本质安全管理体系运行及考核评价评价

-1-本质安全管理体系安全评价及考核运行第一部分：概念第二部分：运行模式第三部分：安全评价第四部分：考核方法第五部分：与传统安全目标管理的区别第一部分概念一、本质安全管理体系结合煤矿安全生产实际和综合管理体系运行经验，建立一套以风险预控为核心，以切断事故发生的因果链为手段，以PDCA管理为运行模式的本质安全管理体系，实现生产过程中人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞。达到人员、机器设备、环境、管理的本质安全。二、本本质质安安全全管管理理定定位位为符合中国国情的，以切断事故发生的因果链为根本目标的，以预控为核-2-心的，以危险源辨识和本质安全管理标准、管理措施为基础的，与传统安全管理相比更有效、更科学、更系统的管理，使我国煤矿安全状况得到根本改善，达到国际先进安全管理水平。三、本本质质安安全全管管理理的的目目标标是是通通过过以以预预控控为为核核心心的的、、持持续续的的、、全全面面的的、、全全过过程程的的、、全全员员参参加加的的、、闭闭环环式式的的安安全全管管理理活活动动，，在在生生产产过过程程中中做做到到人人员员无无失失误误、、设设备备无无故故障障、、系系统统无无缺缺陷陷、、管管理理无无漏漏洞洞，，进进而而实实现现人人员员、、机机器器设设备备、、环环境境、、管管理理的的本本质质安安全全，，切切断断安安全全事事故故发发生生的的因因果果链链，，最最终终实实现现杜杜绝绝已已知知规规律律的的、、酿酿成成重重大大人人员员伤伤亡亡的的煤煤矿矿生生产产事事故故发发生生的的煤煤矿矿本本质质安安全全目目标标。。四四、、体体系系的的构构成成11、、危危险险源源辨辨识识和和风风险险评评估估22、、管管理理对对象象的的管管理理标标准准和和管管理理措措施施制制定定33、、人人员员不不安安全全行行为为控控制制与与管管理理44、、组组织织保保障障管管理理55、、煤煤矿矿本本质质安安全全管管理理评评价价-3-66、、煤煤矿矿本本质质安安全全管管理理信信息息系系统统五五、、煤煤矿矿本本质质安安全全风风险险管管理理工工作作流流程程11、、风风险险管管理理的的第第一一步步是是对对煤煤矿矿危危险险源源进进行行辨辨识识的的过过程程。。在在此此过过程程中中需需要要考考虑虑人人--机机--环环--管管四四个个方方面面的的不不安安全全因因素素、、三三种种状状态态及及时时态态、、同同时时还还要要分分析析各各危危险险源源可可能能导导致致的的风风险险后后果果及及事事故故类类型型，，这这个个过过程程事事实实上上也也就就是是风风险险识识别别的的过过程程。。人、机、环、管四方面的不安全因素（一）人员的不安全因素1）操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操作)；2）现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥)；3）失职(不认真履行本职工作任务)；4)决策失误；5)身体状况不佳的情况下工作(带病工作、酒后工作、疲劳工作等)；6)工作中心理异常(过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心理等)；7)人员的其他不安全因素。(二)机的不安全因素1)没有按规定配备必需的设备；2)设备选型不符合要求；-4-3)设备安装不符合规定；4)设备维护保养不到位；5)设备保护不齐全、有效；6)防护设施不齐全、完好；7)设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理；8)机的其他不安全因素。(三)环境的不安全因素环境的不安全因素包括两个方面：矿井不良或危险的自然地质条件和不良或危险的工作环境两个方面的因素。具体是指：1)水的威胁；2)顶、帮的威胁；3)地热威胁；4)瓦斯煤尘爆炸威胁；5)火的威胁；6)瓦斯突出威胁；7)其他自然地质威胁；8)工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；9)工作地点照明不足；10)工作地点风量(风速)不符合规定；11)采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；-5-12)施工质量不符合要求；13)巷道路面质量差，标识不齐全、不正确；15)供电线路布置不合理；16)作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理；17)其他工作环境的不安全因素。(四)管理的不安全因素1)组织结构不合理；2)组织机构不健全，机构职责不明晰；3)规章制度制定程序不合理、不符合实际；4)安全管理规章制度不完善5)文件、记录管理、操作规程不全，管理混乱。6)作业规程、操作规程、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；7)未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理；安全措施不完善、不合理。8)岗位设置不全，不合理。9)岗位职责不明确。10)员工安全教育、培训不符合规定；-6-11)未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化；12)其他管理的不安全因素。(五)可能导致的事故类型1)瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤（岩）与瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。2)顶（底）板事故：指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿边坡滑移垮塌等。底板事故视为顶板事故。3)机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。4)放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。5)水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。6)火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故（煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故）。7)运输事故：指运输设备（设施）在运行过程发生的事故。8)其它事故：以上八类以外的事故。-7-22、、风风险险管管理理的的第第二二步步是是风风险险评评估估过过程程。。此此过过程程需需要要通通过过一一定定的的方方法法来来衡衡量量风风险险发发生生的的可可能能性性大大小小及及其其可可能能造造成成的的损损失失大大小小，，此此过过程程是是对对风风险险((也也是是对对危危险险源源))进进行行分分级级的的过过程程。。-8-33、、风风险险管管理理的的第第三三步步风风险险控控制制过过程程，，此此过过程程又又可可以以细细化化为为：：管管理理标标准准和和管管理理措措施施的的制制定定过过程程，，危危险险源源的的监监测测、、预预警警、、控控制制过过程程。。管管理理标标准准和和管管理理措措施施的的制制定定过过程程中中首首先先需需要要根根据据危危险险源源辨辨识识((风风险险识识别别))结结果果，，确确定定管管理理对对象象、、管管理理主主要要责责任任人人、、监监管管责责任任人人及及监监管管部部门门，，其其次次要要结结合合风风险险评评估估结结果果针针对对危危险险源源制制定定合合理理的的管管理理标标准准和和管管理理措措施施。。第二部分运行模式一、运行模式从模式运行的过程来看，一个PDCA仅是其中的一个循环，P（Plan）是指计划；D（Do）是指执行；C（Check）是指检查；A（Action）是指改进。在任何一个部门、一个系统都可以根据实际情况开展PDCA运行模式。根据运行模式全过程、全系统的特点，-9-如果将生产矿井，或企业单位看作一个大循环，而将各部门、各时期的循环看作小循环，那么小循环的正常运行就成为大循环运行的保证。因此，模式运行的方式是“大环套小环，一环套一环，小环保大环，推动大循环。P阶段：1、制定本质安全管理标准与管理措施。2、确立本质安全目标。3、编制实施计划D阶段:1、发布文件。2、全员培训。3、执行文件。C阶段：1、内部检查。2、管理检查。3、外部检查。A阶段：1、问题的系统分析讨论。2、管理标准与管理体系的修正。二、图解-10-第三部分安全评价煤矿本质安全管理体系评价是为了检验体系在煤矿的实际运行情况，找出体系在一阶段运行中存在问题，并为下一周期体系运行提出有针对性的改进方案。运行及考核评价评价主要包括内容有煤矿本质安全管-11-理体系评价内容、评价体系结构、评价方法选择、评价等级设定以及评价结果处理。一、如何评价及评价内涵、目标、流程1、评价内涵评价内涵是确定煤矿本质安全管理体系评价的内容。煤矿本质安全管理体系评价内容是根据体系内容来设定的，评价就是评价体系、检验体系在煤矿实际运行情况，所以煤矿本质安全管理体系评价内涵需要根据体系框架内容结合实际煤矿建设内容来制定。具体评价内容包括：(1)评价煤矿的风险预控管理是否到位，风险管理中危险源辨识是否全面，危险源分类和评估方法是否正确，危险源信息检测是否及时，危险源预控措施是否全面，危险源产生风险预警方法是否正确，预警是否及时，预控是否得当。(2)评价煤矿本质安全管理中组-12-织管理体系是否完善，包括相关机构设置是否完善，激励奖惩制度是否全面，管理运行体系是否闭环，岗位职责是否明确，监督机制是否完善健全，煤矿文化是否体现本质安全思想，煤矿文化管理是否到位，煤矿本质安全管理监督是否到位。(3)评价煤矿本质安全管理人的不安全行为管理是否准确到位，包括人的不安全行为产生机理分析是否合理，人的不安全行为控制管理手段是否合理有效。(4)评价煤矿本质安全管理生产系统安全要素管理是否管理到位，要素是否全面，是否管住，管理措施是否科学合理。(5)评价煤矿本质安全管理辅助环节是否跟上，包括煤矿事故救援系统是否完善，应急和事故管理是否科学，职业健康系统是否完善，煤矿环境是否达到本质安全要求等。2、评价目标-13-煤矿本质安全评价目的是为了贯彻“安全第一，预防为主”的方针，提高煤矿的本质安全程度和安全管理水平，减少与控制煤矿生产中的危险、有害因素，降低煤矿生产的安全风险，预防事故发生，保护煤矿财产安全及人员的健康和生命安全。3、评价流程煤矿本质安全管理体系评价流程是确定评价的过程步骤。煤矿本质安全评价程序一般包括：前期准备；危险、有害因素识别与分析；划分评价单元；现场安全调查；定性、定量评价；提出安全对策措施及建议；做出安全评价结论；编制安全评价报告等。前期准备明确煤矿本质安全评价对象和范围，进行煤矿现场调查，初步了解煤矿本质安全管理状况，收集国内外相关法律法规、技术标准及与评价对象相关的煤矿行业数据资料。-14-分析危险源根据煤矿的开拓工艺、开采方式、生产系统和辅助系统、周边环境及水文地质条件、组织机构和日常管理等特点，识别和分析生产过程中的危险、有害因素划分评价单元对于煤矿本质安全管理评价体系，可以按自然机理条件、生产形成系统、生产场所、内部区域环境、组织机构设置、管理制度完善、企业文化建设、安全生产准入制度和保障体系等划分评价单元。评价单元应相对独立，便于进行危险、有害因素识别和危险度评价，且具有明显的特征界限。现场安全调查针对煤矿生产的特点，对照煤矿本质安全管理体系要素和煤矿本质安全管理评价体系，采用安全检查表或其他系统安全评价方法，对煤矿的各生产系统及其工艺、场所和设施、-15-设备、环境、人员、制度等进行安全调查。在煤矿本质安全综合评价中，通过现场安全调查应明确：(1)煤矿设计、建设、施工是否符合国家煤矿生产准入制度(2)安全管理机制、安全管理制度等是否适合本质安全生产，形成了适应于煤矿生产特点的本质安全管理模式(3)本质安全管理制度、安全投入、安全管理机构及其人员配置是否满足本质安全生产的要求(4)生产系统、辅助系统及其工艺、设施和设备等是否满足本质安全生产的要求(5)可能引起火灾、瓦斯与煤尘爆炸、煤与瓦斯突出、水害、片帮冒顶等灾害、机械伤害、电气伤害及其它危险、有害因素是否得到了有效控制(6)明确通风、排水、供电、提-16-升运输、应急救援、通讯、监测、抽放、综合防突等系统及其他辅助系统是否完善并可靠(7)说明各安全生产系统、开采方法及开采工艺等是否合理(8)明确采空区、废弃巷道(或边坡)是否都进行了管理，并得到了有效控制(9)本质安全管理应急预案和防范措施是否全面(10)不满足本质安全生产或不适应煤矿安全生产的事故隐患有哪些定性、定量评价选择科学、合理、适用的定性、定量评价方法，对可能引发事故的危险、有害因素进行定性、定量评价，给出引起事故发生的致因因素、影响因素及其危险度，为制定安全对策、措施提供科学依据。提出安全对策措施及建议根据现场本质安全检查和定性、-17-定量评价的结果，对那些违反本质安全生产的行为、制度、安全管理机构设置