搜索
1神华集团2011年度安全大检查暨本质安全管理体系达标验收考核标准（煤制油化工）第一部分领导和承诺检查要素检查内容检查方法检查考核标准标准分值检查扣分1.本质安全管理体系建设符合集团规定要求（※直接扣分项）。1)一级要素、二级要素设置是否与集团要求相符；2)体系建立未运行的1.不符合7个一级、25个二级要素的否决达标；2.不达标一、领导和承诺1.最高管理者的能力符合法律法规要求。查资料现场询问（20分）1)资质、经历、专业等符合法律法规要求；(※重点考核项）2)接受过健康、安全与环境方面的培训和考核；3)掌握本人在体系运行过程中的职责；4)熟悉本企业体系运行状况1、资质、经历、专业等不符合法律法规要求扣5分；2、未接受过健康、安全与环境方面的培训和考核扣2分；3、本人在体系运行过程中的职责职责不清的扣1分；4、不熟悉本企业体系运行状况1分2.最高管理者应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺承诺的内容至少包括：1）遵守法律、法规和其他要求；2）持续改进和清洁生产、事故预防、社会责，承诺的内容与本企业实际相符并确保资源支持。1、无最高管理者的承诺文件扣5分；2、承诺文件未在企业内部公示扣2分；3、承诺内容不全面扣1分；4、企业员工不熟悉承诺每人次扣1分；5、没有体系推进管理部门好专职人员的扣3分3.最高管理者至少每季度亲自主持召开本质安全管理体系办公会。1）主要领导、主管领导要在本单位的周、月安全生产办公会上总结安排健康安全环境工作；2）在月度、季度会上，主管安全健康环保领导要有专题报告，总结部署1、月度办公会无主要（分管）领导的专题安全健康环境报告扣3分；2、专题报告中缺少健康环境方面的要求扣1分，没有2检查人：健康安全环境工作对工作的总结和布置的内容扣1分4.各级部门、领导本质安全管理体系责任明确，按照职责分工，制订本质安全管理体系建立、推进计划，定期总结安排体系管理工作。1、无安全健康环境委员会扣3分，无委员会职责扣1分；2、无委员会工作制度和会议制度扣1分；3、未制订本质安全管理体系建立、推进计划扣5分；4、无安全文化手册扣1分3第二部分方针和目标检查人：检查要素检查内容检查方法检查考核标准标准分值检查扣分二、方针和目标1.制定查资料询问（10分）制定过程体现全员参与、广泛征集、组织筛选；通过统计、分析和论证确定方针草案；经管理层讨论，由最高管理者签发并形成文件1、无安全健康环境方针扣5分；2、方针未经最高管理者批准扣2分；3、方针未形成文件或者未发布扣2分2.方针的内容方针的内容体现两个承诺；符合国家方针政策，符合集团公司要求；内容适合企业的规模特点、风险管理控制水平、发展方向、价值观等，不盲目照搬、雷同上级组织、同行企业的方针；对方针做出解释或说明1、方针未在企业内部公示扣2分；2、未针对方针进行解释扣1分3.战略目标以方针为依据制定；战略目标可以达到；体现企业长远规划；为年度的目标和指标制定提供框架目标脱离实际情况的扣1分4.方针的执行本质安全期管理的方针和目标应对员工进行贯彻、实施，广大员工应普遍了解本质安全期管理的方针和目标员工不熟悉安全健康环境方针每人次扣1分4第三部分策划检查要素检查内容检查方法检查考核标准标准分值检查扣分三策划3．1危害因素辨识、风险评价和风险控制1.基本要求查资料询问（50分）制定风险控制程序和制度；(※重点考核项）详细规定危害因素辨识、风险评价和风险控制的具体过程；对实施过程的信息、资料进行收集、整理；相关结论形成文件并及时更新1、未开展危害因素辨识、风险评价和风险控制工作扣50分；2、无危害因素辨识、风险评价和风险控制的制度扣5分2.危害因素辨识、风险评价的组织1、未设置风险管理小组扣5分；缺少风险小组每缺少一项扣1分，最多扣5分；2、风险管理小组成员不符合要求每有一处扣0.5分；3、未进行培训扣2分，培训资料不齐全扣1分；4、同一装置单元员工有五人次以上不了解岗位风险控制要求的扣50分按专业或职能分别成立风险评价小组，明确小组职责;各小组成员包括相关领导层、管理层、内审员、专业技术人员等;规定危害因素辨识和风险评价的责任、方法;评价小组成员进行相应的培训;采取措施确保全员参与风险控制，重点是业务部门业务保安责任的落实;针对危害因素辨识、风险评价对机关员工进行培训3.危害因素辨识1）危害因素辨识范围常规和非常规活动；所有进入作业场所人员的活动；设备设施；企业周围环境；气候、地震及其他自然灾害等。2）危害因素辨识要求根据企业的性质、风险特点、变化情况、控制水平等确定所属生产单位危害因素辨识的周期或时间间隔;规定新改扩建项目、变更、事故或未遂事件的发生、法律法规和其他要求的变化等情况下的危害因素辨识时机;定期对生产企业和承包方的所有活动进行梳理，建立企业安全管理档案;1、未明确危害因素控制的范围扣1分；2、危害因素辨识的范围未覆盖企业所有活动的一处扣0.5分；3、危害因素辨识未体现到全员参与的一人次扣0.5分，最多扣5分；4、辨识工作开展不规范的每一项次扣1分，最多扣5分5、未开展办公场所危害因素识别和风险控制工作扣5分；缺少过程性资料扣2分5明确辨识单元目标的分类标准，制定分类清单;通过从人员、设备、物料、工艺、环境等几方面进行分类以保证辨识的全面性;分别从健康、安全与环境三个方面进行危害因素辨识;辨识过程充分考虑遵守的法律法规、规章制度和其他要求;辨识过程中考虑正常、异常和紧急情况；考虑过去、现在、将来三种时态;结合相关标准对危害因素进行描述，描述准确;对危害因素进行分类4.HZOP分析工作不符合集团规定要求的（※直接扣分项）。1）HZOP分析工作计划；2）HZOP分析工作是否达到集团规定要求。查资料询问（50分）1.未制定建设项目和运行生产装置HZOP分析工作计划的扣10分；2.在役关键装置未完成30%HAZOP分析，危化品建设项目设计阶段未100%完成HAZOP分析的扣50分。5.风险评价1）基本要求评价人员能够熟悉并正确应用评价方法；重大风险应用多种评价方法组合使用；识别出可削减或控制的风险；明确风险分级的准则；制定重大危害因素和重大环境因素清单，对所属生产单位重大风险项目和重大危险源进行备案(※重点考核项）2）持续地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患；3）定期评审或检查风险控制结果；4）当发生事故或变更时，应及时进行风险评价；5）下列情形发生时应及时进行风险评价：新的或变更的法律法规或其他要求；操作条件变化或工艺改变；技术改造项目；有对事件、事故或其他信息的新认识；组织机构发生大的调整；人员岗位发生变动1、未明确风险评价方法的扣1分；2、未明确对风险进行分级的扣3分；3、风险分级不合理的一处扣为1分，最多扣5分；4、清单不划分风险等级扣3分；5、未建立重大危害因素和重大环境因素清单的扣50分；6、发生事故或变更时，未及时进行风险评价的扣5分6．风险控制6明确风险控制的优先顺序，对重大危害因素的控制与一般危害控制的措施明显区别；分别从技术和管理两方面采取措施对风险进行控制和削减；明确、具体的描述危害因素的控制措施，措施可行；通过风险控制措施对设施进行改造、维护；通过风险控制对人员进行培训，岗位员工应熟悉本岗位的风险控制措施；通过风险控制对工艺进行变更；对风险控制措施的实施和效果进行检查、监视1、无风险管理手册的扣10分；2、风险管理手册中无削减控制措施的一处扣1分，此项最多扣5分；3、风险控制不符合要求的一处扣0.5分，最多扣3分；4、控制措施不合理，每项扣2分，最多扣5分7．评审针对危害因素的性质和危害确定评审周期；定期进行评审；条件变化、变更后及时评审;评审时确认危害因素识别的全面性、风险评价的准确性和可靠性、控制措施的过程、效果和有效性等;收集、整理评审的过程资料;根据评审结果采取改进措施;1、风险评价后未组织评审的扣3分，评审不规范一处扣1分，最多扣3分；2、企业的工艺、设备、机构等发生变化，或发生事故后未进行辨识一次扣1分，最多扣5分3．2法律法规和其它要求1.建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，收集适用的法律法规、标准，适时对法律法规和其他要求进行适用性评价及更新，形成单位《法律法规和其他要求清单》查资料询问（10分）1、无法律法规控制程序扣5分；未明确法律法规收集的主管部门扣2分；2、未收集法规扣5分；无法律法规清单扣3分；缺少法律法规的目录扣2分；无法规文本扣5分；3、清单与法律法规文本不对应每缺少一项扣1分，最高扣3分；4、每出现一部过期的法律法规标准扣0.5分，最多扣3分；缺少本行业基本的法律法规标准每缺少1项扣0.5分，最多扣2分；5、法律法规未在企业内部公示扣2分；6、未对法律法规的适用性进行识别扣1分2.及时对从业人员进行宣传和培训1、1、未在企业内部传达法律法规扣3分；2、未对从业人员进行法律法规方面的培训扣2分；3、无培训记录扣1分；7检查人：4、无相关考核记录扣1分3．3目标和指标1.制定年度本质安全、健康与环境目标、指标，并层层签订目标责任状，各单位目标、指标应可测量查资料询问（15分）1、未制定目标和指标程序或制度的扣2分2、无年度企业安全健康环境目标的扣5分；目标未形成文件或未在内网上公示扣2分；3、目标内容中缺少过程性指标的扣2分；目标未体现量化扣2分；4、未将目标和指标分解到组织内部各相关职能部门和管理层次，形成文件的扣5分；5、责任状内容不全面扣2分；每缺少一个层次的责任状扣3分；每层次中缺少一份责任状扣1分，该项最多扣3分2.制定内部考核办法，并定期考核评价目标、指标实现情况。1、无考核办法扣3分；考核办法每缺少一项扣1分；2、未按考核办法进行考核扣5分；考核记录不全面每一次扣1分，最多扣2分3．4管理方案1.1.针对重大危害因素和重要环境因素控制，制定管理方案、措施；方案、措施应形成文件，内容符合要求查资料询问（25分）1、未针对重大危害因素和重大环境因素制定管理方案扣50分；2、未制定程序或制度，对管理方案的实施进行规定的扣5分；3、管理方案未文件化扣10分；4、管理方案中缺少明确的目标或指标、措施、进度时间、责任人、资源等，每缺少一项扣1分2.按照规定对管理方案、措施实施情况进行监督检查、评审1、未按规定期限对管理方案的完成情况进行监督检查扣5分；2、未在计划的时间间隔内对方案的实施过程、完成情况和实施效果进行评审扣3分；3、发生变更、针对活动、产品、服务或运行条件的变化、管理方案未按期完成时，未及时进行修订和调整扣3分；4、管理方案完成后未起到预期的效果，分析原因，采取纠正措施扣5分8第四部分组织结构、资源和文件检查要素检查内容检查方法检查考核标准标准分值检查扣分四组织结构、资源和文件4．1组织结构和职责1.基本要求查资料询问（20分）部门和人员设置符合体系运行的要求；健康、安全与环境职责与业务职责相结合；明确各层次、各部门一把手负责制；1、未设置专门组织机构的扣10分；部门职责缺少内容扣1分2.健康、安全与环境工作的领导机构成立本质安全管理委员会，明确委员会职责及相关工作制度；最高管理者的职责符合国家法律、相关规定和体系的要求；管理层重视体系运行，能够通过承诺、资源配置、个人表率、日常考核任用等环节体现主要负责人和分管领导资格不符合要求扣3分；职责不符合国家法律及安全健康环境相关要求一人次扣2分；职责内容不全面一人次扣1分3.体系小组成立体系推进小组，跨层次、跨部门确定小组成员；(※重点考核项）规定体系推进小组在体系运行过程中的各个阶段的职责；未成立体系推进小组，没有跨层次、跨部门确定小组成员的扣2分；未规定体系推进小组在体系运行过程中的各个阶段职责的扣2分4.健康、安全与环境管理机构有专职的安全、健康与环境管理机构，可合并设置也可分别设置；机构的人员数量、资质和能力符合国家和行业相关要求(※重点考核项）无职能机构设置文件的扣1分；机构人员不足，不符合有关规定的扣5分5.各级职能部门和管理层次确定与安全、健康、环境有关的各职能部门和管理层次，制定本质安全管理网