CNAS-GI009-2021 轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构认可指南

2021年12月31日发布2022年2月1日实施CNAS-GI009轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构认可指南GuidanceforInspectionBodyAccreditationintheFieldofIndependentsafetyassessmentofRailTransitVehicles中国合格评定国家认可委员会CNAS-GI009:2021第1页共11页2021年12月31日发布2022年2月1日实施目次前言.................................................................21范围................................................................32规范性引用文件......................................................33术语和定义..........................................................43.1安全...............................................................43.2评估...............................................................43.3独立安全评估.......................................................44认可条件............................................................54.1检验机构...........................................................54.2检验人员...........................................................54.3分包...............................................................64.4检验方法...........................................................65认可范围............................................................76认可程序及特殊要求..................................................76.1初次认可申请.......................................................76.2评审注意事项.......................................................8附录A（资料性）........................................................9CNAS-GI009:2021第2页共11页2021年12月31日发布2022年2月1日实施前言本文件由中国合格评定国家认可委员会（CNAS）制定，旨在指导检验机构识别轨道交通车辆独立安全评估领域的检验项目或活动，更好地指导轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构申请认可。本文件为CNAS-GI01检验机构认可指南的补充。本次为初次制定。CNAS-GI009:2021第3页共11页2021年12月31日发布2022年2月1日实施轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构认可指南1范围本文件适用于轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构认可。本文件提供了轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构识别相关检验活动的建议，提供了轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构申请认可的指导。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。ISO/IEC导则2标准化和相关合格评定活动通用术语ISO/IEC17000合格评定术语和总则CNAS-CI01检验机构能力认可准则（等同ISO/IEC17020:2012）CNAS-CI01-A017检验机构能力认可准则在轨道交通车辆独立安全评估检验领域的应用说明CNAS-GI01检验机构认可指南GB/T21562轨道交通可靠性、可用性、可维修性和安全性规范及示例GB/T21562.2轨道交通可靠性、可用性、可维修性和安全性规范及示例第2部分：安全性的应用指南GB/T21562.3轨道交通可靠性、可用性、可维修性和安全性规范及示例第3部分：机车车辆RAM的应用指南GB/T28806轨道交通机车车辆机车车辆制成后投入使用前的试验GB/T20002.4标准中特定内容的起草第4部分：标准中涉及安全的内容EN50126-1轨道交通－可靠性、可用性、可维修性和安全性规范及示例第1部分：通用RAMS过程（RailwayApplications-TheSpecificationandDemonstrationofReliability,Availability,MaintainabilityandSafety(RAMS)Part1:GenericRAMSProcess）EN50126-2轨道交通－可靠性、可用性、可维修性和安全性规范及示例第2CNAS-GI009:2021第4页共11页2021年12月31日发布2022年2月1日实施部分：安全的系统方法（RailwayApplications-TheSpecificationandDemonstrationofReliability,Availability,MaintainabilityandSafety(RAMS)Part2:SystemsApproachtoSafety）EN50129轨道交通－通信、信号和处理系统－信号用安全相关电子系统（Railwayapplications-Communication,signalingandprocessingsystems-Safetyrelatedelectronicsystemsforsignaling）EN50159轨道交通－通信、信号和处理系统－传输系统中安全相关通信（RailwayApplications-Communication,signalingandprocessingsystems-safetyrelatedcommunicationintransmissionsystems）EN50657轨道交通－机车车辆应用-机车车辆车载软件(Railwayapplications–Rollingstockapplications-SoftwareonBoardRollingStock)3术语和定义本文件第2章所列的规范性引用文件中界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1安全免除了不可接受的风险的状态。[来源：GB/T20002.4，3.14]3.2评估根据调查取证，对产品的适用性进行评价。[来源：GB/T21562，3.2]3.3独立安全评估确定系统或产品是否符合规定的安全要求，并判断系统或产品是否适合其与安全相关的预期用途的过程。[来源：EN50126-1，3.33]CNAS-GI009:2021第5页共11页2021年12月31日发布2022年2月1日实施4认可条件4.1检验机构4.1.1轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构应具有独立法人资格。4.1.2轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构应与轨道交通车辆设计、制造、使用方无任何隶属关系和其他经济利益关系。轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构应确保其检验活动不影响独立安全评估检验工作的公正性、客观性和保密性；检验活动不应受母体组织、关联公司、监管部门、客户的影响，也不应受评估项目所涉及的设计、制造、供应、安装、采购、拥有、使用或维护组织的影响。4.1.3轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构应在所申请的专业领域具有相应的检验能力，并承诺只在其能力范围内开展评估检验工作。4.1.4轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构应具备足够数量具有相关知识背景和从业经验的检验人员，检验人员的能力应覆盖所申请类型的车辆及其组成子系统安全评估所需范围，且其能力范围和职责经过检验机构确认和授权。4.1.5轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构应对检验人员监督的程序、内容、方式、周期以及监督结果使用的要求进行文件化规定，并且明确监督人员的任职要求及其职责和权力，以保持与独立安全评估活动的适宜性。4.1.6应建立确保其开展轨道交通车辆独立安全评估工作公正性的内部机制，并且不从事与轨道交通车辆独立安全评估项目有关的设计、销售、采购、制造、检验、安装、调试等活动。4.2检验人员4.2.1轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构的管理层应具有相关专业背景，技术负责人应具有8年以上相关工作经验。4.2.2从事轨道交通车辆独立安全评估的人员应经过相应的技术培训，并取得检验机构内部确定的相应级别的安全评估员授权。关键岗位人员专业、经验和工作年限应满足相应要求，检验人员专业能力应覆盖车辆安全相关的车辆、机械、材料、电气、电子、控制、通信、计算机、安全等专业。4.2.3从事轨道交通车辆独立安全评估的人员应熟悉所从事的专业，独立进行计算、分析等数据处理工作，对检验结果的有效性、可靠性和准确度进行专业判断，具备所CNAS-GI009:2021第6页共11页2021年12月31日发布2022年2月1日实施申请领域的检验、分析和判断的能力。4.3分包4.3.1轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构不应将所承担检验工作分包给其他检验机构。必要时，检验机构只能将检测或独立的单项辅助的评估工作，分包给具有相应资质且有能力承担的机构，且应在投标或签订合同前明确通报客户（委托方/雇主）；当评估工作已开始时,除非客户（委托方/雇主）提出或书面同意，不应随意更换分包方。4.3.2分包前，检验机构应评价分包方的能力并保存记录。分包方完成相应工作后，检验机构应对分包方所交付的工作结果进行分析判断并对是否采用结果负责，如针对整车应检查GB/T28806规定的各类试验。4.3.3当决定分包部分检测和（或）评估工作时，应与分包方签订具体的项目合同或协议。4.4检验方法4.4.1轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构应根据轨道交通系统安全危害和风险特点，设计和开发其计划开展的每一类型轨道交通车辆及其子系统独立安全评估检验项目所使用的方法。检验机构应有文件化的检验方法的选择、验证和确认程序，规范新方法的制定及确认，证实非标方法可以满足预期用途及特定要求。4.4.2轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构应策划评估实现所需的过程，对评估过程以及过程之间的关系予以识别，明确所用方法、手段、服务质量标准、记录要求及所需的资源等，编制评估项目质量计划，并适时编制评估细则等作业指导文件。4.4.3评估项目质量计划作为评估实现策划的输出文件，可采用文字描述、图表或手册等表述形式，其主要内容包括：a)评估范围；b)评估内容；c)评估依据；d)评估服务目标；e)管理职责；f)评估人员、设施设备及其他资源配备；g)评估的方法和手段，确定文件检查、质量管理和安全管理证据审核、检测、测试见证点等控制点和方式；CNAS-GI009:2021第7页共11页2021年12月31日发布2022年2月1日实施h)评估提供过程的控制；i)评估质量标准；j)评估所需记录等。4.4.4评估细则视项目复杂程度适时编制，其主要内容包括：a)评估对象的特点及安全风险点；b)评估的过程；c)评估的控制要点；d)评估的方法及措施等。4.4.5轨道交通车辆独立安全评估领域检验机构应建立检验安全管理程序，对危及检验人员及设备安全