CY∕T 174-2019 学术出版规范 期刊学术不端行为界定

ICS01.140.40A19CY中华人民共和国新闻出版行业标准CY/T174—2019学术出版规范期刊学术不端行为界定Academicpublishingspecification—Definitionofacademicmisconductforjournals2019-05-29发布2019-07-01实施国家新闻出版署发布CY/T174—2019I目  次前言...................................................................................................................................................................III1范围.................................................................................................................................................................12术语和定义.....................................................................................................................................................13论文作者学术不端行为类型.........................................................................................................................24审稿专家学术不端行为类型.........................................................................................................................65编辑者学术不端行为类型.............................................................................................................................7参考文献...............................................................................................................................................................9CY/T174—2019II前  言学术出版规范系列标准目前包括：CY/T118—2015学术出版规范一般要求CY/T119—2015学术出版规范科学技术名词CY/T120—2015学术出版规范图书版式CY/T121—2015学术出版规范注释CY/T122—2015学术出版规范引文CY/T123—2015学术出版规范中文译著CY/T124—2015学术出版规范古籍整理CY/T170—2019学术出版规范表格CY/T171—2019学术出版规范插图CY/T172—2019学术出版规范图书出版流程管理CY/T173—2019学术出版规范关键词编写规则CY/T174—2019学术出版规范期刊学术不端行为界定本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。本标准由全国新闻出版标准化技术委员会（SAC/TC527）提出并归口。本标准起草单位：同方知网数字出版技术股份有限公司、中国科学院科技战略咨询研究院。本标准主要起草人：李真真、张宏伟、黄小茹、孙雄勇。CY/T174—20191学术出版规范期刊学术不端行为界定1范围本标准界定了学术期刊论文作者、审稿专家、编辑者所可能涉及的学术不端行为。本标准适用于学术期刊论文出版过程中各类学术不端行为的判断和处理。其他学术出版物可参照使用。2术语和定义下列术语和定义适用于本文件。2.1剽窃plagiarism采用不当手段，窃取他人的观点、数据、图像、研究方法、文字表述等并以自己名义发表的行为。2.2伪造fabrication编造或虚构数据、事实的行为。2.3篡改falsification故意修改数据和事实使其失去真实性的行为。2.4不当署名inappropriateauthorship与对论文实际贡献不符的署名或作者排序行为。2.5一稿多投duplicatesubmission；multiplesubmissions将同一篇论文或只有微小差别的多篇论文投给两个及以上期刊，或者在约定期限内再转投其他期刊的行为。2.6重复发表overlappingpublications在未说明的情况下重复发表自己（或自己作为作者之一）已经发表文献中内容的行为。CY/T174—201923论文作者学术不端行为类型3.1剽窃3.1.1观点剽窃不加引注或说明地使用他人的观点，并以自己的名义发表，应界定为观点剽窃。观点剽窃的表现形式包括：a)不加引注地直接使用他人已发表文献中的论点、观点、结论等。b)不改变其本意地转述他人的论点、观点、结论等后不加引注地使用。c)对他人的论点、观点、结论等删减部分内容后不加引注地使用。d)对他人的论点、观点、结论等进行拆分或重组后不加引注地使用。e)对他人的论点、观点、结论等增加一些内容后不加引注地使用。3.1.2数据剽窃不加引注或说明地使用他人已发表文献中的数据，并以自己的名义发表，应界定为数据剽窃。数据剽窃的表现形式包括：a)不加引注地直接使用他人已发表文献中的数据。b)对他人已发表文献中的数据进行些微修改后不加引注地使用。c)对他人已发表文献中的数据进行一些添加后不加引注地使用。d)对他人已发表文献中的数据进行部分删减后不加引注地使用。e)改变他人已发表文献中数据原有的排列顺序后不加引注地使用。f)改变他人已发表文献中的数据的呈现方式后不加引注地使用，如将图表转换成文字表述，或者将文字表述转换成图表。3.1.3图片和音视频剽窃不加引注或说明地使用他人已发表文献中的图片和音视频，并以自己的名义发表，应界定为图片和音视频剽窃。图片和音视频剽窃的表现形式包括：a)不加引注或说明地直接使用他人已发表文献中的图像、音视频等资料。b)对他人已发表文献中的图片和音视频进行些微修改后不加引注或说明地使用。c)对他人已发表文献中的图片和音视频添加一些内容后不加引注或说明地使用。d)对他人已发表文献中的图片和音视频删减部分内容后不加引注或说明地使用。e)对他人已发表文献中的图片增强部分内容后不加引注或说明地使用。f)对他人已发表文献中的图片弱化部分内容后不加引注或说明地使用。3.1.4研究(实验)方法剽窃不加引注或说明地使用他人具有独创性的研究（实验）方法，并以自己的名义发表，应界定为研究（实验）方法剽窃。研究（实验）方法剽窃的表现形式包括：a)不加引注或说明地直接使用他人已发表文献中具有独创性的研究（实验）方法。b)修改他人已发表文献中具有独创性的研究（实验）方法的一些非核心元素后不加引注或说明地使用。3.1.5文字表述剽窃CY/T174—20193不加引注地使用他人已发表文献中具有完整语义的文字表述，并以自己的名义发表，应界定为文字表述剽窃。文字表述剽窃的表现形式包括：a)不加引注地直接使用他人已发表文献中的文字表述。b)成段使用他人已发表文献中的文字表述，虽然进行了引注，但对所使用文字不加引号，或者不改变字体，或者不使用特定的排列方式显示。c)多处使用某一已发表文献中的文字表述，却只在其中一处或几处进行引注。d)连续使用来源于多个文献的文字表述，却只标注其中一个或几个文献来源。e)不加引注、不改变其本意地转述他人已发表文献中的文字表述，包括概括、删减他人已发表文献中的文字，或者改变他人已发表文献中的文字表述的句式，或者用类似词语对他人已发表文献中的文字表述进行同义替换。f)对他人已发表文献中的文字表述增加一些词句后不加引注地使用。g)对他人已发表文献中的文字表述删减一些词句后不加引注地使用。3.1.6整体剽窃论文的主体或论文某一部分的主体过度引用或大量引用他人已发表文献的内容，应界定为整体剽窃。整体剽窃的表现形式包括：a)直接使用他人已发表文献的全部或大部分内容。b)在他人已发表文献的基础上增加部分内容后以自己的名义发表，如补充一些数据，或者补充一些新的分析等。c)对他人已发表文献的全部或大部分内容进行缩减后以自己的名义发表。d)替换他人已发表文献中的研究对象后以自己的名义发表。e)改变他人已发表文献的结构、段落顺序后以自己的名义发表。f)将多篇他人已发表文献拼接成一篇论文后发表。3.1.7他人未发表成果剽窃未经许可使用他人未发表的观点，具有独创性的研究（实验）方法，数据、图片等，或获得许可但不加以说明，应界定为他人未发表成果剽窃。他人未发表成果剽窃的表现形式包括：a)未经许可使用他人已经公开但未正式发表的观点，具有独创性的研究（实验）方法，数据、图片等。b)获得许可使用他人已经公开但未正式发表的观点，具有独创性的研究（实验）方法，数据、图片等，却不加引注，或者不以致谢等方式说明。3.2伪造伪造的表现形式包括：a)编造不以实际调查或实验取得的数据、图片等。b)伪造无法通过重复实验而再次取得的样品等。c)编造不符合实际或无法重复验证的研究方法、结论等。d)编造能为论文提供支撑的资料、注释、参考文献。e)编造论文中相关研究的资助来源。f)编造审稿人信息、审稿意见。3.3篡改篡改的表现形式包括：CY/T174—20194a)使用经过擅自修改、挑选、删减、增加的原始调查记录、实验数据等，使原始调查记录、实验数据等的本意发生改变。b)拼接不同图片从而构造不真实的图片。c)从图片整体中去除一部分或添加一些虚构的部分，使对图片的解释发生改变。d)增强、模糊、移动图片的特定部分，使对图片的解释发生改变。e)改变所引用文献的本意，使其对己有利。3.4不当署名不当署名的表现形式包括：a)将对论文所涉及的研究有实质性贡献的人排除在作者名单外。b)未对论文所涉及的研究有实质性贡献的人在论文中署名。c)未经他人同意擅自将其列入作者名单。d)作者排序与其对论文的实际贡献不符。e)提供虚假的作者职称、单位、学历、研究经历等信息。3.5一稿多投一稿多投的表现形式包括：a)将同一篇论文同时投给多个期刊。b)在首次投稿的约定回复期内，将论文再次投给其他期刊。c)在未接到期刊确认撤稿的正式通知前，将稿件投给其他期刊。d)将只有微小差别的多篇论文，同时投给多个期刊。e)在收到首次投稿期刊回复之前或在约定期内，对论文进行稍微修改后，投给其他期刊。f)在不做任何说明的情况下，将自己（或自己作为作者之一）已经发表论文，原封不动或做些微修改后再次投稿。3.6重复发表重复发表的表现形式包括：a)不加引注或说明，在论文中使用自己（或自己作为作者之一）已发表文献中的内容。b)在不做任何说明的情况下，摘取多篇自己（或自己作为作者之一）已发表文献中的部分内容，拼接成一篇新论文后再次发表。c)被允许的二次发表不说明首次发表出处。d)不加引注或说明地在多篇论文中重复使用一次调查、一个实验的数据等。e)将实质上基于同一实验或研究的论文，每次补充少量数据或资料后，多次发表方法、结论等相似或雷同的论文。f)合作者就同一调查、实验、结果等，发表数据、方法、结论等明显相似或雷同的论文。3.7违背研究伦理论文涉及的研究未按规定获得伦理审批，或者超出伦理审批许可范围，或者违背研究伦理规范，应界定为违背研究伦理。违背研究伦理的表现形式包括：a)论文所涉及的研究未按规定获得相应的伦理审批，或不能提供相应的审批证明。b)论