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体系审核方法和审核要点2015年07月26日安全质量部编制说明在日常工作中上级会经常提出的问题：现阶段工作有哪些不足？（趋势分析）下一步工作重点是什么？下一阶段工作重点控制哪些方面？各单位、各部门、各管理岗位根据各自的管理职责和分工均要对所负责的工作内容进行监督检查和总结汇报；体系审核与日常监督检查有相同的要求、流程、方法、目的、纠正预防（改进)的需求。编制说明依据ISO19011-2011《管理体系审核指南》AZ1F004-2015《安质环体系内部审核管理规定》AZ1F005-2015《安质环自我监视测量管理规定》《安质环管理体系外审员培训》目录一、体系内审的目的二、体系内审的范围三、体系内审的过程四、体系内审的方式五、体系内审的流程一、体系内审的目的依据管理体系标准要求评价管理体系；验证组织自身的管理体系是否持续满足规定的要求并且正在运行；作为一种重要的管理手段和自我改进机制为体系的改进提供机会；在第二方、第三方审核前纠正不足。二、体系内审的范围按照策划的时间间隔进行管理系统内部审核，验证质量、职业健康安全、环境管理体系运行的有效性、适宜性，并探索系统管理提升点，确定持续改进需求面。三、体系内审的过程内部审核方案的策划→审核的实施→内审报告及跟踪验证活动。四、体系内审的方式现场审核、网络远程审核、专项审核。1、审核计划AZ1F004-2015《安质环体系内部审核管理规定》5管理内容1-2年度审核计划的发布体系内审以审核计划为开始，制定年度审核计划和每个阶段的内审实施计划，是各管理体系标准所要求的，也是《安质环体系内部审核管理规定》条款的要求，更是开展内审工作所必须的；如何策划内审的实施应考虑以下四个方面：1、审核计划1.1、审核计划的确定•审核计划应与组织的规模和复杂性相适应；•对承担管理体系重要职能的部门应安排较多的审核时间；•在一个审核周期内，审核内容应覆盖产品的实现过程和支持、保障过程；•在产品实现过程和测量过程的审核，应安排具有专业能力的审核员承担；•审核计划中应强调安排对领导层的审核；•每年至少对组织的所有部门和现场进行一次审核；•无论是分散式还是集中式审核应覆盖标准的所有要求。1、审核计划1.2需要追加审核安排的情况•发生了严重的质量问题，重大的安全事故；•发生了顾客的严重申诉或重大索赔、退货事件；•组织结构有很大变化时；•产品结构有很大变化时；•管理体系的方针、目标有较大调整时；•生产工艺、技术装备、生产场所有较大改变时；•第二方、第三方审核前；•针对具体的管理项目需要跟踪确认时。1、审核计划1.3多现场企业接受第三方审核的必备条件每个现场都生产、提供类似的产品和服务，并在其方针中进行了说明；所有的现场都是总部各管理体系的组成部分，由总部所组建并实施管理；每个现场应在认证审核前，都已做过内审，证实其总部的职能已建立，而且其运行的管理体系已满足要求。1、审核计划1.4公司总部对多现场的统一管理•方针、目标；•职责、权限与沟通；•顾客要求的评审；•供方的确定；•培训内容的安排；•管理评审；•顾客满意的监控；•管理体系文件的编制和更改；•纠正措施的验证；•内审的策划和结果的评价。2、审核清单（检查表）AZ1F004-2015《安质环体系内部审核管理规定》5管理内容3-7审核准备内部审核管理规定要求审核员应做审前准备，对即将开始的审核工作有一个了解、准备和再学习的过程通过编写审核清单（检查表）提高审核效率，保障审核目标的达成。2、审核清单（检查表）2.1、编写审核清单是审核员的重要准备工作•识别并沟通审核的范围；•研究、评审与审核任务相关的信息；•研究审核准则和引用文件（标准、法律法规、适用的程序和管理体系文件）；•审核清单是审核员实施审核的基本工具，是一份审核实施方案；•为收集客观审核证据提供形成文件的方法；•审核清单是审核员策划要抽样检查的样本；•是审核员在规定的时限内，为完成规定的审核任务，策划查什么，怎么查，形成可实施的提纲性文件；•审核员应妥善保管和归档涉及保密和知识产权有关的文件2、审核清单（检查表）2.2对编写审核清单的要求：•按审核清单审核获得的结果，能对各管理体系与规定要求作出符合性、有效性的判断；•使审核员的精力集中在有代表性的样本上；•使审核工作程序化、规范化；•始终保持明确的审核目标；•掌握时间节奏，保证审核进度；•作为审核记录保存。2、审核清单（检查表）2.3审核清单编写需参考以下信息：•以往的审核信息；•公司、专业系统的战略规划要求；•公司、专业系统的年度工作计划及重点工作•各种重要会议决定事项的落实；•针对施工进度的过程控制；•手册、制度制定或更新的要点等。3、审核要点3.1审核员应具备的素质：在规定的审核范围内，审核员不是尽可能多的寻找不合格项，而是通过大量的客观证据验证各管理体系是否得到有效的实施并产生效果，具体表现应是：严肃认真的；开朗愉快；公正的；简明扼要；自律的；善于表达；耐心的；建设性的。3、审核要点3.2审核员应当做什么：准备：了解审核工作所需的材料；学习：公司各管理体系执行的过程；控制：审核的时间、方向和节奏；协助：解释错误的理解和疑问；倾听：听取受审核方的反映；观察：良好的职业道德；获得：客观的审核证据；鼓励：向受审核方；精练：问题简洁并切中要害。3、审核要点3.3审核员要对各种反映作好准备：当对方为保护或掩盖某人、某事，试图威胁审核员时—审核员应有礼貌地坚持自己的意见和要求；当被审核者认为审核员是权威，而变得神经质时—审核员必须有耐心和礼貌；由于某种原因，对审核员变得有敌意时—审核员应不顾及任何粗暴，以耐心和礼貌作为主要防卫；当对方自供信息，避重就轻时—审核员要不受迷惑；3、审核要点3.3审核员要对各种反映作好准备：面对转移策略时，如：用很多时间花在审核计划以外的事；解释审核员并没有提出的问题；邀请观看宣传录象或影片；邀请参观先进设备或工艺；—审核员要保持明确的审核目标。借故造成审核员审核等待时，如：有时审核发现会引起被审核部门人员的争论；—审核员要机智地缓和形势并继续审核；3、审核要点3.3审核员要对各种反映作好准备：可能的挑战。被审核者有权，也有责任对审核员提出挑战，当审核员的结论偏离客观事实时，这种挑战就会发生。—审核员必须保持客观性，提供有力的事实、实例使对方能够接受；保护内部人员的帮助。当内部人员引导审核员到有问题的地方，审核员要给以保护，并收集事实证据。3、审核要点3.4寻找客观证据的要点：面谈、聆听、抽样、观察审核必须明确审核的目标，否则提问就要迷路；审核质量表现在找到正确的审核目标；发现适当信息的能力，取决于提问技巧的能力；审核员应学习、实践、改进提问技巧：正确提出问题，保持平等、真诚的态度；认真专注的聆听对方的回答，及时作出反馈；及时准确的记录；排除干扰，尽可能的不要作出不成熟的反应；鼓励对方多做与审核计划相关内容的介绍；3、审核要点3.4寻找客观证据的要点：面谈、聆听、抽样、观察采用开放式提问和关闭式提问相结合的方法，控制审核时间；抽样要具有代表性，有助于问题的发现；永远保持职业化和礼貌；现场观察和审核员的职业敏感性，如：缺陷！错误！延迟！浪费！事故或伤害。3、审核要点3.5记录及不符合项记录应做到：在审核员编写审核结果时，无需再作询问；记录时不慌不忙，公开作记录；既记录不符合的，也要记录符合的，并与审核范围有关；必须是有根据的客观事实；事实细节清楚（能再现的、可重查的，有可追溯性）：写明在哪里发现的什么事实发生在什么岗位、什么职位（不提具体人名）3、审核要点3.5记录及不符合项不符合项描述应做到：说明为什么不符合；不说理，不提建议，尽量简短；应该使用描述事实的语言，不用感情的语言不能将推论作为事实进行记录；对改进是有帮助的。3、审核要点3.5记录及不符合项《安质环体系内部审核管理规定》对开具不符合项有严格规定，对不同性质的不符合项所采取的对策有所不同，因此要对不符合项的描述进行评审，确保提出不符合项的准确性。不符合项的评审：不符合事实的描述具体、确切，包括了所有必要的细节,这样便于日后跟踪验证；违反规定要求的判断，是否正确；评定不符合项的证据是否充分；不符合通知单的陈述是否简明、扼要；是否容易被理解；是否便于受审核方纠正；每项不符合项为一项不符合事项，除非相同类别的问题。3、审核要点3.6不符合项描述案例描述12006年3月16日在某项目部现场审核时发现：“施工责任心需加强，阀门方向搞反”。描述22006年7月15日在某项目部现场审核时发现：“8#机1＃凝水泵盘根冷却水管手轮遗失”。请大家看上述两个问题的描述哪个更符合要求？3、审核要点3.6不符合项描述案例描述2表述的实事相对准确、严谨、有可追溯性；描述的实事外延应准确，以利追溯和制定措施，对问题的持续改进有建议性，如描述1的审核发现现场对阀门的抽样是多少，有几个阀门安装方向返，都在什么位置上，如认真整改应根据阀门安装返的比例制定对策：抽样出现问题的比例为15/20，则应对现场所有阀门进行重新检查确认；抽样出现问题的比例为1/20，则不需要对现场所有的阀门进行重新检查确认；3、审核要点3.6不符合项描述案例描述12006年3月27日在某项目部现场审核时发现：“施工工艺需加强改进，加强施工过程控制力度,注意产品外观”。描述22006年3月27日在某项目部现场审核时发现：“锅炉零米K3轴工业水放空管支架使用点焊，安装不规范”请大家看上述两个问题的描述哪个更符合要求？3、审核要点3.6不符合项描述案例1、描述2表述的实事相对准确、严谨、有可追溯性；2、描述1中的审核发现没有指明哪项施工工艺差造成外观不良？外观不良比例是多少？外观不良的严重程度有多大？以上疑问将对整改对策造成至关重要的影响，哪项产品的外观不良，是维持现状再施工的时候改进，还是外观不良的产品需返工处理？问题不能进行原因分析，也无法整改。3、审核要点3.6不符合项描述案例某项目部制水车间管道法兰连接螺栓外露丝扣长短不齐。不符合哪个体系标准？不符合标准的哪个条款？3、审核要点3.6不符合项描述案例某项目部制水车间管道法兰连接螺栓外露丝扣长短不齐。不符合质量管理体系标准中7.5.1条款：生产和服务提供的控制组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。不符合《火电工程达标投产考核标准》（2006版）三、安装工程质量与工艺考核标准1．6螺栓连接1配套使用，连接牢固、防锈蚀；2穿入方向一致；3外露丝扣等符合规定，且统一。法兰的连接螺栓的安装未在受控条件下进行；按要求连接螺栓外露丝扣应在2～3mm，我公司法兰供货大部分附件（螺栓）不与法兰同时到货，由此图可看出连接螺栓不是此法兰配套要求的同型号螺栓。3、审核要点3.6不符合项描述案例某项目部施工现场的6＃机A列外集水井未加装临时围栏。3、审核要点3.6不符合项描述案例某项目部电除尘区域底部仓泵（共24台）上的管道未进行封堵。3、审核要点安全、质量法律法规、标准查询路径：蓝巢在线（公司总部域）-技术管理平台-技术标准库-规程规范目录库-专业-安全或质量4、体系内审的优点和局限性优点提高全体员工体系管理的意识；角色换位，增加沟通；向管理者提供信任，管理体系按规定的方式运行；提供一种手段，证明方针和目标正在贯彻执行；发现管理体系缺陷，避免潜在问题的发生，提供持续改进的机会；提供沟通交流的渠道，成功经验得以推广；4、体系内审的优点和局限性局限性内审员水平差异，影响审核效果，有可能增加部门矛盾；增加成本；客观性可能有偏差；（内审员为组织内人员担当）。5、审核过程的注意事项创造审核的气氛，借用首次会议来确定审核时间、陪同人员及审核中需配备的必要安全防护措施等，通过提出保证审核的议题减少执行审核的阻力；保证审核的积极性，不将审核员置于受审核方的对立面；在规定的时间内完成规定的审核任务；5、审核过程的注意事项通过讨论解决问题；不受情绪和偏见左右；审核小组在审核过程中和末次会议前充分进行内部交流和评价，沟通审核信息和线索，协调审核方向，讨论审核结果；召开末次会议，宣读审核结果，提出纠正措施要求，确定跟踪