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中国民航大学安全质量研究所022-24092268民航安全管理体系（SMS）高级研讨班中国民航大学安全质量研究所022-24092268内容提要一、安全管理理念的发展与SMS的原理与结构二、SMS与现行安全管理体系的差异三、SMS实施差异分析四、安全管理体系（SMS）要求和SMS建设实施中国民航大学安全质量研究所022-24092268一、安全管理理念的发展与SMS的原理与结构中国民航大学安全质量研究所022-240922681SMS产生的历史背景2美国、加拿大等国开展SMS的情况3ICAO对SMS的强制要求4安全内涵的演变5安全管理理念的发展主要内容中国民航大学安全质量研究所022-240922681SMS产生背景----民航安全与发展的矛盾中国民航大学安全质量研究所022-240922681955196019651970197519801985199019952000200520102015年份05101520253035每百万架次的事故次数010203040506070事故事故交通量增长事故率123商用喷气事故次数、事故率和交通量增长－过去、现在和将来1.1民航现状与发展的矛盾中国民航大学安全质量研究所022-24092268全球航空器失事的预测YearSource:Boeing每年航空器的失事1990199620002005201012111420251421262119854921当前事故率航空器失事预测行业目标：减少50%的事故率23.6标准偏差41.220.62015目前预测1020304050如果保持目前的事故率21211621202037基于预期的机队增长中国民航大学安全质量研究所022-24092268“…未来几年空中交通量可望急剧增长。因此，即使航空事故率保持现有的低水平，到2015年，每7到10天可能出现一次大型飞机坠毁。”--T.S.PerryT.S.Perry中国民航大学安全质量研究所022-240922681.2我国开展SMS的背景•中国民航总局向ICAO递交的“十年安全规划”中提出2001—2010年事故率要比前10年降低80%，达到每百万飞行小时重大事故率低于0.3。中国民航大学安全质量研究所022-24092268目前的“低”事故率•目前我国的百万小时事故率为0.6~0.7。•事故率已经降得比较低了（10-6，即每几百万飞行小时发生一次重大事故）中国民航大学安全质量研究所022-24092268面临的挑战继续保持现在的事故率行吗？中国民航大学安全质量研究所022-24092268运输量在增加2004年运输总周转量、旅客运输量一年的增量就相当于1996年—2000年5年的增量。1950~2004年中国民航运输总周转量变化示意图0500010000150002000025000195019551960196519701975198019851990199520002004年份(年)周转量(百万吨公里)中国民航大学安全质量研究所022-24092268机队规模在扩大2005年截至2005年8月31日，我国运输类航空器在册数为889架；8月8日签署了42架波音787型飞机的购买协议；11月20日购买150架B-737-700/800（分两批）12月5日订购150架A320系列飞机的框架协议…….中国民航大学安全质量研究所022-24092268“十一五”期间我国将按年均增长136架飞机的速度来引进飞机；到2010年期末，全行业飞机数量将达到1586架，比2005年期末多出680架。中国民航大学安全质量研究所022-24092268•事故率不变•飞机数量，航班，飞行小时，起落次数…（分母）增加，意味着什么？•事故数增加中国民航大学安全质量研究所022-24092268如果继续沿用现有的方法，事故率就会像近些年一样“稳定”，降低事故率将变得越来越困难，大幅降低更是几乎不可能。怎么也提不上去了？。。。怎么办？－－改革、创新中国民航大学安全质量研究所022-240922682、ICAO对SMS的要求中国民航大学安全质量研究所022-24092268•2006年3月，国际民航组织（ICAO）对公约附件6《航空器运行》、附件11《空中交通服务》、附件14《机场》SMS相关条款的修订被理事会采纳。•修改的条款将于2006年11月23日生效。中国民航大学安全质量研究所022-24092268附件6修改部分条款：•3.2安全管理•3.2.1为了使航空器运行能达到可接受的安全水平，各国应建立一套安全方案。•3.2.2应由有关国家（各国）建立要达到的可接受的安全水平。中国民航大学安全质量研究所022-24092268•3.2.3建议作为国家安全大纲的一部分，国家应要求航空运营人实施被局方接受的安全管理体系（SMS），其至少包括：a）辨识影响安全的危险源；b）保证采取必要的纠正措施来保持可接受的安全水平；c）对已获得的安全水平进行持续的监督和例行的评价；d）针对整个安全水平进行持续改进。2006年11月23日开始生效中国民航大学安全质量研究所022-24092268•3.2.4从2009年1月1日起，作为国家安全大纲的一部分，国家应要求航空运营人实施被局方接受的安全管理体系（SMS），其至少包括：……（与3.2.3的内容一样）中国民航大学安全质量研究所022-240922683.2.5安全管理体系应明确地定义运营组织内各级的安全责任，包括部分高级管理者对安全的直接责任。•注－ICAO安全管理手册(Doc９８５９)中包括安全管理体系方面的指导材料。中国民航大学安全质量研究所022-24092268附件11修改的部分条款：2.26安全管理2.26.1为了使空中交通服务单位能达到可接受的安全水平，各国应建立一套安全方案2.26.2应由有关国家（各国）建立要达到的可接受的安全水平。2006年11月23日开始生效中国民航大学安全质量研究所022-24092268•2.26.3作为国家安全大纲的一部分，国家应要求空中交通服务单位实施被局方接受的安全管理体系（SMS），其至少包括：•a）辨识影响安全的危险源；•b）保证采取必要的纠正措施来保持可接受的安全水平；•c）对已获得的安全水平进行持续的监督和例行的评价；•d）针对整个安全水平进行持续改进。中国民航大学安全质量研究所022-24092268•2.26.4安全管理体系应明确地定义空中交通服务单位各级的安全责任，包括部分高级管理者对安全的直接责任。•注：安全管理系统指南包含在ICAO安全管理手册（Doc9859）中，有关的程序包含在PANS-ATM（Doc4444）中。中国民航大学安全质量研究所022-24092268附件14修改的部分条款：1.5安全管理1.5.1为了使机场能达到可接受的安全水平，各国应建立一套安全方案。1.5.2应由有关国家（各国）建立要达到的可接受的安全水平。2006年11月23日开始生效中国民航大学安全质量研究所022-24092268•1.5.3作为国家安全大纲的一部分，国家应要求机场实施被局方接受的安全管理体系（SMS），其至少包括：•a）辨识影响安全的危险源；•b）保证采取必要的纠正措施来保持可接受的安全水平；•c）对已获得的安全水平进行持续的监督和例行的评价；•d）针对整个安全水平进行持续改进。中国民航大学安全质量研究所022-24092268•1.5.4安全管理体系应明确地定义机场各级的安全责任，包括部分高级管理者对安全的直接责任。•注－在ICAO安全管理系统手册（文献号9859）和机场审定手册（文献号9774）中包括了机场安全管理系统的指导材料。中国民航大学安全质量研究所022-24092268CCAR-139部-R1•2005年11月7日起施行的《民用机场使用许可规定》第八条：机场管理机构应当按照本规定的要求，建立民用机场安全管理体系并接受监督检查。第十九条：申请民用机场使用许可证的机场,应当具备下列基本条件:……满足机场运行要求的安全管理体系；……中国民航大学安全质量研究所022-24092268《ICAO安全管理手册》Doc9859—AN/460（2006年1月）中：“各国应规定航空器运营人、维修组织、空中交通服务组织和具有营业资格的机场运营人实施国家认可的安全管理体系”ICAO的要求中国民航大学安全质量研究所022-240922683、中国SMS开展情况中国民航大学安全质量研究所022-240922682005年，杨元元局长会见FAA新局长时讲“引入安全管理体系（SMS）概念”¾2005年6月3日北京京瑞大厦－－总局领导、管理局领导、各大航空公司领导培训¾2005年6月13~18日昆明－－各管理局、公司主管安全领导、安全主管部门领导培训中国中国民航大学安全质量研究所022-24092268¾2005年10月25~28海口－－各公司有关人员培训¾总局成立领导小组和办公室¾列入中国民航“十一五”规划、国家安全生产“十一五”规划中国民航大学安全质量研究所022-24092268中国民航总局在“十一五民航安全规划”中明确提出建立适合中国国情并符合国际民航组织要求的中国民航SMS，并将“航空安全管理体系（SMS）建设工程”列入“规划实施的重大项目”中的第一项。中国民航大学安全质量研究所022-24092268中国民航航空安全工作会议2006年1月9日•将“推进安全管理体系（SMS）建设，增强防范风险能力”列入2006年的主要工作之一。中国民航大学安全质量研究所022-240922682007年安全工作总目标和主要任务之一：“积极推进安全管理体系建设，提高安全风险控制能力”。中国民航航空安全工作会议2007年1月11日中国民航大学安全质量研究所022-24092268从2004年开始，安全质量研究所在总局航安办的领导下开展SMS研究。目前，完成了“中国民航安全管理体系总体框架”的核心部分——“中国民航SMS基本要素”、“中国民航SMS监察体系”和“航空公司SMS”（讨论稿）。中国民航大学安全质量研究所022-240922684、安全内涵的演变中国民航大学安全质量研究所022-24092268人们对安全的理解分为三个阶段：第一个阶段：命运第二个阶段：结果（零事故）第三个阶段：状态（过程）中国民航大学安全质量研究所022-24092268SMS－《ICAO安全管理手册》安全：是一种状态，即通过持续的隐患识别和风险管理，将人员伤害或财产损失的风险降低，并保持在可接受水平或以下的状态。中国民航大学安全质量研究所022-24092268安全是个相对的概念，安全是风险管理，是风险可接受（可允许）的一种状态。中国民航大学安全质量研究所022-240922685安全管理理念的发展－－SMS的产生中国民航大学安全质量研究所022-24092268安全管理发展的三个阶段第一阶段：机械电气时代设备改进阶段第二阶段：人为因素时代规章管理阶段第三阶段：组织事故时代系统管理阶段中国民航大学安全质量研究所022-24092268机械电气时代的事故致因•第一阶段：机械电气时代•事故致因：发动机、机身、空管、机场系统等硬件的适航性、设计水平•状态：飞行-维修-飞行中国民航大学安全质量研究所022-24092268机械电气时代的安全管理设备改进阶段：•发动机、机身、系统的改进•适航性、设计水平的提高•高度关注由于机械方面原因所引起的事故中国民航大学安全质量研究所022-24092268人为因素时代的事故致因•第二阶段：人为因素时代事故致因：人——人为因素（操作失误，可控飞行撞地），80%以上的事故均源于人为差错。中国民航大学安全质量研究所022-24092268人为因素时代的安全管理规章管理和人的训练阶段：•制定更多更严的规章、手册、程序•工效学，机组资源管理,决策能力训练中国民航大学安全质量研究所022-24092268中国民航大学安全质量研究所022-24092268•2007年3月2日，ABB航空公司一架波音787飞机最后一个航班B-1111停靠911号廊桥，