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发达国家政府绩效管理导言：政府绩效管理概述一、战略规划二、年度绩效计划三、绩效报告与信息利用四、绩效管理与我国政府现代化导言：政府绩效管理概述（一）绩效管理的涵义（二）绩效管理的框架流程（三）绩效管理的实施机制（一）绩效管理的内涵绩效管理是一个“由相互补充的三大环节构成的动态过程，包括确定战略方向，制定年度目标和测度体系，报告绩效水平”。——美国总审计署加强绩效与结果法的实施9.分权并明确责任10.建立激励机制11.能力建设12.整合管理改革步骤2.测定绩效4.各组织层级设定绩效测度·能够展示结果·集中少数核心指标·反映工作重点·与相关项目挂钩5.收集数据步骤3.报告和信息利用6.确认绩效差距7.报告绩效信息8.绩效信息利用步骤1.确定使命和期望的结果1.咨询利益相关者2.环境评估3.活动、流程和资源整合（二）绩效管理的框架流程（三）绩效管理的实施机制1.法律基础《政府绩效与结果法》2.正面指导：管理和预算办公室3.审核督察：政府责任办公室一、战略规划（一）系统的使命陈述（二）目标体系的确定（三）手段和策略描述（四）外部因素和风险分析（一）系统的使命陈述使命——接近于“天职”，“追求一种活动或实现一种职责的内心召唤”。组织肩负的历史责任或力求实现的终极目标。系统——使命陈述要覆盖部门所有主要职责领域。劳工部职业安全与健康管理局：促进和保障工作场所的安全和健康，减少疾病和伤亡。美国商务部：创造就业机会，促进经济增长，实现可持续发展，提高全体美国人的生活水平和质量。美国空军（20年战略规划）使命：通过对天空和外空的控制和探索来保卫美国核心能力：天空和太空优势精确打击能力全球打击能力信息优势全球快速部署能力高效战场保障能力使命陈述的作用和意义•反映了管理理念的转变•绩效管理其他环节的前提（二）目标体系的确定1．目标的层级体系2．目标的表述方式3.目标设立的原则使命战略目标绩效目标绩效目标绩效目标战略目标绩效目标绩效目标绩效目标绩效目标战略目标绩效目标绩效目标绩效目标绩效目标1.目标的层级体系更安全的交通更便捷的交通全球化链接环境指导卓越的管理遵循“公众福利、经济稳定增长、国家安全、资源保护和有效理用”的既定国策，创议相关政策和项目并实施有效管理，以最低成本提供安全、高效、便捷的交通美国交通部的目标体系战略目标1：更安全的交通l高速公路交通事故死亡率降低到亿分之一l商业航空运输重大事故率降低到百万分之0.1l铁路运输事故和意外中断率降低到16.14l市内交通安全事故死亡率降低到亿分之0.488l管道运输总事故数降低到每年307次2．目标的表述方式•定量目标•可直接测定的目标•评估为基础的目标3.目标设立的原则•与使命一致的原则•公民为本的原则•结果导向的原则（三）手段和策略描述1．相关概念2．案例：策略与目标的调协3．案例：手段与目标的调协1．相关概念策略：管理改革和创新，包括结构、权责分配、工作重点、业务流程、工作方式等。手段：拥有的资源，包括人力、物力、财力和信息等资源。手段和策略描述的核心是“调协”，围绕目标实现的需要进行管理改革和创新，按照目标实现的需要配置资源，从而确保目标的实现。2.策略与目标调协：联邦紧急事务管理局使命：减少与灾害相关的人员伤亡和财产损失；整体灾害观：突发事件具共性特征，导致共性需求；管理环节：灾害缓解、防灾准备、紧急反应、灾后重建；工作重点：从以前的后两个环节转到前两个环节；伙伴关系：与地方政府、建筑业、保险公司合作。绩效目标1.强化执法，推动自由、公平贸易99实际额00批准额01申请额总预算需求人力需求IT预算需求5,630万390390万5,200万394370万6,580万434550万绩效目标2.增加小企业的出口99实际额00批准额01申请额总预算需求人力需求IT预算需求15,550万1,0751,080万14,340万1,0861,100万18,140万1,1951,500万3.手段/目标调协：DOC分目标预算申请（四）外部因素和风险分析1．外部因素和内部风险界定2．分析描述的具体内容2．分析描述的具体内容•确认并界定各个关键因素•因素与目标之间内在联系•特定目标的实现如何受制约•化解内部风险的主要措施USDOC外部因素描述（战略规划）国外经济市场绩效：国外市场的突然恶化会对美国出口造成负面影响美元增值会增加美国产品的出口难度汇率的不稳定性国外政治环境：政治不稳定/战争会破坏商务基础机构新政府或政权更迭会导致新的贸易障碍国内经济/政治环境：经济滑坡会降低美国的出口额政治气候变化会影响贸易工作的重点（如开发中国市场）资源保证：促进贸易的新创议或项目需要预算的增加，或者限制其他活动绩效目标和测度影响因素及应对措施1.强化执法活动，推动自由和公平贸易——开放市场总值所有贸易会受到全球市场经济绩效、国内外政治环境、技术进步和非预期大规模资本流动的影响。“市场准入和协议监督处”将继续确认这些变化并制定相应政策，帮助美国企业扩展外部市场。电子商务的飞速发展提供了一个范例，如何通过跨部门合作为美国企业创造良好的出口环境。USDOC外部因素描述（年度计划）二、年度绩效计划（一）目标体系及其分解（二）跨部门合作机制（三）信息核实方式（四）绩效协议绩效目标绩效测度年度指标（2001）为美国公司创造更多的贸易机会A.ITA帮助下得以实现的出口交易数B.ITA帮助下企业获得首次顾客数C.第一次从事出口的美国企业数D.贸易促进活动实现的出口总值E.打开的出口市场的潜在值F.美国主要产品出口百分比的变化36,94976,24166,18774亿24亿分类列出（二）跨部门合作机制1．跨部门关系确认2．领导协调机制3．信息共享机制4．合作的激励机制数据来源国际商务服务中心客户管理系统贸易管理办公室频度季度、年度数据存储客户管理系统信息核实即时记录；外部抽样核实；主任审核签署数据局限性信息不完全（自愿提供）滞后12-18个月（三）信息核实和确认的方式年度指标：首次从事出口的小企业2.65万家（四）绩效协议1．主要内容2.基本理念三、绩效报告与信息利用（一）绩效状况监测和反馈（二）年度绩效报告（三）绩效信息利用（一）绩效状况监测和反馈绿色黄色红色必须达到所有重要标准：1.联邦活动注册目录中50%以上的商业性活动已完成竞争（FTEs）2.合同外包完全按照预先批准的计划实施3.可购买的辅助性服务如由内部单位提供，须经过对外开放和竞争过程达到部分重要标准且不存在红色中列出的情况存在下列任何一种情况：1.联邦活动注册目录中完成公私竞争的商业性活动不到15%2.公私竞争没有按照预先批准的计划实施3.内部单位提供可购买的服务，提供者和接受者之间没有费用支付的安排记分卡：竞争性外源采购档次划分标准（二）年度绩效报告1．绩效水平展示2．未尽目标原因解释（一）年度绩效报告1．绩效水平展示•实际与目标•纵向比较•横向比较1999200020012002实际2002指标实现未实现高速路交通事故死亡率/亿1.551.531.511.501.40√大型货运车事故死亡率/亿2.702.602.452.402.20√商业航空运输事故率/百万0.510.370.370.260.38√商业航空运输事故数364341359346350√海上交通遇险者获救率87.582.784.284.485√铁路运输事故率/百万3.894.224.133.564.00√市内交通事故死亡率/亿0.530.500.480.490.49√有害物质运输重大事故数540565515189523√美国交通部2002年绩效水平展示英国环境部绩效水平展示：温室气体2．未尽目标原因解释•一般性解释•具体解释需提供详细解释的四种情况A.项目或单位主管注意到绩效差距及其对总目标的影响，向上级通报了自己的担心。B.项目或单位主管正在采取切实的行动，力图解决出现的问题；C.根据实际绩效水平的长期状况，部门准备未来几年中降低绩效指标；D.外部主体有可能做出判断，某一绩效差距较大且会产生实质性影响。英国环境部：绩效指标“2001年底前，疯牛病发病数降低到650例以下”，实际情况为781。该部的解释是：“三龄屠宰计划”（即3岁以上的牛全部宰杀）由于“口蹄疫”的暴发而暂停7个月，这些“老龄牛”最终出现疯牛病的比例较高。USDOC（2003）目标：“与公私机构建立的促进出口的新伙伴关系数目为50”，实际结果为88，超额完成75%。实际水平与绩效目标之间的差距可归因于“绩效指标确定中经验不足”。这一具体测度应用仅一年多，缺乏相关的基线数据，也没有开发出一个适当的模型，能根据经济、政治和社会等变量来预测政企伙伴关系的发展趋势。所以，今后几年中指标的确定还需要摸索。（三）绩效信息的利用1．绩效奖惩2．责任与灵活性交易3．诊断与指导4.绩效预算四、绩效管理与我国政府现代化（一）管理的重要性（二）管理应关注细节（三）我国岗位责任管理中的问题机构和管理改革的相对地位有别于大多数先前的美国政府改革，NPR不曾考虑过政府机构的重组。它强调重新设计工作程序、强化对市民的服务、以及利用新技术增强政府能力。——简·芳汀《构建虚拟政府》克林顿政府改革模式：最低限度的结构调整，最广泛的管理改革，旨在改变公务员的行为而非改变组织结构。——唐纳德·凯特尔《全球公共管理的革命》政策与管理改革的相对地位我们所面临的最大问题不是来自政策，而是来自于管理。总统不再任命税法律师领导国内税务局，这是史无前例的重大决定。其背后的考虑是，税务政策主要由财政部制定，国内税务局面临的是系统的管理问题，我们需要系统管理方面的人才。我们把这一思路贯彻始终。这是一个根本性的变化。我们称之为“配置适当的大脑芯片”。——伊莲·凯马克戈尔高级顾问