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欢迎各位同事进入培训讲堂，请在课程开始前，大家关掉手机或将手机调成振动；遵守课室纪律，认真听讲；多谢合作！供方稽核管理培训教程体系部：深圳市京泉华/兴万新电子有限公司2008年2月培训内容•供方稽核管理规定•供方稽核评定表（供应商样板）•供方稽核评定表（外协厂样板）•2008年度供方定期稽核计划•供方迈拓自评通知样板•供方信詠现场稽核通知样板•供方稽核表A(供方必恒样板）•质量体系改善报告(供方必恒样板）•供方稽核表E(供方必恒样板）•环境体系改善报告(供方必恒样板）京泉华/兴万新电子有限公司1．目的：•为规范对供方的稽核管理，作为提供判定合格供方以及评级的依据之一，并通过对不同类型的供方，采取各对应的稽核方式；了解供方现行运作中的不足，进行改进及辅导；使对供方和我司的管理运作，不断的持续改善与健全，特制定本规定。京泉华/兴万新电子有限公司2．范围：•适用于我司所有供方的稽核管理，包括原材料供应商和外协加工厂（统称为供方）。3．定义：3．1．特殊供方：是指我司顾客指定的原材料供应商、或我司已有半年未与其交易的老供方、或该供方同属我司管理体系的分厂和分部；3．2．另类供方：是指与我司合作的原材料代理商、贸易商；3．3．普通供方：是指以上特殊和另类供方之外的原材料供应商、外协厂。京泉华/兴万新电子有限公司4．工作职责：4．1．体系部为供方稽核管理的主导部门；负责确定供方稽核方式、制定稽核计划、督导相关部门实施供方稽核、现场稽核的管理、确认改善资料；4．2．采购部负责供应商的稽核通知、沟通联络、跟踪供方提供稽核所需的文件资料；4．3．计划部和SQA负责对外协厂的稽核工作；4．4．品质部为供方临时稽核的主要提出部门、也是供方现场稽核小组的成员部门；4．5．工程、生技等部门负责协助供方的稽核工作；4．6．总经理室负责供方稽核方式、计划；稽核结果和临时供方的批准。京泉华/兴万新电子有限公司5．作业流程：京泉华/兴万新电子有限公司年度供方稽核评定制定年度定期供方稽核计划向供方发出稽核通知实施供方稽核工作提出供方稽核的临时需求制定临时稽核计划总结稽核不符合项跟踪纠正预防措施改善效果确认结案供方考核评级工作资料记录归档保存6．1．体系部根据以下情况排定年度定期和临时不定期的供方稽核工作：6．1．1．一般应在每年十二月底，由体系部组织采购、计划、品质部门进行上年度所有与我司交易供方的资料整理和统计工作；采购部和计划部分别将供应商和外协厂的供方基本信息、采购月均下单次数（B）和月均货款金额（C），填于《供方稽核评定表》中，对属于另类和特殊供方以及上年度有作稽核的供方，需在表中备注说明；供方的来料交检月均合格率（A）由品质部负责统计填写；京泉华/兴万新电子有限公司6．作业内容：•6．1．2．体系部根据采购、计划、品质部门填毕《供方稽核评定表》的以上项目之对应数值、供方类型等内容，计算供方评定分值（D=AⅹBⅹC），确定供方稽核年度（D≧6分为两年看一次，D≦4分为一年看一次）和稽核方式（特殊供方为免评、另类供方为自评、普通供方为现场稽核）；经采购、计划、品质、体系部门会签审批后，呈总经理室核准；京泉华/兴万新电子有限公司•6．1．3．体系部按照《供方稽核评定表》的结论，接合上年度供方评定和稽核的情况，并根据供方的位置、距离等，对需自评和现场稽核的供方进行排定，制定下年度定期的供方稽核计划，呈总经理室审批后；由体系部在每年十二月三十一号前，向采购、计划、品质部发出下年度定期的《供方稽核计划》；京泉华/兴万新电子有限公司•6．1．4．临时的供方稽核需求，一般按以下情况在每月五号前，由对应部门向体系部提出，体系部负责结合年度定期的《供方稽核计划》，合理地排定临时不定期的《供方稽核计划》；在当月八号前，向采购、计划、品质部等发出临时不定期的《供方稽核计划》；京泉华/兴万新电子有限公司•A．品质部：月供货的来料检验判定拒收批次≧5批的供方；•B．品质部：经确认为同一供方责任造成，因其物料不良，造成我司制程损失的月金额≧1万元的供方；•C．品质部：经确认为同一供方责任造成，致使我司遭顾客投诉之月次数≧2次，且属物料特性不良的供方；•D．品质部：月评比连续三个月为最后十名的供方；•E．采购部/计划部：新开发的供方；•F．采购部/计划部：之前稽核不合格，而因公司确实需要，限期整改,再度评审的供方；•G．总经理室：批准的其他部门申请需稽核的供方；京泉华/兴万新电子有限公司•6．2．供方稽核小组成员部门及职责：•6．2．1．供方自评的，采购部负责发出通知，联络和跟进供方回复自评和改善资料；体系部负责对供方自评的督导、回复资料的确认工作；•6．2．2．原材料供应商现场稽核的工作，由采购部负责联络和通知供方，确定稽核行程和车辆安排，并会同品质部、体系部进行供方的现场稽核工作；对于距离我司较远的省际以外的供方，由采购和体系负责现场稽核；京泉华/兴万新电子有限公司•6．2．3．对于外协厂，由我司的外协驻厂SQA负责现场稽核，计划部负责联络和通知外协厂及SQA，并跟进外协厂和SQA提供稽核和改善确认资料；•6．2．4．临时不定期的供方现场稽核工作，由体系部依提出部门的稽核原因，并结合年度定期的稽核计划，确定稽核组成员部门，对于新开发材料供应商的首次现场稽核，工程部亦为稽核组成员部门；对于新开发外协厂的首次现场稽核，也可由生技部、总经理室参加稽核评定；根据稽核计划排程中列出的来落实稽核；京泉华/兴万新电子有限公司•6．2．5．体系部负责制定供方稽核表，A适用于主材，如骨架、磁芯、漆包线、保险丝等材料供应商和外协厂,有关质量管理体系的稽核；B则适用于A类主材以外的所材料供应商，有关质量管理体系的稽核；E适用于所有材料供应商和外协厂，有关环境管理体系(包括ROHS管控)的供方稽核；可根据每次实际稽核性质和重点的不同，增加和减免检查表中的项目；京泉华/兴万新电子有限公司•6．3．供方稽核通知：•6．3．1．采购部、计划部根据年度和临时稽核计划的排程，填写对应的《供方稽核通知单》，经部门负责人批准后，于稽核前一周分发给对应的供方，同时需附上相应的稽核表，并联系跟踪供方三日内回复；若供方对通知的稽核日期，回复有作调整，则采购部、计划部需与供方沟通，确认达成一致，以确定确切的稽核日期，利于准备（临时稽核的，《供方稽核通知单》可根据实际情况调整分发的时间）；京泉华/兴万新电子有限公司•6．3．2．对于因特殊原由（如截止稽核通知时，已有半年未交易的供方；或无稽核意义而不再交易的供方等），需取消原定计划中稽核的供方时，由采购或计划部以《内部联络单》的书面方式，说明情况报总经理室批准同意后，通知相关部门取消的稽核供方；京泉华/兴万新电子有限公司•6．4．供方稽核工作：•6．4．1．采购部、计划部将与供方确定的稽核时间，提前两日通知稽核组成员部门，各相关部门负责人安排对应较熟悉该供方及产品或与稽核工作相关的人员，提前一日回复采购或计划部，组成现场稽核组，开具出厂放行条；京泉华/兴万新电子有限公司•6．4．2．品质部在对供方现场稽核出发前的一天，应做以下查核和准备工作:•A、供方的质量、环保协议是否有签核？是否为最新有效的版本文件？•B、供方的ICP报告（SGS、ITS等）是否有提供？是否在有效期限内？何时过期？•C、供方近三个月的交货，IQC检验有无异常状况？是否都有改善回复？效果如何？是否有需再作跟踪确认的事项？•D、制程近三个月的反馈，供方来料异常状况有哪些？是否得到了有效解决？跟踪确认状况如何？•E、其它需供方提供或配合或改进的事项等有哪些（如IQC异常单发出的回复时效等）？京泉华/兴万新电子有限公司•6．4．3．采购部、计划部同样也需安排人员提前做好查核和准备工作，包括供方基本资料、经营证书的有效期限、供货交期、样品提供、产品单价、配合服务以及其它需供方提供或配合或改进等方面的工作；对查核发现有待供方解决的事项时，需要做好笔记，在供方现场稽核时一并提出或跟踪确认；京泉华/兴万新电子有限公司•6．4．4．体系部门人员担任材料供应商的现场稽核组组长；负责代表我司主持供方稽核的首末次会议，以及稽核组成员的分工工作，并协调处理稽核过程中的相关事项；对于外协厂的现场稽核由我司的外协驻厂SQA负责；•6．4．5．供方稽核组成员依组长的分工安排，根据对应的《供方稽核表》进行稽核工作，属供方的首次稽核时，其质量和环境管理体系所有项目，都需进行稽核；属跟踪和专项稽核的可视实际工作需要作选择性稽核，增加和减免稽核的项目；京泉华/兴万新电子有限公司•6．4．6．供方现场稽核过程中，需依要求将查核到的对应文件、记录或现象，如实地填写在稽核表中的稽核记录栏，对于判定低于3分的不符合小项和所发现有待改进的建议，在末次会议时向供方予以通报；根据总结的结论，整理至《纠正预防措施跟踪检查表》给供方整改，并要求供方一周内回复改善报告及证明资料给我司；•6．4．7．供方自评的，由采购部依通知的稽核日期，联络和跟进供方安排人员自行评核；按照稽核通知和6．4．4的要求，提供对应的资料和填写稽核表，签名盖好公章于三日内回复给我司，同样对于低于3分的小项，根据供方自行总结的结论，整理至《纠正预防措施跟踪检查表》进行整改，并在一周内回复改善报告及证明资料给我司；京泉华/兴万新电子有限公司•6．5．供方稽核资料的整理，分值的计算由体系部负责（SQA负责外协厂的）；采购部、计划部负责联络和跟催供方的自评和改善记录及资料，于稽核完成的十日内交体系部确认；原则上对稽核供方需改善而未经确认结案的，采购和计划部停止向该供方下单，直至确认结案，方才依稽核结论下单；若切实需要交易的，必须报总经理室批准同意，方可列入临时供方及进行少量采购；•6．6．体系部将实际稽核的实施日期、得分、结论以及结案状况登录在《供方稽核计划》的对应栏目中，备案保存；作为本年度供方考核和制定下年度稽核计划的依据之一；京泉华/兴万新电子有限公司•6．7．供方稽核结论及处理和考核要求：•6．7．1．对于新开发的供方，如果其为另类供方，不需进行现场稽核，由采购将对应的稽核表发给供方，通知供方自评，按照要求提供资料回复给我司，经体系部确认资料合格，由采购部列为合格供方；对于特殊供方，则免评不需作稽核，由采购或计划部直接加入到合格供方名录中；并备注说明供方自评和免评的原因；京泉华/兴万新电子有限公司•6．7．2．若为特殊和另类供方以外的普通新供方，则需在确认样品和价格后，批量采购前对其进行现场稽核，得分评为B级（为良好：≥75分～＜90分）或A级（为优秀：≥90分）的合格，列为合格供方；若为C级（为一般：≥60分～＜75分）合格的，要求其限期整改，再次安排稽核合格，列为合格供方，若仍无改善或结论为D级（不合格：＜60分）不合格的，则取消对此供方的开发；若因各种原因确是需开发的，可先列入临时供方，报经总经理室同意，再要求其逐步整改；京泉华/兴万新电子有限公司•6．7．3．对于新开发免评的特殊供方，在按照《资材开发确认程序》中新供方、新材料调查、确认流程完成其它工作后，在其交货达到三批时，则按照老供方的考核方法进行考核；•6．7．4．对已有的老供方，体系部按上述要求每年组织进行一次供方稽核评定，制订计划进行供方自评和现场稽核；并根据《供方考核方法》进行考核，若为特殊供方免评的，则将审核的分值各划一半到a、c两项，计算总分；京泉华/兴万新电子有限公司•6．7．5．对现有的老供方，若稽核得分只有D级，但其它如质量、交期、价格、服务等都比较好，可根据情况要求其逐步整改，一年内需达到要求；若仍达不到，则禁止采购，取消合格供方资格；确实需要的，报总经理室批准同意，列入临时供方，按《采购控制程序》中的临时供方进行处理；稽核得分C级的减量采购；B级的正常采购；A级的优先加量采购；•6．7．6．供方稽核得分需分开作独立的体系判定，并以得分最低的体系来评级，都达到六十分以上，方才纳入合格供方；京泉华/兴万新电子有限公司6．8．1．新供方是否列入合格供方的依据是稽核的得分；6．8