船舶保安评估实施指南（2004）

中国船级社船舶保安评估实施指南IMPLEMENTATIONGUIDELINESFORSHIPSECURITYASSESSMENT2004根据《国际船舶和港口保安规则》（ISPS规则）InaccordancewithInternationalShip&PortSecurityCode(ISPSCode)指导性文件GUIDANCENOTESGD06-2004中国船级社船舶保安评估实施指南IMPLEMENTATIONGUIDELINESFORSHIPSECURITYASSESSMENT2004根据《国际船舶和港口保安规则》（ISPS规则）InaccordancewithInternationalShip&PortSecurityCode(ISPSCode)北京Beijing指导性文件GUIDANCENOTESGD06-2004第1页船舶保安评估实施指南0．引言0.1总则船舶保安是当指定的船舶及其船上人员、货物、设备和操作得到保护以防止非法行为和恐怖主义的危害并防止损失时所达到的状况。强制实施ISPS规则，建立、实施、保持和持续改进船舶保安管理体系的目的是使公司和船舶能够控制海上保安风险并改进其绩效。每艘营运中的国际航行船舶均面临着海上保安威胁的风险，其风险程度随着船舶所处的营运环境的改变而变化，一个有效的船舶保安管理体系应具备适应应对保安威胁变化的能力。通常，基于风险评价的决策是实施船舶保安评估和建立其适当保安措施的一种有效途径。ISPS规则鼓励在船舶保安管理中采用风险评价的方法。船舶保安评估是船舶保安计划制定和更新过程的基本组成部分，应至少包括以下要素：.1确定现有保安措施、程序和操作；.2确定并评价应予重点保护的船上关键操作；.3确定船上关键操作可能受到的威胁及其发生的可能性，以确定并按优先顺序排定保安措施；和.4确定基础设施、方针和程序中的弱点，包括人为因素。认识到确保船舶营运的安全是公司基本责任和义务。取得保安目标很大程度上取决于人为因素。海上警戒性、预防和响应效果仅取决于船员有关保安的技能、知识、经验和态度。保安评估的有效实施有利于促进船舶保安实践不断改进，并促进良好的保安文化的持续提升。0.2基于风险评价决策方法为使公司和船舶得到可接受的保安风险水平，必须能经常识别到船舶所面临的潜在海上保安威胁，并系统和科学地分析船舶及其人员、货物、设备、技术系统和操作的保安破坏的可能性及其产生后果严重性，以及确定针对不可接受的风险的减轻措施的过程，称之为“基于风险评价决策方法”。0.3风险及风险管理风险可以通过一给定保安破坏的概率和后果的乘积表达：R=P×C（1）第2页式中：R——一个给定保安破坏的风险值。P——一个给定保安破坏的发生概率。保安破坏的概率可以进一步定义为威胁（T）和薄弱点（V）的乘积,即P=T×V（2）C——一个成功的保安事件所产生可能后果的总和。后果可以生命，经济，象征价值、环境影响等为基础。根据风险管理原则，通常认为风险总是存在而不能完全被消除，但风险可以通过调整减少后果程度（C），防止威胁发生（T）或减少薄弱点（V）的措施予以减轻。通常，减少薄弱点比减少后果或威胁更为容易控制。风险管理的最终目标就是获得一个适当的低风险水平。海上保安的目标是确保当威胁（T）等级增加时，通过采取措施减少后果（C）或减少薄弱点（V）以抵消威胁的增加。如一艘停靠在一个港口设施的船舶可以在受到炸弹威胁（T）之后采取增加保安检查（V）的措施。又如，船舶在保安人员不足期间（V），要求停止货物操作、控制外部人员登船，或移动船舶远离易受攻击的位置（C）。1目的和范围1.1本指南所提供的船舶保安评估程序和原理方法适用于按《国际船舶和港口设施保安规则》有关船舶保安评估的实施，也适用于寻求良好保安管理实践的任何船舶和水上设施。1.2本指南旨在为公司和任何实施船舶保安评估的人员提供一套合理、可行和系统的保安评估方法，以指导建立、实施和保持船舶保安体系的公司和/或船舶：（1)制定执行保安评估的程序;（2)执行保安评估所需的资料和人员准备;（3)识别文件需求。2定义(1)“船舶保安计划”（SSP）系指为确保在船上执行旨在保护船上人员、货物或船舶免受保安事件危险的措施而制订的计划。(2)船舶保安员(SSO)系指由公司任命的在船上负责船舶保安并对船长负责的人，其责任包括实施和保管船舶保安计划以及与公司保安员和港口设施保安员进行联络。(3)公司保安员(CSO)系指由公司任命负责确保船舶保安评估得以开展，船舶保安计划得以制订、提交批准、而后得以实施和保管，并与港口设施保安员和船舶保安员进行联络的人。(4)保安威胁系指根据威胁情景和发生可能性经过船舶保安评估加以确定的对船舶、人员或港口设施形成潜在威胁的状况。第3页(5)非法行为系指针对船舶、海上井架、人员、货物以及港口设施保安所实施的犯罪行为。（6）破坏保安状况——系指由于非法行为对船舶、财产、设施以及人员造成的后果。（7）保安事件系指威胁船舶(包括海上移动式钻井平台)、船员、乘客、船上备品和货物的保安，或港口设施保安的任何蓄意的可疑行为。(8)“保安等级”系指企图造成或将会发生保安事件的风险级别划分。●保安等级1，正常：船舶和港口设施正常工作时的等级；●保安等级2，加强：在保安事件发生风险性升高的整个阶段内实施的等级；和●保安等级3，特殊：在一段时间内保安事件可能或即将发生时实施的等级。（9）关键操作系特指那些因任何人为的过失或疏忽均可能导致人员非法登轮、非法进入限制区域、威胁船舶及人员安全、非法行动等严重后果的所有操作活动。（10）限制区域系指船上那些一旦有具有非法攻击行动目的人员进入即可能对船舶、人员、等造成严重威胁的敏感区域（包括进入这些区域的通道），包括如果损坏或非法窥视，可能对船舶、船上人员、操作构成危险的任何区域。（11）船舶通道系指外部人员能够合法或非法登轮的可能的通道。（12）船/港界面活动系指当船舶受到涉及船舶与港口之间人员、物品移动或港口服务提供等行为直接和密切影响时所发生的互交活动。（13）船对船活动系指涉及物品或人员从一船向另一船转移的任何与港口设施无关的活动。（14）船舶保安评估系指辩识可能导致船舶保安破坏的船舶实地结构、人员保护系统、程序、或其他区域的薄弱点，并提出旨在消除或减轻这些薄弱点的措施的过程。（15）保安威胁辩识系指识别海上保安威胁的存在并确定其特性的过程。注：特性可包括实施保安破坏、制造保安事件的行为模式、逃避保安措施的方法、攻击目标等。（16）风险系指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。（17）风险评价系指评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。（18）保安系指免除了不可接受的危害风险的状态。第4页（19）可容许风险（Tolerablerisk）--根据ISPS规则目标和海上安全方针，已降至公司可接受程度的风险。（20）绩效基于安全方针和目标，与公司海上安全和保安风险控制有关的，船舶保安管理体系的可测量结果。（21）约束条件系指与船舶保安有关的贸易航线区域、港口设施、船舶结构特点、货物、人员包括船员和乘客特点的设定。（22）实地保安系指保安管理的一部分，旨在为阻挠侵入保安防御的企图而布置的有关物理性障碍。3参考文件本指南编制参考如下文件编制:●1974年《国际海上人命安全公约》2002年12月海上保安外交大会通过的修正案；●《国际船舶和港口设施保安规则》PARTA和B●USCGNVIC10-02〈船舶保安指南〉4职责4.1公司的职责(1)公司应任命一名公司保安员(CSO)。CSO的人数取决于公司的船队规模和/或船型。不管如何，被任命为CSO的一名或数名的人员，必须在规定其所负责的具体船舶，并在船舶保安计划（SSP）中指明CSO及其24小时的联系方式。(2）为每一艘船舶任命一名船舶保安员（SSO）。所任命的SSO应能确保其履行ISPS规则所规定的职责和任务。建议任命大副以上的职务船员担任SSO。(3）公司应确保为公司保安员、船长和船舶保安员按照第XI-2章和ISPS规则的A部分履行其职责和责任提供必要的支持。公司的管理支持可包括资金、适任人员、充分的培训、信息和资料、技术方法和设备提供。4.2公司保安员(CSO)公司保安员应负责确保对公司船队的每一艘船舶进行船舶保安评估，并符合SOLAS第XI-2章和ISPS规则A部分的要求，并考虑ISPS规则B部分的指南。公司保安员的有关SSA的职责和责任还应包括，但不限于以下内容：(1）利用适当的保安评估和其他相关信息，就船舶可能遇到威胁的等级提出建议；第5页(2）确保船舶保安评估得以开展；(3）确保船舶保安计划得以制订、提交批准以及而后得以实施和保管；(4）确保对船舶保安计划进行适当修改，以纠正缺陷并符合各船的保安要求；(5）加强保安意识和警惕性；(6）确保负责船舶保安的人员受到合适的培训；(7）确保船舶保安员和有关港口设施保安员之间的有效沟通与合作；(8）确保保安要求和安全要求的一致性；(9）若采用了姊妹船或船队的保安计划，确保每条船的计划均准确反映该船具体信息；和(10）确保为某一特定船舶或某一组船舶批准的任何替代或等效安排得以实施和保持。4.3　船舶保安员（SSO）船舶保安员的在SSA方面的职责和责任还应包括，但不限于以下内容：(1)定期对船舶进行保安检查，确保适当的保安措施得以保持,并在必要时,建议CSO发起重新SSA.(2)保持和监督船舶保安计划(包括对该计划的任何修正)的实施；(3)对船舶保安计划提出修改建议；(4)加强船上保安意识和警惕性；(5)确保已为船上人员提供合适的培训；(6)与公司保安员和相关港口设施保安员协调实施船舶保安计划；和(7)确保正确操作、测试、校准和保养保安设备(如有)。(8)协助CSO在船舶保安评估过程中进行现场保安检验。第6页5船舶保安评估(SSA)方法5.1总则5.1.1为制定船舶保安计划，应开展初次全面的船舶保安评估以评价防止非法行为的保安措施和程序的有效性并确定船舶针对非法行为的脆弱性。5.1.2船舶保安评估结果应用于决定应对船上考虑当地状况的保安威胁需要的保安措施。5.1.3保安水平可以因船舶及其时间变化而变化。为确保船岸资源最好利用，保安员之间的联系是重要的。5.1.4船舶保安评估应确定：a)需要保护目标；b)已经实施的保安措施；c)要求的附加保安措施和程序。5.1.5船舶保安评估应定期评审并在必要时更新船舶保安计划。5.1.6对每艘船舶的保安评估应包括如下两个阶段：（1）第1阶段是初步评价，确定船舶在拟定的营运特点下的保安威胁，分析船舶现有保安能力下应对潜在保安威胁的风险程度。（2）第2阶段是最终评价，通过现场保安检验，识别船舶防止保安事件、保安破坏的脆弱性，确定可接受风险，并对不可接受风险，确定减轻脆弱性的风险控制措施。注：一艘船舶的保安评估可以通过两种途径进行：a.单船---针对单船编制包括要求的船舶现场保安检验的保安评估。b.通用---公司可以覆盖其船队一部分或整个船队的保安风险的评估进行通用船舶的保安评估，提供每艘船舶实施的“现场保安检验”，船舶保安评估反映所有有关的“船舶特点”方面。5.1.7任何一次船舶保安评价结果仅适用于特定的船舶营运环境，包括船舶结构状况、航行区域、承载货物。当船舶营运环境发生实质性变化，对船舶保安评估结果宜予以评审，必要时，进行保安评估。5.1.8船舶保安评估步骤和过程第7页ISPS第1阶段第1步保安威胁识别和评价A/8.4.3,B/8.2↓第2步船上关键操作识别和评价A/8.4.1,A/8.4.2,B/8.3,B/8.6,B/8,7,B/8.8↓第3步威胁情景识别和风险评价A/8.4.3,B/8.9,B/8.10↓第2阶段第4步现场保安检查B/8.5,B/8.14↓第5步薄弱点识别和减轻措施确定A/8.4.3，A/8.4.35.1.9船舶保安评估应考虑的方面针对所识别的保安威胁，评价船舶在各保安等级下的保安能力，应涉及如下方面：(1)物理保安；(2)结构完整性；(3)人员保护系统；(4)程序性政策；(5)无线电和无