安达信国泰君安绩效考核

2002年安达信版权所有安达信公司二零零二年四月二十日国泰君安证券股份有限公司绩效管理体系培训1ã2001安达信公司版权所有目录1.绩效管理培训的目的2.安达信绩效管理体系介绍3.案例分析4.后期工作安排附件：绩效管理的若干概念绩效管理循环平衡分数卡绩效指标体系2ã2001安达信公司版权所有交流与加强国泰君安对于绩效管理的科学理念通过案例，帮助国泰君安了解安达信绩效管理体系的方法与模型为工作步骤的顺利展开打好基础、共同开发各部门的关键绩效指标培训目的3ã2001安达信公司版权所有目录1.绩效管理培训的目的2.安达信绩效管理体系介绍3.案例分析4.后期工作安排附件：绩效管理的若干概念绩效管理循环平衡分数卡绩效指标体系4ã2001安达信公司版权所有企业经常思考的几个问题企业应该怎样有效地沟通和实施战略?怎样才能使企业工作流程对企业经营战略形成有效的支持?怎样衡量企业的变革与创新是否成功?企业的激励制度是否有利于培养员工正确的行为表现?5ã2001安达信公司版权所有传统绩效管理的局限性传统的绩效管理重点在于绩效评估，且多重于财务方面的评估。其局限性在于：只是人事、薪资制度的一部分，并不是一个完整的管理工具，无法向管理层指出改进的方向仅仅抓住财务指标，容易造成企业的短视只评估了已经发生的企业活动，没有对未来进行分析指导6ã2001安达信公司版权所有绩效管理的概念绩效管理是将公司的战略、资源、业务和行动有机地结合起来所构成的一个完整的管理体系7ã2001安达信公司版权所有企业需要重视绩效管理的理由绩效管理能够:为实现企业战略提供有效的支持将企业的资源集中在最重要的任务上鼓励员工正确的行为表现,并促进员工进行持久的改进加强对于部门和员工表现的可衡量性8ã2001安达信公司版权所有绩效管理的三个组成部分一个集成的，持续的评估，报告和行动循环而非“一次性”事件，以监督、报告和分配绩效职责人、流程和技术与战略和绩效管理程序连接，确保交付及时可信的绩效信息的流程和技术绩效管理循环绩效管理文化绩效管理基础架构人流程技术成功支持结构绩效管理循环//文化公司发展战略•客户•营运•服务设定绩效目标•短期目标•长期目标确认绩效障碍•人员•技术•企业流程克服绩效障碍•人员•技术•企业流程监控与评估•平衡分数卡•意外报告•行动计划奖励与指导•员工评估•激励制度将企业经营方向转换为绩效标准启动实现绩效标准的行动根据绩效标准监控什么是我们的障碍？运用绩效管理影响员工行为确定经营方向企业愿景企业使命一种责任，权力和义务的文化，支持接受职责和达成绩效目标9ã2001安达信公司版权所有安达信的绩效管理体系业务部门利润预算资金预算管理部门费用预算资金预算部门财务类KPI战略及行动规划年度经营规划公司预算公司KPI年度营运计划销售预测销售计划部门非财务类KPI考核频率每日每周每月每季度每年预算实际执行情况平衡分数卡公司部门每日每周每月每季度每年部门预算绩效管理报告体系战略规划部门业务规划个人绩效考核绩效管理沟通反馈修正执行10ã2001安达信公司版权所有绩效管理体系与公司战略的关系有效绩效管理可以填补公司期望和业务单位绩效之间的“差距”业务单位部门/流程业务单位创造了价值么？长期？短期？怎样创造？业务单位的行动和决策与公司战略方向匹配么？这个业务单位的资源请求的影响是什么？如何评估业务单位绩效？如何监控？怎么定义公司的”价值“？如何把”价值“与我们日常运营联系起来？我们如何评估我们的决策对战略和财务的影响？用什么决策标准来分配公司资源？为什么这些标准要改变？什么是我们负责的绩效界限？目标？我们是否要跟踪？部门绩效如何对业务单位目标做出贡献？我们是否受到成本，质量和时间绩效的影响？什么是我们负责的绩效界限？目标？我们是否要跟踪？公司公司层面关心的问题业务单位关心的问题部门预算绩效管理报告体系战略规划部门业务规划个人绩效考核绩效管理沟通执行11ã2001安达信公司版权所有营运计划绩效管理体系与业务规划的关系企业的目标、经营业绩驱动因素构成了企业的整体行动计划根据一体化集成原则，行动计划从总公司开始逐层制订分解总公司的整体行动计划制定部门行动计划，优化部门的关键业务活动，制定出部门的非财务类关键绩效指标企业各级通过绩效考核指标落实责任，并及时反应行动计划和预算的执行情况绩效管理绩效管理绩效管理企业业务单位营运计划营运计划目标关键业务活动非财务类关键绩效指标和目标目标关键业务活动非财务类关键绩效指标和目标目标关键业务活动非财务类关键绩效指标和目标基层组织部门预算绩效管理报告体系战略规划部门业务规划个人绩效考核绩效管理沟通执行12ã2001安达信公司版权所有预算绩效管理体系与预算的关系在公司中，预算与绩效管理都有不同的层次相对应预算是财务类关键绩效考核指标的基础，预算数据是公司各部门的比较标竿公司和部门通过绩效考核指标落实责任，并及时反映行动计划和预算的执行情况，预算的调整影响绩效计划和关键绩效指标目标值的修正绩效管理对公司和部门预算进行调整与控制，确保预算的切实贯彻战略目标公司绩效部门绩效目标1目标2目标3财务类关键指标1财务类关键指标2财务类关键指标3财务类关键指标1财务类关键指标2财务类关键指标3个人绩效关键指标1关键指标2关键指标3公司预算部门预算考核基础考核基础生成数据生成数据部门预算绩效管理报告体系战略规划部门业务规划个人绩效考核绩效管理沟通执行13ã2001安达信公司版权所有平衡分数卡财务绩效管理报表体系公司和部门通过预算和绩效考核落实责任后，在日常的经营中需要及时收集预算的执行情况和各部门实际与绩效考核目标的差异，使管理层能够及时获得企业经营的信息，督促各部门完成绩效的目标在绩效管理报表体系中，根据考核的频率可以分为周报表、月报表、季报表和年报表；同时根据报表的性质可以分为财务报表和平衡分数卡报表报表主要反映的是在监控时段内的实际财务数据和指标分值与目标值之间的差异，起到向管理层及时预警、有效监控的作用财务季报表平衡分数卡月报表财务月报表收入周报表平衡分数卡季报表财务年报表平衡分数卡年报表月度季度年度考核频率每周部门预算绩效管理报告体系战略规划部门业务规划个人绩效考核绩效管理沟通执行14ã2001安达信公司版权所有绩效管理报表体系－平衡分数卡月报表制表部门：制表人：日期：第期单位：评估对象评估目标评估指标权重系数计划目标值实际发生值数据来源非传统业务收入增长率利润完成率利润收入率净资产收益率关键客户实现的收入比重股票承销业务的市场占有率股票、基金交易量的市场占有率人员发展员工流动率平衡分数卡月报表公司财务表现客户市场15ã2001安达信公司版权所有2000年度财富全球1000强中，40％的公司都采用了平衡分数卡的方法来控制企业的绩效资料来源：GartnerGroupInc.平衡分数卡的概念平衡分数卡是一种合理有效的绩效测评工具平衡分数卡包含了财务测评指标，能够用来揭示已采取的行动所产生的结果。同时，它又用涉及顾客满意度、内部运营及组织的学习和提高能力的三套绩效测评指标作为财务测评指标的补充，从而使得高级管理层可以快速而全面地考察企业的业绩与表现16ã2001安达信公司版权所有财务我们如何看待所有者提出的财务目标？为确保财务的成功，我们应如何面对股东？内部营运为了客户，我们必须在何处有优秀的表现？为使股东和客户满意，我们必须在经营程序上超越什么？客户市场我们如何看待希望吸引到的客户？为完成使命，我们应如何面对客户？人员与发展我们如何取得更好地发展？为完成使命，我们将如何保持变化与改进的能力？资料来源：R.S.Kaplan和D.P.NortonusingthebalancedscorecardasastrategicmanagementsystemHarvardBusinessReview,1996平衡分数卡－由战略导出的四个方面愿景与战略17ã2001安达信公司版权所有平衡分数卡－四个方面的关系团队建设高素质的队伍高效率的产品开发高质量的管理体系高效果的经营活动满意的客户高盈利充足的现金流量提高员工劳动生产力财务方面客户市场方面内部管理方面员工/学习方面18ã2001安达信公司版权所有平衡分数卡—考核层面之间的联系国泰君安营业部部门关键流程•成本•质量•时间运用平衡分数卡将公司目标分解至业务部门针对公司战略中涉及的关键流程制订主要绩效指标通过绩效指标的考核去推动公司关键流程目标的实现财务我们如何看待所有者提出的财务目标？为确保财务的成功，我们应如何面对股东？财务我们如何看待所有者提出的财务目标？为确保财务的成功，我们应如何面对股东？内部流程为了客户，我们必须在何处有优秀的表现？为使股东和客户满意，我们必须在经营程序上超越什么？内部流程为了客户，我们必须在何处有优秀的表现？为使股东和客户满意，我们必须在经营程序上超越什么？客户我们如何看待希望吸引到的客户？为完成使命，我们应如何面对客户？客户我们如何看待希望吸引到的客户？为完成使命，我们应如何面对客户？学习与发展我们如何取得更好地发展？为完成使命，我们将如何保持变化与改进的能力？学习与发展我们如何取得更好地发展？为完成使命，我们将如何保持变化与改进的能力？愿景与战略财务我们如何看待所有者提出的财务目标？为确保财务的成功，我们应如何面对股东？财务我们如何看待所有者提出的财务目标？为确保财务的成功，我们应如何面对股东？内部流程为了客户，我们必须在何处有优秀的表现？为使股东和客户满意，我们必须在经营程序上超越什么？内部流程为了客户，我们必须在何处有优秀的表现？为使股东和客户满意，我们必须在经营程序上超越什么？客户我们如何看待希望吸引到的客户？为完成使命，我们应如何面对客户？客户我们如何看待希望吸引到的客户？为完成使命，我们应如何面对客户？学习与发展我们如何取得更好地发展？为完成使命，我们将如何保持变化与改进的能力？学习与发展我们如何取得更好地发展？为完成使命，我们将如何保持变化与改进的能力？愿景与战略公司关键流程•成本•质量•时间分解公司的关键绩效指标到部门，并明确部门流程层面能对分数卡绩效有所贡献的指标通过对部门流程绩效指标的考核去推动部门关键绩效指标的实现19ã2001安达信公司版权所有财务表现利润增长率客户市场公司客户满意度平衡分数卡的分解公司营业部经纪业务总部营业部营业部客户服务部呼叫中心财务表现收入完成率费用预算率客户市场经纪业务客户满意度客户市场客户投诉解决率客户市场来电应答等候时间客户咨询当场解决的比例财务表现收入完成率费用预算率客户市场营业部客户增长率营业部客户流失率营业部客户投诉数20ã2001安达信公司版权所有目录1.绩效管理培训的目的2.安达信绩效管理体系介绍3.案例分析4.后期工作安排附件：绩效管理的若干概念绩效管理循环平衡分数卡绩效指标体系21ã2001安达信公司版权所有背景介绍我们的客户是一家国内知名的证券公司。随着业务的发展，公司同时面临着准备上市的压力，公司现有的人力资源体系不能适应越来越复杂的要求。公司希望建立一套与企业总体发展战略相吻合的人力资源管理机制。其中包括以提高绩效为导向的绩效管理体系和一套在内部公平，外部有竞争性的薪酬体系，以吸引和保留人才。岗位评估及能力素质模型加强人力资源管理部门绩效管理体系薪酬体系与激励机制22ã2001安达信公司版权所有客户在绩效管理方面遇到的问题•对于业务部门的考核指标单一，没有充分考虑不同业务部门的业务性质、战略地位和工作条件•缺乏对于管理支持部门的绩效管理工具•绩效管理、薪酬福利制度与公司的整体战略三者之间缺乏紧密的连结•对于部门间协作的效果缺乏有效衡量工具•对于员工的发展培训不够重视•缺乏组织间有效的沟通，各级员工间的交流不够充分23ã2001安达信公司版权所有我们的工作方法绩效管理的文化和信息技术环境绩效管理概况/培训绩效管理方案的设计•初步拟定的关键绩效指标•关键绩效指