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C-TPAT反恐体系验厂应对深圳市康达信管理顾问有限公司【温馨提示】-请将手机调到静音或关机状态-请勿任意走动、交谈、接听电话-保持教室宁静并按照座位就坐-请准时到课，不要随便走出-感谢您的配合培训前的三个建议1、快乐的心态：2、空杯的心态：3、麦穗的心态：您已经准备了吗？第一部分：C-TPAT海关反恐知识简介第二部分：C-TPAT反恐守则要求-标准条款第三部分：建立C－TPAT反恐文件及硬件要求第四部分：C－TPAT推行步骤第五部分：反恐认证程序和步骤第六部分：反恐消防常识问答第七部分：现场答疑课程的主要内容第一部分：C-TPAT海关反恐知识简介C-TPAT全名为Customs-TradePartnershipAgainstTerrorism，即「海关-商贸反恐怖联盟」一、关于C-TPATC-TPAT是美国国土安全部海关边境保护局（即USCustomsandBorderProtection，简称CBP）在9‧11事件发生后所倡议成立的自愿性计划，并于2002年4月16日正式实行。C-TPAT全名为Customs-TradePartnershipAgainstTerrorism，即「海关-商贸反恐怖联盟」。透过C-TPAT的安全建议，CBP希望能与相关业界合作建立供应链安全管理系统，以确保供应链从起点到终点的运输安全、安全讯息及货况的流通，从而阻止恐布份子的渗入。一、关于C-TPAT（续）2001年9‧11恐怖袭击事件后，恐怖活动造成全球恐慌，其中影响最大的莫过于美国与全球各个国家的海陆空运输。当时，美国出于安全考虑而停止原本正常的进出口作业长达数周之久。除了人员的输运与经济损失外，也对国际贸易与进出口货物的流通造成重大冲击，间接造成制造商供应链物品供货的短缺，影响全球经济活动的进行。一、关于C-TPAT（续）事后，在商业上与港口兴起了一系列的反恐行动，其目的在于提高集装箱运输的安全性与运输效率，以降低因恐怖活动所造成额外的运输成本，提高全球供应链合作伙伴的信心与士气。其中美国主导了多项运输安全操作指引，像“集装箱安全倡议（TheContainerSecurityInitiative，简称CSI）”、“美国海关贸易伙伴反恐方案（Customs-TradePartnershipAgainstTerrorism，简称CTPAT）”、及“商业营运安全计划（OperationSafeCommerce，简称OSC）”、“24小时提前货物通报（24-HourAdvanceCargoDeclaration，简称ACD或AMR）”及由国际民间组织推动的智能与安全贸易通道（SmartandSecureTradeLane，简称SST）等多项安全防护措施，来防止恐怖分子利用海运集装箱把大规模杀伤性武器乃至核武器走私偷运进入美国，并由此造成对美国和国际贸易的灾难性后果。二、关于GSV(全球安全认证)在中国区，美国海关支持出口至美国的相关方通过C-TPAT安全反恐认证，或是通过ITS的全球安全认证（GSV）：全球安全验证(GSV)是一项提出的一个认证标准，为全球供应链安全策略的开发和实施提供支持。自2001年创建以来，GSV不断成长扩展，目前已拥有3,000多个成员，包括跨国企业、国外制造商和合作机构等，通过行业合作，达到将供应链安全融入到商业运作中、加强安全保障和风险控制、提升供应链效率，以及降低成本的共同目的。GSV体系与全球的供应商和进口商合作，促进全球安全认证体系的开发，帮助所有成员加强安全保障和风险控制、提升供应链效率，并降低成本。二、关于GSV(续)GSV体系由前海关高级官员和供应链安全专家联合开发的验证标准。这一全球供应链安全服务体系综合了专业的知识和技术，通过行业合作，将供应链安全融入到商业运作中，帮助进口商和供应商减少货物跨境运输的风险，同时加速达到目的地市场的时间。GSV适用于各类国际进口安全体系的要求，包括C-TPAT、AEO、PIP和WCO，其评估结果可为多家进口商共用，节省成本。第二部分：C-TPAT守则--标准条款内容解析一、总则:工厂须提供的资料及软硬件设施二、实体安全1．硬件设施2．软件设施三、存取监控1．产品资料存放的安全2．交接运输的安全3．资料信息实物接收的安全。四、人事安全1.建立招聘管理制度2.求职人员基本资料验证。3.重点岗位人员安全监控C-TPAT守则标准条款（六块）五、教育和培训1.制订符合要求的培训计划2.实施及考核六、危机意识1.建立监控机制2.随时发布最新信息3.定期进行评估C-TPAT守则标准条款七、管理系统1.政策2.管理审核3.管理代表4.计划与实施5.对供应商的控制6.纠正预防行动7.对外沟通8.核实渠道9.记录C-TPAT守则标准条款一、安全管理系统（SMS）1）有否专人负责保安装备事宜？如有，请提供人名及联系电话。——必须履行（安全经理、安全主任）2）是否有书面保安政策及程序包括实体保安，门禁管理，人事保安，教育和培训，货柜保安，提货单及运输保安，出入货物等，以鉴定有否超重或短缺以及是否有不明或违法物品。——必须履行3）有否准备及更新与执法部门，公司管理层，客户和承包商的紧急联系电话以供使用。——必须履行4）有否与要处理贵企业出口货物到美国的运输公司及其它服务公司的合同中巳包含了符合C-TPAT的最低保安要求。——必须履行5）有否核实派发物件和信件的人的身份。——必须履行我们用提问的方式来理解主要条款二、PhysicalSecurityandAccessControls实体保安及门禁管理（PSAC）1）有否准备实体保安的书面程序。——必须履行2）有否在货物作业和存放区（如货车集装箱摆放区及装卸货区等等）装置围墙栅栏或有天然屏障以阻止非授权人士进入？——必须履行3）围墙内外是否清除杂物（如灌木丛，树木或其它植物等等），以保证保安人员的视线无遮无挡，防范有人躲藏或爬入而无法及时发现？4）是否定期视查工厂周围及内部空旷地带以确保其状态良好？——必须履行5）有否监控所有的出入口以防止非授权车辆出入厂区，或最低限度，在货物交收，货仓，装货及货物存放的地方？——必须履行二、PhysicalSecurityandAccessControls实体保安及门禁管理6）有否验明进出交收货物司机的有效身份（如身份证或驾驶执照）的措施？——必须履行7）有否有良好的控制装置（如有否安排保安人员，电子操纵出入的装置或闭路电视等）阻止非授权人士出入厂区，尤其是在货物交收及货物存放的地方？——必须履行8）员工是否配带工作证，是否有对无配带者盘问清楚？——必须履行9）任何访客或生意伙伴是否经管理层批准，保安有否在门口检查他们的的身份证？——必须履行10）工厂内部包括入口大堂以及装卸货区同紧急出口是否有照明设备？——必须履行11）人员进出口，紧急出口，装卸货区的出入口，货柜箱存放区和货物停放区的照明是否充足？——必须履行（最少10英尺烛光）1ftc=10.76lux二、PhysicalSecurityandAccessControls实体保安及门禁管理12）所有建筑物是否足以坚固抵制非法侵入，并定期检查？——必须履行（水泥、防火砖或块砖）（围墙呢？）13）是否保持所有门窗关闭以防非授权人士进入？（排气扇）——必须履行14）有否安装计算机系统保安装置以防止非授权人士进入该计算机系统？有否要求用户密码，安装系统防火墙，病毒防护装置及安全的服务器？——必须履行15）有否针对出入工具（如锁匙，电子开门卡等）的派发，没收和更改制订书面程序？——必须履行16）锁及钥匙的使用保管过程或否由管理人员控制或有其它足够保安的措施？——必须履行（人事部是否保留）三、人事保安&教育及培训意识1）是否对准员工进行背景审查，包括依法对这些准员工进行犯罪背景调查和申请资料确认？（如：八大类人）2）有否对身处敏感工作岗位的人员定期作检查或再调查？3）有否对临时工和合同工进行同样的背景调查？4）有否对所有人士作药物测试？（体检）5）有否对准员工的申请资料（如咨询人，前雇主及公民身份等）加以确认？——必须履行（拿到派出所加章）6）是否员工受训并有意识分辩可疑的违法行为，并进行举报及如何举报？——必须履行（如密谋）7）有否规定对离职或被解雇的员工收回工作证及其它财物及更改出入口或计算机的密码（如有的话）？——必须履行四、ContainerSecurity货柜箱保安1）集装箱装载货物前有否书面程序指引如何核实检验其完整性及集装箱门用来安锁的装置（销扣）是否坚固牢？——必须履行2）检验过程是否包括七个点（前，左，右，底，内外顶，内外门，外底盘）？——必须履行3）是否用来锁集装箱或拖车的封条保证质量达到或超出PASISO17712标准，并在装完货后马上锁上去——必须履行（海关购的可以吗）4）有否明文规定如何保管及使用那些封条？——必须履行5）该明文规定是否也包括确认用来识别的封条如有不符是否会汇报给海关及当地有关机构？——必须履行6）封条号码有否记录在运输单上？——必须履行7）有否妥善保管封条及唯有授权人员才可使用？——必须履行8）是否所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好？——必须履行五、程序，文件处理，提货单和信息的保安1）有否提供保安措施以保证供应链上的运输，货物处理和存放过程安全无误？——必须履行（报关员跟车）2）有否提供程序保证货物交易的文件资料清晰，完整及准确;避免丢失或提交不正确的资料;并实时通知海关？——必须履行3）有否提供程序保证从货物交易方收到的文件资料准确并及时？——必须履行4）自动报关程序或用来进行一切有关船务文件操作的专用计算机有否安排专人负责并定期改变密码？必须履行。5）针对计算机系统保安有否制订标准的明文条例？——必须履行6）员工是否受过IT保安实施的培训？——必须履行7）有否装有程序可随时鉴定未经授权的进入公司IT网络，企图擅自篡改或变动公司的商业资料？——必须履行（将文件备份）8）对该等侵犯者有否采取适当的惩罚？——必须履行实例借鉴：C-TPAT反恐验厂对制造厂商的要求•实体安全•出入控制•程序安全•人员安全•信息技术•教育和培训一、实体安全1.必须安装足够的门锁，所有窗户必须（由内）上锁，防止有人从外打开窗户。建筑物内无人时，门窗必须上锁；2.包装和装货区与工厂的其它区域必须隔离,以提供安全出入的限制；3.外销、内销和危险货物上必须打印上标记，并隔离存放在工厂仓库内安全的、有隔离及封密的、有栅栏的或其它独立的区域内；4.为了防止非法进入和从外部闯入，建筑物必须使用坚固的、难以穿透的物料（例如水泥、防火砖或块砖）建造；5.所有出入口和一楼窗户必须整天保持充分照明（最少10英尺烛光）；6.停车场必须具有照明设备，私人车辆必须停放在距离发运/装货区10米以外的地方；7.工厂必须配备适当的内部通信系统，以便联系保安人员和/或当地执法机构。(电话/对讲机)实体安全（实例）必须安装足够的门锁，所有窗户必须（由内）上锁，防止有人从外打开窗户。建筑物内无人时，门窗必须上锁；包装和装货区与工厂的其它区域必须隔离,以提供安全出入的限制；实体安全（实例）实体安全（实例）外销、内销和危险货物上必须打印上标记，并隔离存放在工厂仓库内安全的、有隔离及封密的、有栅栏的或其它独立的区域内；实体安全（实例）为了防止非法进入和从外部闯入，建筑物必须使用坚固的、难以穿透的物料（例如水泥、防火砖或块砖）建造；（用铁栅可以吗）塑胶浪板实体安全（实例）所有出入口和一楼窗户必须整天保持充分照明（最少10英尺烛光）；1ftc=10.76lux实体安全（实例）停车场必须具有照明设备，私人车辆必须停放在距离发运/装货区10米以外的地方；二、出入控制1.在工厂范围内，员工必须佩戴厂方核发及附带照片的身份证件；2.访客/供应商必须出示带照片的身份证明，经保安人员核实并记录后，方可获发访客证。参观结束后，必须收回访客证；3.厂方必须制定相关程序，以核实人员身份，并授权有关人员进入包装和装货区；4.访客和供应商在参观厂区期间，须有员工陪同；5.厂方必须制定适当程序