XZ-063管理体系监督考核控制准则

xxx房地产行政事务部控制准则版本：A/01/2KHREC/XZ-063管理体系监督考核控制准则一、目的保证金瀚房地产开发有限公司的管理体系的有效运行并达到企业预定目标。二、适用范围适用于金瀚房地产开发有限公司管理体系内部日常检查、内部审核、跟踪审核、管理评审所涉及的所有受审核部门及分管领导。三、批准和解释★本制度由xxx房地产开发有限公司行政事务部主管副总批准后生效；★本制度由xxx房地产开发有限公司行政事务部负责解释。四、控制要求（一）考核类别1、认证中心按公司要求开展的外部审核a)预审核；b)正式审核；c)监督审核；d)复审。2、内部日常检查和管理体系审核a)日常运行归口部门检查；b)内部审核；c)跟踪审核；d)管理评审。（二）监督考核依据1、检查依据a)ISO9001、ISO14001标准要求；b)本公司所编制的管理体系文件；c)本公司适宜的法律法规要求；d)顾客要求。2、考核依据a)外审所出具的外部审核报告；b)体系日常监督检查记录；c)内部审核报告；d)跟踪审核报告；e)管理评审报告。（三）考核方法房地产公司管理体系开始实施后第一次管理体系内部审核结果暂不作考核，但对其审核的结果进xxx房地产行政事务部控制准则版本：A/02/2KHREC/XZ-063行跟踪审核时，按本考核办法4、5)执行。1、外部审核的考核根据认证中心外部审核报告所出具的不符合项具体量化考核。不符合项数量及严重程度以认证公司界定的为准，当认证公司没有明确责任部门时，由公司管理者代表界定。考核办法如下：a)出现一个严重不符合项，扣受审核部门500元/项（具体由部门负责人进行分配，并扣部门负责人和分管领导当月绩效工资）；b)两个及两个以上一般不符合项，扣受审核部门40元/项（具体由部门负责人明确责任人进行分配）；c)三个及三个以上轻微不符合项，扣受审核部门30元/项（具体由部门负责人明确责任人进行分配）；d)凡未发现不符合项的受审核部门奖200元（具体由部门负责人分配，分管领导奖400元）。2、日常运行检查考核日常运行检查所开具的不符合项按《内部审核程序》界定。考核办法如下：a)一个严重不符合项，扣受审核部门200元/项（具体由部门负责人分配并扣部门负责人和分管领导各100元）；b)三个以上一般不符合项，扣受审核部门10元/项（具体由部门负责人明确责任人进行分配）；c)五个以上轻微不符合项，扣受审核部门5元/项（具体由部门负责人明确责任人进行分配）。3、内审考核内部管理体系审核所开具的不符合项按《内部审核控制准则》界定，考核办法如下：a)一个严重不符合项，扣受审核部门200元/项（具体由部门负责人分配并扣部门负责人和分管领导各100元）；b)三个以上一般不符合项，扣受审核部门20元/项（具体由部门负责人明确责任人进行分配）；c)五个以上轻微不符合项，扣受审核部门10元/项（具体由部门负责人明确责任人进行分配）；d)凡未发现不符合项的受审核部门奖100元（具体由部门负责人分配）。4、管理评审考核根据管理评审报告，对存在问题提出的改进措施要求，凡未落实一项，扣责任部门500元/项（具体由部门负责人进行分配，并扣部门负责人和分管领导当月绩效工资）。5、跟踪审核考核根据跟踪审核结果，对上一次的审核结果所提出纠正预防措施的落实情况进行分类考核：a)在跟踪审核中，凡未落实的，扣责任部门40元/项（部门负责人是第一责任人）；b)在规定期限内仍未达到要求者，扣责任部门20元/项（部门负责人是第一责任人）；c)在跟踪审核中，已纠正的不符合项重复出现的，扣责任部门80元/项（部门负责人是第一责任人）。（四）考核纪律对抵触、妨碍审核工作顺利进行的责任者，两次以上（包括两次）跟踪审核中仍未采取纠正措施的受审核部门负责人，将视情节轻重，具体由管理者代表作出通报批评、降级、降职、除名或辞退等处罚。考核部门要客观公正、实事求是，以事实和证据说话，严谨营私舞弊，否则按公司管理制度对责任人进行相应处罚。