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运营集中监管平台功能简介2013年4月主要内容•COMAP功能介绍•各个角色在运营集中监管平台的工作内容及要求第一部分COMAP功能介绍COMAP性能优化COMAP系统是对ARMS系统的扩充和优化。•对监控范围进行了扩充•优化了监控规则预警信息结构情况•4.1-4.9浙江运营集中监管平台预警分布预警种类预警级别COMAP预警笔数ARMS预警笔数实时预警一级1035220486二级998346407三级913010847四级27157307541小计56633+2992482851日终预警90376591合计68662489942COMAP性能优化•加强了与其它系统的整合，与视频监控系统、与集中授权系统、与对账管理系统、与金库管理系统的整合。COMAP性能优化•系统结构进一步完善，在机构中设立了支行层级，在人员角色中有行长、主管行长、运营负责人，并赋予了相应的职能。COMAP性能优化•设计更加人性化：1、增加问题反馈单流程2、增加用户登录系统后首页提示功能，根据不同角色显示不同的提示内容。设计更加人性化3、增加运营主管签退系统时柜员末笔未登记提示功能末笔登记界面设计更加人性化•4、增加相关信息下载功能设计更加人性化•5、增加同时打开多窗口功能COMAP性能优化•增加了自核销业务的控制COMAP系统登录角色模块具体内容运营负责人通知公告通知公告明细业务量排名本行业务量；考核排名本行考核排名；本行在上级分行中的考核排名行长通知公告通知公告明细业务量排名本行业务量；考核排名本行考核排名；本行在上级分行中的考核排名主管行长通知公告通知公告明细业务量排名本行业务量；考核排名本行考核排名；本行在上级分行中的考核排名系统管理员通知公告通知公告明细待办事宜督办未回复；督办回复待确认；问题整改回复待确认现场管理员通知公告通知公告明细待办事宜督办未回复；督办回复待确认；问题整改待回复；问题整改回复待确认运营监管经理通知公告通知公告明细待办事宜督办未回复；督办回复待确认；问题整改回复待确认；柜员末笔交易未登记；柜员末笔交易比对不符；柜员末笔交易未比对；实时预警未核销笔数；日终预警未核销笔数；凭证预警未核销笔数；即将到期实时预警未核销笔数；即将到期日终预警未核销笔数；即将到期凭证预警未核销笔数；实时预警逾期未核销笔数；日终预警逾期未核销笔数；凭证预警逾期未核销笔数在线监控经理通知公告通知公告明细待办事宜督办未回复；督办回复待确认；问题整改回复待确认；柜员末笔交易未登记；柜员末笔交易比对不符；柜员末笔交易未比对；实时预警逾期未核销笔数；日终预警逾期未核销笔数；凭证预警逾期未核销笔数角色模块具体内容运营主管通知公告通知公告明细待办事宜督办未回复；问题整改待回复；柜员末笔交易未登记；柜员末笔交易比对不符；柜员末笔交易未比对；实时预警逾期未核销笔数；日终预警逾期未核销笔数；凭证预警逾期未核销笔数COMAP模块菜单基础管理参数管理预警监控监管检查考核管理信息查询统计分析基础管理机构管理•管理机构维护•网点机构维护•网点所属支行变更申请人员管理•人员维护•系统柜员维护日常管理•转授权管理•强制转授权•强行签退•密码初始化•强制撤销转授权其他申请管理•其他人员管理•问题反馈单申请一级分行•由总行系统管理员增删、修改二级分行•由一级分行系统管理员增删、修改支行•由一级分行系统管理员增删、修改网点•由一级分行系统管理员增删、修改、变更支行号•二级分行系统管理员可修改维护（例如营业时间）机构管理二级分行系统管理员修改网点信息二级分行系统管理员修改网点信息对于机构号、联系电话等数字、标点符号等要素输入，系统只能辨认半角状态下输入的字符联系电话若带区号，则必须在区号及电话号码间以“-”相联，例如联系电话“0574-86889356”删除管理机构时，应首先确认已删除其下级机构以及各类操作员。系统管理员对管理机构的新增、修改、删除成功后，系统均自动将相应的机构要素存入“机构变更登记簿”。一级分行系统管理员提交网点支行变更申请后不会即时生效，系统在日终才进行变更。网点可核销的预警必须全部核销完毕后，系统管理员方能对该网点进行所属支行号变更机构管理注意事项人员管理总行系管员•总行人员•一级行分行系统管理员一级分行系管员•一级分行人员•二级分行系统管理员二级分行系管员•二级分行、支行、网点人员•在线监控经理二级分行系统管理员新增运营监管经理二级分行系统管理员新增运营监管经理二级分行系统管理员新增柜员界面二级分行系统管理员修改运营主管界面新旧系统人员库对比ARMS系统操作员库ABIS和BOEING系统柜员库COMAP系统人员库ABIS和BOEING系统柜员库COMAP系统人员库结构图ARMS系统人员库结构图新旧系统人员维护菜单对比ARMS人员维护菜单COMAP系统人员维护菜单人员管理注意事项操作员号、系统柜员号为九位字符，前两位为一级分行号，中间三位为111或000，后四位由数字或英文字母组成。每家二级分行建立的在线监控经理不得超过三位。人员建立后系统自动产生初始密码（888888），第一次登陆系统时需修改初始密码后方可登陆。每家二级分行具有仲裁权（“仲裁状态”维护为“是”）的操作员不能超过五位。必须将操作员状态置为“注销”状态，方可对其进行删除。对BoEing中维护的柜员联动未成功需系统管理员在平台中手工维护，系统自动记载维护日期。生产系统中有柜员号的，如柜员、运营主管/副主管、九级主管，直接使用柜员号，如190003101。其他人员：2位省市代码+111+四位数字或字母。日常管理•系统管理员、运营主管转授权•系统管理员、在线监控经理强制转授权/强制撤销转授权•系统管理员强行签退、密码初始化强制转授权强制撤销转授权日常管理注意事项•系统管理员转授权给本级人员后，自动从系统中签退，接收转授权的人员履行系统管理员职责。系统支持连续转授权。原系统管理员重新签到后，系统自动取消转授权，恢复相关人员角色。•运营主管转授权/预转授权、撤销转授权从BoEing系统直接联动到COMAP，未联动成功时需手工操作转授权、撤销转授权。若未联动成功、且未手工转授权，则需要二级分行系统管理员或在线监控经理执行强制转授权、强制撤销转授权。各类申请管理•运营负责人、系统管理员其他人员管理•系统管理员、在线监控经理•运营监管经理、运营主管问题反馈单管理其他人员（影像查询员）管理审核建立复核生效生成影像查询员支行运营负责人/各级系统管理员二级分行/一级分行运营负责人新增其他人员信息支行运营负责人/系统管理员提交审核新增其他人员信息运营负责人审核提交信息其他人员申请注意事项人员编号为六位，其中前两位需为一级分行号，后四位由数字或字母组成。相应层级运营负责人审核建立的影像查询员，只具有该层级影像查看权限。影像查询员建立成功后根据人员编号登录，初始密码为888888，需修改后方能进入系统。超过影像查询有效期后，系统自动删除此人员号，删除后不能再登录系统。在有效期内需删除的影像查询员，需由运营负责人手动删除。问题反馈单申请•本功能提供向上级行提交系统问题反馈单和特殊情况报告的沟通渠道。•网点、支行、二级分行、一级分行均可向上级发起问题反馈流程，由系统逐级报给上级管辖行。•上级行若能回复的问题，直接回复即可；确属系统问题的，可逐级转发给上级行。问题反馈单申请问题反馈单流程（一）问题反馈单流程（二）问题反馈单注意事项网点、支行、二级分行、一级分行均有发起问题反馈单的功能。除运营主管外，其他相关角色均具备回复问题反馈单的权限。对于不能回复解决的问题，可使用“转发”功能提交上级机构。但二级分行不得将网点、支行的问题反馈单直接转发给一级分行，需重新建立发起反馈单。管辖监管经理可回复辖内网点的问题反馈单；若非管辖网点，则监管经理只能查看问题反馈单，不能回复。COMAP新增功能（基础管理）•维护二级分行时可考虑选择辖内网点是否需分配监管经理。•运营主管转授权/预转授权：BoEing系统自动联动监管平台转授权，可不必再在监管平台进行手工转授权。未联动成功情况下才需手工转授权。•人工柜员、系统柜员在BoEing系统新增、修改、删除后，COMAP系统会自动联动更新。未联动成功情况下，才需系统管理员手工维护。•新增问题反馈单功能COMAP模块菜单基础管理参数管理预警监控监管检查考核管理信息查询统计分析参数管理业务参数管理•公共参数维护•规则与考评标准关联维护•网点库存现金限额表维护•预置核销账户维护•视频设备维护•视频回放服务器维护•节假日维护实时监控规则管理•敏感额度维护日终监控规则管理•日计表常量规则维护•日计表科目规则维护•日计表金额不为整数规则维护•日计表倍数规则维护•余额表常量规则维护•余额表余额不为整数规则维护重要监控项目管理•重点监控账户维护•日计表重要监控项目维护•余额表重要监控项目维护业务参数管理（一级分行系统管理员(略)）公共参数维护•对核销时限、起点金额、考核日期等系统公共参数进行新增、修改、删除等功能维护规则与考评标准关联维护•指实时、日终及凭证监控规则能直接预警出考核标准反应的违规问题。业务参数管理（二级分行系统管理员）网点库存现金限额表维护•对所辖营业网点日终库存现金限额进行维护。预置核销账户维护•对管理规范、内控严密的单位结算账户进行设置。视频设备维护（与安全保卫部沟通）•维护全量的视频设备号及其通道号。若存在视频设备与网点逻辑终端的对应关系，则须建立其对应关系。视频回放服务器维护（与安全保卫部沟通）•维护视频录像核心服务器地址，通常每家二级分行维护一条记录。监管平台中必须全量、准确维护视频设备以及视频回放服务器，否则无法完整调阅视频监控录像。业务参数管理（二级分行系统管理员、支行运营负责人）节假日维护•支行运营负责人对辖内每个网点分别单独维护节假日信息。•二级分行系统管理员可维护本级内设机构节假日表。•监管平台中的节假日不是指法定节假日，而是每个网点各自的非营业日。•由于在预警核销及时性判断、督办回复及时性判断等操作时均需使用网点节假日表信息，因此支行运营负责人必须按照辖内每个网点（包括内设机构）实际的营业日和非营业日分别准确维护节假日信息。二级分行系统管理员视频设备维护二级分行系统管理员视频设备维护二级分行系统管理员视频设备维护二级分行系统管理员视频回放服务器维护二级分行系统管理员视频回放服务器维护二级分行系统管理员视频回放服务器维护敏感额度维护（一级分行系统管理员（略））敏感额度维护•对实时监控规则产生一级至备查级预警信息对应的敏感额度参数进行维护。•总行为四种机构类型分别设置了一套敏感额度参数值，适用于所有一级分行。一级分行对辖内机构设置敏感额度参数，可按机构类型或者按网点进行设置。•敏感额度参数适用的优先顺序为：第一优先为一级分行为网点设置的参数值，若无，则第二优先为一级分行按机构类型设置的参数值，若无，则适用总行按机构类型设置的参数值。日计表监控规则（一级分行系统管理员（略））日计表常量规则维护•指将会计科目的某一列与常量进行比对的日终规则。日计表科目规则维护•指将会计科目的某一列与另一科目的某一列、或者其他多个科目的各一列加总，进行比对的日终规则。日计表金额不为整数规则维护•指会计科目的某一列不为整数值即产生预警的日终规则。日计表倍数规则维护•指会计科目的某一列不为某一数值的倍数即产生预警的日终规则。余额表监控规则（一、二级分行系统管理员）余额表常量规则维护•指将账户日终余额与常量进行比对的日终规则。余额表余额不为整数规则维护•指账户日终余额不为整数值即产生预警的日终规则。维护方法•一级分行维护余额表监控规则，使用通配符对全一级分行范围内该专用账户适用。•二级分行维护余额表监控规则，可以使用通配符对全二级分行范围内该专用账户适用，也可以对某一网点的具体账户进行设置和适用。余额表监控规则•余额表常量规则维护余额表监控规则•余额表余额不为整数规则维护重点监控账户维护重点监控账户一级分行运营负责人直接维护一级分行运营负责人审批二级分行运营负责人申请重点监控账户维护二级分行运营负责人提交申请重点