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1万泰培训中心质量、环境、健康安全管理体系内审员试卷（A）姓名：身份证号：单位：总得分：题号一二三四五合计题分1510213024100得分一、判断题（每题1分，共15分）1．客观证据只能是可以看到的事物。（F）2．审核过程中，审核组每日小结会的目的是交流信息，以便发现或证实线索（T）3．应在不符合报告中写明审核员对不符合原因的分析意见。（F）4．编写检查表的主要目的之一是有助于现场审核的有序进行。（T）5．不符合项纠正措施的跟踪验证一般应由原审核人员进行。（T）6．ISO14001适合于任何类型与模式的组织，也适合于各种地理、文化和社会条件。（T）7．在审核中发现公司厂界噪声超标，审核组判断该现象不符合ISO14001：2004标准中的4.3.2条款。（F）8．现场审核时，发现企业正在基建施工一个新车间，审核员可以不关注相关的环境因素。（F）9．ISO14001标准“4.5.1”条款是指对废水、废气、噪声等污染源进行定期检测。（F）10．内部审核员的正确工作方法应当是当好裁判，不厌其烦的解释。（F）11．重大死亡事故是指一次死亡1-2人的事故。（F）12．危险源识别和风险评价之后，应随着活动、产品、服务活动的变化而及时修订。（T）13．审核中发现职工的劳动防护用品未配置，审核员判断此现象不符合4.3.1。（F）14．内审时可以不对最高管理者进行审核。（F）15．建立“应急准备和响应”程序，主要是为了防止意外事故和紧急情况的产生。（F）二、选择题（每题1分，共10分，不定项项选择）1．内部审核员正确的工作方法应是（A）A．少讲多看、多问、多听，正确提出问题及创造良好的审核气氛B．当好裁判C．不厌其烦的解释D．以上都是2．从事内部审核的人员必须是（ABCD）2A．企业骨干B．技术部门负责人C．质量部门负责人D．接受培训，持有权威部门颁发的合格证书，是为组织所聘用3．顾客和服务组织人员之间建立良好关系的主导方向在于（BC）A．顾客B．建立健全合理制度C．服务组织的人员D．以上都是4．服务提供过程中的服务质量评定有（ABD）A．管理评审B．组织自我评定和顾客评定C．设计评审D．不合格服务的纠正5．内部审核的基本工作流程是（按顺序填）（BACD）A．审核实施B．审核准备C．审核报告D．跟踪审核6．审核用工作文件主要包括（ABCD）A．审核计划和检查表B．不符合报告和评审报告C．现场审核记录表单D．标准和有关文件7．在哪里可以找到审核的判定准则（ABC）A．与客户签定的销售合同要求B．相关法规条款要求C．各类作业指导书操作规范D．以上都不是8．管理方案是实现目标和指标的一种方法，制订时应考虑（D）A．实现的方法B．完成的时间要求C．有关职能的职责权限D．以上都是9．职业健康安全管理体系主动性绩效测量包括（ACD）A．管理方案B．设备的检查记录C．运行准则D．适用的法规要求10．不符合报告三要素是（ACD）A．不符合分类B．不符合分析C．不符合现象D．不符合结论三、简答题（每小题3分，共21分）1．内部审核员的资格条件，主要包括哪些方面？满足GB/T24012中所规定的要求1、审核员至少应接受过中等教育，或具有同等学历。具有至少5年的有关工作经历。如果该圆满地完成了正式的中等后全日制或业余教育，且其修业内容部分或全部属于上述范围，则可放宽工作年限要求，但缩减的时间不得超过学习上述内容的时间，同时不得超过一年。3取得学位的审核员应具有止少4年的工作经历。如果该圆满地完成了正式的中等后全日制或业余教育，且其修业内容部分或全部属于上述范围，则可放宽工作年限要求，但缩减的时间不得超过学习上述内容的时间，同时不得超过两年。2、审核员还须接受正式培训和在岗培训，取得从事审核的能力。3、审核员应接受总共相当于20个工作日的环境审核在岗培训，并参加至少4次环境审核。4、审核员应具备以下（但不仅限于）个人素质与能力：1)口头与书面表达能力，能够清楚地表达概念和意见；2)有效开展审核工作所需的人际交往能力，如交际能力、变通能力、倾听能力等；3)履行审核员职责所需的保持充分独立性与客观性的能力；4)有效开展审核工作所需的个人组织能力；5)根据客观证据做出正确判断能力；6)对开展审核的国家和地区的习俗和文化的灵活反应能力。2．简述八项质量管理原则。1.以顾客为关注焦点2.领导作用3.全员参与4.过程方法5.管理的系统方法6.持续改进7.基于事实的决策方法8.与供方互利的关系3．“三同时”是指什么？环境、职业健康和设施等主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用4．简述内部审核的核心原则。与审核员有关的原则：道德行为、公正表达、职业素养；与审核有关的原则：独立性、基于证据的方法（系统性）。5．环境因素识别应考虑哪些情况。41.向大气的排放2.向水体的排放3.向土地的排放4.原材料和自然资源的使用5.能源使用6.能量释放（如热、辐射、振动等）7.废物和副产品8.物理属性6．危险源辨识范围应考虑哪几种情况？危险危害因素分为几大类？应考虑如下6种情况：1.按GB/T13861-92《生产过程危险和危害因素分类与代码》分类2.GB6441-86《企业伤亡事故分类标准》分类3.GB18218-2002《重大危险源辨识》分类危险危害因素分为以下6类：4.物理性危险危害因素5.化学性危险危害因素6.生物性危险危害因素7.心理、心理性危险危害因素8.行为性危险危害因素9.其他危险危害因素7．一体化管理体系审核的依据有哪些？1.GB/T19001-2000idtISO9001:2000、GB/T24001-2004idtISO14001：2004、GB/T28001-2001；2.本组织的体系文件；3.适用于本组织的保护法律、法规及其他要求；4.顾客要求。四、不符合项判断题（每题３分，共30分）5根据提供的例题，判定是否存在不符合，请指明不符合ISO9001：2008、ISO14001:2004、GB/T28001：2001标准条款1．某公司行政科长很自豪地向审核组展示公司已收集的“环境/职业健康安全法律法规清单”。说这是花了很大精力才收集的。经审核员查核的发现，其中“危险化学品管理条例”为1987年2月17日版本，而2002年3月15日已执行新的版本。GB/T28001：20014.3.22．审核员走进冲压车间，发现噪声很大，经测为92dB，即问操作人员是否戴耳塞，工人讲公司问过我们要不要戴，但我们认为戴与不戴无所谓，所以不戴。GB/T28001：20014.4.23．化学品仓库放置的三个1211灭火器有二个压力已超。其上面吊牌的检查日期为一年前。而文件规定，保卫科应每季度定期检查。ISO14001:20044.4.64．在家具厂审核，审核员了解到附近居民对工厂的粉尘及噪声意见很大，几次联名到工厂抗议。即问管理者：“针对居民的抱怨，工厂采取什么措施？”管理者代表一听到这个问题，立即轻松地说：“这个问题早已解决，我们给社区买了健身设备，他们就不提了。”ISO14001:20044.5.35．某施工现场购进袋装水泥，贮存在一个临时搭建的工棚里，因该地区雨季到来，气候潮湿，工棚地面未作防潮处理，水泥已大部分结块。ISO9001：20087.5.56．在××公司销售科，审核员发现即将供给用户的打印机发货清单上有手印痕迹，该更改无责任人的签名和日期。科长解释，由于原型号的打印机缺货，所以换了一台性能更好的新型号打印机。因此我在发货单上改了改，审核员要求提供用户接受更改的依6据。科长讲，用户用同样的钱买到更好的打印机是不会有意见的。ISO9001：20088.2.47．某研究所的分合同是为主合同（DX9457）提供三维发展模式，所长说，我们没有条件自己开发，所以分合同委托清华大学实施，这项任务由总工负责。审核员问总工：“你是如何判断清华大学有能力完成此项合同的？”总工讲：“该大学的高等物理在多维数字结合基础物理和拓补学的多维流形数字方面居国内领先地位，而且这样有名的名牌大学没有必要进行评审。”ISO9001：20087.3.18．审核员在成品仓库发现一批用户认为包装不合格而退回的长毛绒玩具110件。而一位仓库人员从中选出了他认为外观合格的产品30件，放入合格品货架。ISO9001：20088.39．审核员在某电子公司管理部审核，发现一辆外来货车在装废料的过程中长时间未熄灭，明显看到黑烟。审核员记得在管理部看到关于“公司汽车车辆污染防治管理”的作业指导书，要求厂内车辆停车时超过1分钟就熄火。审核员问外来司机，是否了解公司有关车辆的管理要求，他说不清楚。ISO14001：20044.4.310．在某公司的污水处理站，审核员询问对污水PH值，COD值监测人员有没有接受过什么培训，监测人员回答：“我接受过ISO9001标准培训。”ISO14001：20044.4.2五、案例分析（每小题8分，共24分）下列案例，是否有不符合项？若有请写出不符合报告，若无请说明现由，并提出寻找审核追踪的线索。1．审核员向现场施工员了解情况。施工员解释说：“他是承包商，龙头漏油这是无所谓的事。再说甲方（××公司）也未提出有关环保的要求。”7有不符合项，不符合ISO14001：2004的4.4.6不符合报告：在一建筑施工现场，审核员发现一个柴油桶的龙头一直在漏油。不符合ISO14001：2004的4.4.6性质为轻微不符合。2．审核员在公司品质部抽查了7月份已出厂的“整机成品出厂性能测试记录”，“检验规范”规定应进行6项性能测试。但7月份的记录中，只记录了4个项目的记录。审核员问：“为什么2个项目没有记录？”品质部经理解释说：“这两个性能指标不重要，测不测无所谓。”“那么合格的标准是什么？”审核员追问。品质部经理回答：“检验员很清楚，通常由他们自己决定。”有不符合项，不符合ISO9001：2008的8.2.4不符合报告：审核员在公司品质部抽查了7月份已出厂的“整机成品出厂性能测试记录”，“检验规范”规定应进行6项性能测试。但7月份的记录中，只记录了4个项目的记录。不符合ISO9001：2008的8.2.4性质为严重不符合。3．审核员在装配现场发现三根临时电源线。车间主任回答，由于最近几天生产任务较忙，来不及做，增加了人员，所以我叫电工拉的。无明显不符合项追踪线索：1.拉线人员是否有操作资格；2.拉线行为是否得到批准；3.电线是否做好相应的防护措施。