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书书书犐犆犛０３．１４０犆犆犛犃００中华人民共和国国家标准犌犅／犜３９５５１．１—２０２０专利导航指南第１部分：总则犘犪狋犲狀狋狀犪狏犻犵犪狋犻狅狀犵狌犻犱犲—犘犪狉狋１：犌犲狀犲狉犪犾狆狉犻狀犮犻狆犾犲狊２０２０１１０９发布２０２１０６０１实施国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会发布目 次前言Ⅰ…………………………………………………………………………………………………………引言Ⅱ…………………………………………………………………………………………………………１ 范围１………………………………………………………………………………………………………２ 规范性引用文件１…………………………………………………………………………………………３ 术语和定义１………………………………………………………………………………………………４ 基础条件２………………………………………………………………………………………………… ４．１ 信息资源２…………………………………………………………………………………………… ４．２ 人力资源２……………………………………………………………………………………………５ 专利导航项目启动３……………………………………………………………………………………… ５．１ 概述３………………………………………………………………………………………………… ５．２ 确定项目负责人３…………………………………………………………………………………… ５．３ 需求分析３…………………………………………………………………………………………… ５．４ 项目团队组建３……………………………………………………………………………………… ５．５ 实施方案制定３………………………………………………………………………………………６ 专利导航项目实施４……………………………………………………………………………………… ６．１ 概述４………………………………………………………………………………………………… ６．２ 信息采集４…………………………………………………………………………………………… ６．３ 数据处理４…………………………………………………………………………………………… ６．４ 专利导航分析５………………………………………………………………………………………７ 成果产出６………………………………………………………………………………………………… ７．１ 概述６………………………………………………………………………………………………… ７．２ 分析报告６…………………………………………………………………………………………… ７．３ 数据集６……………………………………………………………………………………………… ７．４ 质量控制６……………………………………………………………………………………………８ 成果运用６………………………………………………………………………………………………… ８．１ 工作机制６…………………………………………………………………………………………… ８．２ 运用方式７……………………………………………………………………………………………９ 绩效评价７………………………………………………………………………………………………… ９．１ 评价主体７…………………………………………………………………………………………… ９．２ 评价方法７…………………………………………………………………………………………… ９．３ 评价内容７……………………………………………………………………………………………犌犅／犜３９５５１．１—２０２０前 言 本文件按照ＧＢ／Ｔ１．１—２０２０《标准化工作导则 第１部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件是ＧＢ／Ｔ３９５５１《专利导航指南》的第１部分。ＧＢ／Ｔ３９５５１已经发布了以下部分：———第１部分：总则；———第２部分：区域规划；———第３部分：产业规划；———第４部分：企业经营；———第５部分：研发活动；———第６部分：人才管理；———第７部分：服务要求。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由全国知识管理标准化技术委员会（ＳＡＣ／ＴＣ５５４）提出并归口。本文件起草单位：国家知识产权局。本文件主要起草人：贺化、雷筱云、李昶、陈明媛、马鸿雅、姬翔、张勇、陆介平、刘凤朝、张艳、陈宇超。Ⅰ犌犅／犜３９５５１．１—２０２０引 言０．１ 概述专利导航是在我国深化创新驱动发展中，基于产业发展和技术创新的需求，在充分运用专利信息资源方面总结出的一系列新理念、新机制、新方法和新模式。推动构建专利数据与各类数据资源相融合的专利导航决策机制，有助于提升知识产权治理能力，加快技术、人才、数据等要素市场化配置，更好地服务于各级政府创新决策和市场主体创新活动，加快构建现代产业体系，支撑高质量发展。制定并实施专利导航指南，对于规范和引导专利导航服务，培育和拓展专利导航深度应用场景，推动和加强专利导航成果落地实施具有重要意义。ＧＢ／Ｔ３９５５１用于组织开展和具体实施专利导航项目。依据本文件的规范指导，专利导航的组织实施、服务等各类应用主体可根据实际需求选择适用专项专利导航指南，并按照服务要求开展专利导航。在实施专利导航过程中，各类应用主体可对照ＧＢ／Ｔ３９５５１的规范性指导，遵循信息采集、数据处理、专利导航分析等业务流程，输出专利导航成果，并确保成果有效运用。０．２ 主要内容及逻辑关系专利导航指南由总则、专项指南和服务要求组成。如图１所示。ａ） 总则提供了专利导航的通用指导；ｂ） 各专项指南针对特定的应用场景，提供了各具体类别专利导航的通用指导；ｃ） 区域规划类专利导航、产业规划类专利导航、企业经营类专利导航分别对应支撑区域、产业、企业的创新发展决策；相关成果输出均可作为其他类别专利导航的前置输入和重要参考；ｄ） 研发活动类专利导航、人才管理类专利导航可单独实施，也可组合实施，并可被其他类别专利导航引用；ｅ） 服务要求对服务主体开展专利导航做出规定。图１ 专利导航指南内容框架Ⅱ犌犅／犜３９５５１．１—２０２０专利导航指南第１部分：总则１ 范围本文件提供了专利导航的通用指导。本文件适用于：———专利导航的组织实施；———专利导航的服务和培训。２ 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。ＧＢ／Ｔ２１３７４—２００８ 知识产权文献与信息 基本词汇３ 术语和定义ＧＢ／Ｔ２１３７４—２００８界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用，以下重复列出了ＧＢ／Ｔ２１３７４—２００８中的某些术语和定义。３．１专利导航 狆犪狋犲狀狋 狀犪狏犻犵犪狋犻狅狀在宏观决策、产业规划、企业经营和创新活动中，以专利数据为核心深度融合各类数据资源，全景式分析区域发展定位、产业竞争格局、企业经营决策和技术创新方向，服务创新资源有效配置，提高决策精准度和科学性的新型专利信息应用模式。３．２专利导航项目 狆犪狋犲狀狋狀犪狏犻犵犪狋犻狅狀狆狉狅犼犲犮狋以项目管理方式实施和开展的专利导航活动。３．３区域规划类专利导航 狆犪狋犲狀狋狀犪狏犻犵犪狋犻狅狀犳狅狉狉犲犵犻狅狀犪犾狆犾犪狀狀犻狀犵支撑区域规划决策的专利导航。３．４产业规划类专利导航 狆犪狋犲狀狋狀犪狏犻犵犪狋犻狅狀犳狅狉犻狀犱狌狊狋狉犻犪犾狆犾犪狀狀犻狀犵支撑产业创新发展规划决策的专利导航。３．５企业经营类专利导航 狆犪狋犲狀狋狀犪狏犻犵犪狋犻狅狀犳狅狉犫狌狊犻狀犲狊狊狅狆犲狉犪狋犻狅狀支撑企业投资并购、上市、技术创新、产品开发等经营活动决策的专利导航。１犌犅／犜３９５５１．１—２０２０３．６研发活动类专利导航 狆犪狋犲狀狋狀犪狏犻犵犪狋犻狅狀犳狅狉狉犲狊犲犪狉犮犺犪狀犱犱犲狏犲犾狅狆犿犲狀狋支撑研发立项评价、辅助研发过程决策的专利导航。３．７人才管理类专利导航 狆犪狋犲狀狋狀犪狏犻犵犪狋犻狅狀犳狅狉狋犪犾犲狀狋犿犪狀犪犵犲犿犲狀狋支撑人才遴选、人才评价等人才管理决策的专利导航。３．８专利合作条约（犘犆犜）最低文献量 犘犆犜犿犻狀犻犿狌犿犱狅犮狌犿犲狀狋犪狋犻狅狀为获得国际检索单位资格所必须拥有的或可利用的、符合《专利合作条约实施细则》“最低限度文献”要求的专利文献和非专利文献的收藏。［来源：ＧＢ／Ｔ２１３７４—２００８，３．２．３５，有修改］４ 基础条件４．１ 信息资源开展专利导航宜具备以下信息资源：———世界知识产权组织规定的专利合作条约（ＰＣＴ）最低文献量专利数据资源及相应的检索工具；———与专利导航需求密切相关的产业、科技、教育、经济、法律、政策、标准等信息资源；———与专利导航需求密切相关的企业、高等学校和科研组织等信息资源。４．２ 人力资源４．２．１ 概述组织开展和具体实施专利导航工作宜由专业人员负责项目管理、信息采集、数据处理、导航分析和质量控制等工作。４．２．２ 项目管理人员项目管理人员宜具备下列条件：———熟悉专利导航业务，具有专利导航项目工作经验；———具备良好的分析理解能力，能准确判断导航目的、把握项目需求；———具备良好的项目统筹规划能力和团队组织协调能力；———具备良好的项目进度、成本、质量控制能力。项目管理人员中的主要负责人宜具备３年以上专利导航项目管理及实施工作经验，具备较强的资源调配能力。４．２．３ 信息采集人员信息采集人员宜具备下列条件：———熟练使用专利检索工具，具备项目所涉及技术领域专利信息的检索与获取能力；———具备相关产业、科技、经济、法律、政策、标准等信息的检索与获取能力。４．２．４ 数据处理人员数据处理人员宜具备下列条件：———熟练使用数据处理工具；２犌犅／犜３９５５１．１—２０２０———熟悉数据清洗、标引方法；———具备中文及外文文献的阅读理解能力。４．２．５ 专利导航分析人员专利导航分析人员宜具备下列条件：———了解项目所涉及专利导航成果应用领域的背景知识；———具备项目所涉及技术领域的理解能力；———具备挖掘数据关联性、建立专利导航分析模型、发现高价值信息的能力；———具备通过文字、图表等形式表达专利导航分析成果的能力。４．２．６ 质量控制人员质量控制人员宜具备下列条件：———具备严谨认真的工作态度和良好的沟通协调能力；———熟悉专利导航业务，具备５年以上专利导航等项目研究管理工作经验；———熟悉专利导航质量控制需考虑的因素；———掌握专利导航质量的评价检测方法。５ 专利导航项目启动５．１ 概述专利导航项目启动包括确定项目负责人、需求分析、组建项目团队和制定实施方案等内容。５．２ 确定项目负责人根据项目的目标、复杂程度、实施特点等因素，确定项目负责人。５．３ 需求分析需求分析包括：ａ） 以资料调研、专家访谈、座谈研讨等方式，收集项目需求素材；ｂ） 对需求素材进行甄别、提炼、分析，形成明确的专利导航项目需求分析报告。５．４ 项目团队组建项目团队组建包括：ａ） 项目负责人根据需求分析报告，确定各类人员人选，包括信息采集人员、数据处理人员、专利导航分析人员、质量控制人员以及其他项目管理人员；必要时可聘请外部专家；ｂ） 明确项目团队组织模式和任务分工等。５．５ 实施方案制定实施方案制定包括：ａ） 制定项目进度计划，确定关键性时间节点，确保项目按期推进；ｂ） 制定人员分工计划，明确参与人员任务分工，确保项目职责清晰；ｃ） 制定成本管理计划，合理分配各类别经费支出，确保项目支出科学有效；ｄ） 制定质量控制计划，明确各环节质量需求，确保项目质量达到需求目标；ｅ） 制定风险控制计划，排查主要风险点并做好风险控制预案，确保项目实施平稳可控。３犌犅／犜３９５５１．１—２０２０６ 专利导航项目实施６．１ 概述专利导航项目实施一般包含信息采集、数据处理、专利导航分析等流程。根据专利导航分析需要，可重复进行信息采集、数据处理工