洗钱的具体工作是一个很重要方面,对于中国人寿反洗钱工作是遏制和打击毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪活动,维护经济安全和社会稳定的有力武器;是防止国有资产流失,维护金融市场和金融秩序健康发展的重要前提;也是我国政府参与国际经济、政治交流与合作的一项法律义务。对于我们中国人寿而言,反洗钱工作是切实防范洗钱行为带给我们公司巨大风险的有力保证,更是依据法律法规必须承担的法定义务,做不好就要承担法律责任,所以我公司领导对此有高度的政治责任感和使命感。这也是扎实高效推进反洗钱工作的重要原因之一。二、严格按照贵行要求报送反洗钱非现场监管报表2009年上半年我公司按照要求于季度结束的规定日期内向贵行报送反洗钱季度和半年度报表,其中一季度按照《关于转发的通知》(州银发[2008]222号)的要求报送了监管报表,第二季度也同样按照要求报送反洗钱非现场监管报表和报告。三、健全组织机构,建设一支专业高效的反洗钱工作队伍(一)组织机构建设。通过前期的推动,**分公司、各支公司都已成立了反洗钱工作领导小组和工作组,并在各级机构和部门都设立了反洗钱联系人,我司系统反洗钱的组织框架已基本建立。根据省分公司《关于调整中国人寿保险股份有限公司贵州省分公司反洗钱工作领导小组和工作组成员的通知》(国寿人险**发[2008]117号)的有关精神和我分公司领导变动情况,已按要求调整了反洗钱工作领导小组和工作组成员。各支公司按照分公司的成立和变动情况,参照修改了本公司的反洗钱工作领导小组和工作组。反洗钱领导小组履行以下职责:1、统一部署、协调公司反洗钱工作;2、审定公司反洗钱工作规章制度及操作流程;3、加强和完完善公司反洗钱内部控制机制;4、组织反洗钱工作合规检查;5、按照相关规定,及时向监管部门报告大额和可疑交信息;6、审议反洗钱工作计划和年度反洗钱工作报告。反洗钱工作组具体落实领导小组的职责。分公司监察部(法律合规部)是反洗钱工作的牵头部门,组织、协调和评估公司反洗钱工作;相关部门和各支公司是应各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