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1知识产权管理中国科学技术大学公共事务学院2《知识产权管理》课程体系第一章知识产权管理概述第二章知识产权分类管理第三章政府知识产权管理第四章企业知识产权管理第五章关境知识产权管理第六章知识产权资产评估3第一章知识产权管理概述第一节知识产权管理原理第二节知识产权战略概述4第一节知识产权管理简介5一、知识产权概述（一）知识产权的含义知识产权是人们脑力劳动的产物，是人类智慧的结晶，是人类知识财富在法律上的承认和保护。世界知识产权组织公约将知识产权定义为：在工业、科学、文学或艺术领域里的智力活动产生的所有权利。6（二）知识产权的范围和分类著作权法专利法商标法其他知识产权知识产权法7发明实用新型外观设计专利权商品商标服务商标集体商标证明商标商标反不正当竞争权产地标记原产地名称货源标记商号工业产权作者权邻接权计算机软件著作权（版权）集成电路多媒体数据库技术秘密生物技术边缘保护对象知识产权8（三）知识产权的法律特征1.知识产权的客体是一种无形财产2.知识产权的内容具有财产权和人身权的双重属性3.知识产权的取得必须经过法律确认（认可或授权）4.知识产权具有专有性5.知识产权具有地域性6.知识产权具有时间性9有关管理的三种认识：决策论学派：认为管理就是决策，决策就是管理；过程论学派：认为管理就是对一个组织所拥有的人力、财力、物力和信息资源，在一定的时间和空间内，进行有效地计划、组织、协调、指挥和控制，从而有效地实现组织目标的过程；行为论学派：把管理看作是一种主管人员设法经由他人的力量，来完成工作目标的一系列活动和行为。10管理的概念管理的定义：就是在一定的环境下，为达成组织的最佳目标，对组织所能支配的资源进行有效计划、组织、领导和控制，以求高效率运行的一种综合性活动。管理的本质：1．有组织、有目的；2．针对可支配资源；3．谋求组织的生存与发展；4．进行计划、组织、领导和控制活动。11“知识产权法律制度”与“知识产权管理制度”是两种不同的价值目标体系“知识产权法律制度”的价值目标是在公平和正义的基础上来实现秩序（发展、进步、有效益的秩序）；“知识产权管理制度”的价值目标是在法律制度所建立的秩序之下来实现效益。12“知识产权法律制度”与“知识产权管理制度”是两种不同的价值控制体系“知识产权法律制度”的价值控制体系是法律授权政府行使审查权、注册权、登记权、公告权、行政执法权、行政裁决权等项行政权利，以调控公平、正义基础上的知识产权秩序。“知识产权管理制度”的价值控制体系则是行政管理机关在法律所建立的秩序之下通过行使行政管理职能来调控、组织社会知识产权资源的开发、利用和增值。13“知识产权法律制度”与“知识产权管理制度”是两种不同的价值评价体系“懂法律”意味着了解法律规范；“懂管理”意味着有能力配置资源、利用资源、开发资源、运营资源、保护资源，并最终能创造效益。14知识产权管理的基本内容信息查询资源配置成果开发成果归档权利获得资产营运成果保护15二、知识产权管理的法制内涵（一）知识产权管理定义所谓知识产权管理，也就是在一定的环境下，为达成组织的最佳目标，对组织所能支配的知识产权资源进行有效计划、组织、领导和控制，以求高效率运行的一种综合性活动。16（二）知识产权管理的类型知识产权管理：1.知识产权法制管理（知识产权权利管理）2.知识产权经营管理（知识产权资产管理）知识产权法制管理（外部性）：知识产权立法机关及其授权机关对知识产权的获得、利用、收益及处分所进行的立法、司法与执法活动。知识产权经营管理（内部性）：知识产权管理机关对智力资源进行规划、开发、运营和利用的组织活动。17依主体分类的IP管理：依对象分类的IP管理：国家IP管理企业IP管理海关IP管理知识产权专利管理商标管理版权管理管理主体18IP法制管理依性质分类的IP管理：以方式分类的IP管理：IP运营管理战略管理开发管理使用管理管理主体19（三）知识产权管理关系三要素管理主体：国家政府、地方政府、行业协会、公司企业、事业单位、专门机构、国际组织等等；管理对象：发明、实用新型、外观设计、商标、作品、软件、数据库、拓扑图、域名、原产地名称、商业秘密、技术秘密、老字号等等；管理方式：战略、规划、开发、经营、转让、许可等等。20三、知识产权管理的客观必要性（一）知识产权是一项制度（二）知识产权是财产（三）知识产权是规则21我国知识产权管理面临的挑战面临的问题：1．分散管理不适应发展趋势；2．知识产权局系统的机构设置缺乏统一标准；3．地区工作开展不平衡。面临的挑战：1．是否能建立有效推进科技进步的知识产权管理制度；2．是否能建立适应国际经济秩序的知识产权管理制度。22第二节知识产权战略管理23一、知识产权战略管理（一）知识产权战略的含义有效地运用知识产权保护制度，为充分维护自身的合法权益，获得和保持竞争优势并遏制竞争对手，谋求最佳的经济利益而进行的全局性谋划和采取的重要策略和手段。24（二）知识产权战略的类型按制定的主体不同，知识产权战略可分为以下不同的层次：国家知识产权战略地方知识产权战略行业知识产权战略企业的知识产权战略25国家知识产权战略的主要内容一是以增强综合实力，培养核心竞争力为目标,完善知识产权法律体系，建立激励发明创造的工作机制。二是健全实施知识产权战略的组织体系和协调机制。三是编制国家和地方知识产权战略大纲。四是制定知识产权专门人才培养计划。五是建立完善的政策工具体系与资金保障机制。26企业知识产权战略的主要内容企业专利战略。形成自主知识产权，提高核心竞争力。企业商标战略。培育著名商标和驰名商标。企业商业秘密保护战略。防治知识产权流失战略。27（三）知识产权战略制定原则：（1）符合国家与地方中长期发展目标；（2）符合国家与地方社会发展实际；（3）符合知识产权客观规律；（4）符合原则性与操作性兼顾原则；28（四）知识产权战略主要内容：（1）指导思想；（2）战略目标；（3）战略重点；（4）战略任务；（5）战略措施；29二、知识产权权属管理（一）职务成果管理职务成果,是指单位工作人员为了完成本职工作或主要利用了本单位的物质技术条件所产生的智力成果。对于雇员受雇期间所作出的发明创造，进行权利和利益的分配管理、契约管理、开发管理、成果管理、利用管理、让渡管理等的管理活动。30职务成果的情形职务作品通常有两种情形:一是创作作品的公民仅仅享有署名权,其他权利归单位享有的职务作品。二是由创作作品的公民享有完全著作权的职务作品。除上述情形下的两种情况外的职务作品,都属于由创作作品的公民享有完全著作权的职务作品。31职务成果的权益归属：1、申请专利的权利归单位；2、发明人享有署名的权利；3、发明人有获得奖励的权利；4、发明人有获得报酬的权利。32（二）合作成果管理对于企事业单位与其他企事业单位之间因合作开发所完成的合作成果进行管理的管理活动。331、合作成果归属与分享的原则（1）发明成果归属和分享一般原则：除合同另有约定外，申请专利的权利属于合作开发各方共有。特殊原则：1）一方转让其共有的专利申请权的，另一方或者其他各方可以优先受让其共有专利申请权；2）一方声明放弃其共有的专利申请权的，可以由另一方单独申请，或者由其他各方共同申请。放弃专利申请权的一方可以免费实施该项专利。3）一方不同意申请专利的，其他各方不得申请专利。34（2）技术秘密成果的归属与分享一般原则：合作开发完成的技术秘密成果的使用权、转让权以及利益分配办法，合作各方应在合同中约定。补充原则：合同没有约定又不能达成补充协议，按照合同有关条款或者交易习惯又不能确定的，当事人各方均有使用权和转让权。补充原则：一方当事人使用和转让该成果所得收益，另一方或其他各方均无权请求分享。35（三）委托成果管理对于政府与企业事业单位之间以及企事业单位与其他企事业单位之间因委托开发或受托开发所完成的委托成果进行管理的管理活动。361、委托成果归属与分享的原则（1）发明创造权的归属和分享委托开发所完成的发明创造，除合同另有约定外，申请专利的权利属于研究开发人。但是根据平等互利原则，研究开发人应向委托人提供二项优惠：1）研究开发人取得专利权的，委托人可以免费实施该项专利；2）研究开发人就其发明创造转让专利申请权的，委托人可以优先受让专利申请权。37（2）技术秘密成果的归属与分享一般原则：委托开发所完成的技术秘密成果的使用权、转让权以及利益的分配方法，由当事人在合同中约定。特殊原则：合同没有约定，又不能达成补充协议，按照合同有关条款或者交易习惯又不能确定的，当事人均有使用和转让的权利。38三、知识产权经营管理包括两个基本方面：1、直接生产知识产权产品；2、利用知识产权生产产品。39（二）许可管理是指知识产权权利人可以将自己的全部或部分知识产权有限期的和有限域的许可他人使用的一种制度（许可对象不具有唯一性）。40（三）转让管理是指知识产权权利人可以将自己的知识产权买绝性地出让给他人的一种制度（转让对象具有唯一性）。41第二章知识产权分类管理42知识产权保护法律体系著作权专利权商标权商业秘密著作权法计算机软件保护条例著作权法实施细则专利法专利法实施细则伯尔尼公约TRIPS协议巴黎公约专利合作条约PCT)TRIPS协议商标法商标法实施细则马德里协定尼斯协定TRIPS协议合同法反不正当竞争法TRIPS协议43专利法商标法著作权法反不正当竞争法保护对象发明（technology）商标（marks）作品（express）商业秘密（tradesecret）权利获得申请、审查申请、审查自动产生自动产生＋保密授权条件新颖性、创造性实用性显著性独创性秘密性、经济性实用性、保密措施审查时间平均2—3年平均1—2年无（后置判断）无（后置判断）程序复杂复杂简单简单费用高中低低权利维持高额年费年费无无保护期限20年10年（可续展）有生之年＋50年无保护地域授权国授权国国际公约成员国本国排他权范围制造权、使用权、销售权、许诺销售权、进口权同类或类似商品上使用相同或相似标志发表权、署名权、修改权、保护作品完整权、使用权及获得报酬权无权利限制计划许可强制许可合理使用法定许可合理使用44第一节专利管理一、专利管理一般问题（一）专利文献的检索与查新（二）专利信息的分析与应用（三）专利申请文件的撰写（四）权利要求与保护范围（五）专利申请与审查程序45二、专利管理制度（一）专利信息管理制度（二）专利申请管理制度（三）专利开发管理制度（四）专利成果管理制度46（一）专利信息管理制度包括两个基本系统：1、专利管理信息系统2、专利信息分析系统471、专利管理信息系统主管副总专利部开发部市场部法务部专利数据库48专利数据库科技成果数据库拟申请专利数据库已申请专利数据库已获权专利数据库已逾期专利数据库492、专利信息分析系统（1）信息分析方法1）参量法：AGDP参量法；B百万人口参量法；C国别居民参量法；D研发投入参量法；E年度参量法。2）密度法。3）增量法。50(2)信息分析制度制定规划技术查新技术分析权域分析分析报告建立档案专利检索审批规划实施专利规划51(二)专利申请管理制度1、申请的宏观政策控制；2、申请的微观决策措施；521、申请的宏观政策控制；国家申请管理制度：（1）数据统计；（2）现状分析；（3）政策调控。532、申请的微观决策措施企业申请管理制度：（1）进行信息检索（技术、权利、产品）；（2）进行市场分析；（3）建立申请流程；（4）建立申请档案。543、专利申请管理制度的核心内容：（1）国家层面应当加快审查、提高质量、支持中小企业发展；（2）地方层面应当鼓励创新、促进产学研相结合、加强自主知识产权建设；（3）企业层面应当提高技术水平、强化知识产权意识、提高专利申请量。55（三）专利开发管理1、R&D管理体系及规范体系；2、成果开发与产业化过程。56（四）专利成果管理成果归属（1）政府投入的成果归属