搜索
Quality&Satisfy1QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01内部审核Quality&Satisfy2QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01体系审核(稽核)审核的定义为获得证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程.Quality&Satisfy3QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01审核的核心原则客观性独立性系统性Quality&Satisfy4QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01审核的种类■第一方(供方)-内部审核由公司内部进行的审核■第二方(买方)-外部审核由采购方或代表采购方对分供方/供方/出售商进行的审核■第三方(独立)-外部审核由独立发证机构或类似团体所进行的审核Quality&Satisfy5QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01审核的目的客观评估管理体系执行的情形:明文规定的管理体系是否符合体系标准的要求----文件审核所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行----现场审核Quality&Satisfy6QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01审核阶段准备执行报告效果跟进准备40%执行40%报告10%跟进10%Quality&Satisfy7QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01准备审核失败的准备,就是准备失败failtoprepareispreparetofailQuality&Satisfy8QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01确定审核准则ISO标准的要求公司的管理体系的要求客户/法律、法规的要求以往的审核及其协商的改正措施品质表现变更Quality&Satisfy9QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01选择审核员曾受完整的审核训练审核经验对被审核的部分的运作及相关应用技术有基本认识独立性审核员个人特质Quality&Satisfy10QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01审核员的特性思想开放良好沟通的能力成熟有敏锐的观察能力正直诚实良好聆听的能力要有好奇心有分析能力感情稳定，冷静合作的能力有礼貌组织能力通情达理练达及有外交技巧Quality&Satisfy11QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01提高内审员水平的方法1、参加培训班学习；2、组织经验交流；3、审核报告的比较分析；4、工作评比；5、审核员轮换；6、从事第二方审核；7、向外审员学习。Quality&Satisfy12QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01检查表Checklist检查表是一连串的问题,作为审核的途径,以确保覆盖有应该审核的范围Quality&Satisfy13QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01使用检查表的好处确保准备工作的完整性作为审核员之作业指导书及备忘錄(aide-memoir)审核的客观证据减少笔记时间帮助准备审核结束会议、撰写审核报告忠实的记录Quality&Satisfy14QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01确定审核方案审核的安排和频率的决定因素与产品/制程有关项目的关键性客户的要求管理,技术,措施或体系上的显著变动Quality&Satisfy15QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01审核的时机安排1、体系文件规定的频次；2、管理体系出现重大的变更后；3、出现严重的产品质量问题（包括大量客户投诉的出现）。Quality&Satisfy16QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01审核员小组会议审核组长应於审核前召集所有审核员进行审核小组会议确认准备工作均已完成,各审核员亦明了其将扮演之角色讨论可能出现的问题及需注意事项交流经验及审核技巧Quality&Satisfy17QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01审核通知/开始会议发出审核时间表说明审核目的，内容，方法和时间安排与被审核部门/项目的负责人确认审核时间和人员安排----确保审核方案的有效性Quality&Satisfy18QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01审核执行Quality&Satisfy19QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01审核执行沟通观察/收集证据评审Quality&Satisfy20QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01沟通(Communication)单向沟通(OneWayCommunication)双向沟通(TwoWayCommunication)Quality&Satisfy21QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01沟通技巧提问的技巧信息的理解(聆听技巧)Quality&Satisfy22QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01问题的种类封闭式的问题开放式的问题跟进式的问题引导式的问题没有声音的问题Quality&Satisfy23QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01封闭式的问题(ClosedQuestion)简单答案是/否，有/没有可获得指定的资讯可用以总结结论由审核者控制问与答带来压力/减轻压力？Quality&Satisfy24QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01开放式的问题(OpenQuestion)5W1H怎么样？HOW什么？WHAT何时？WHEN谁？WHO哪里？WHERE为什么？WHY给我看...(证据)SHOWME...(theevidence)Quality&Satisfy25QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01开放式的问题(OpenQuestion)鼓励被审核者自由发言可获取最大量的资讯Quality&Satisfy26QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01跟进式的问题(FollowUpQuestion)由获得的资讯再提出跟进问题对问题进一步探讨Quality&Satisfy27QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01引导式的问题(LeadingQuestion)可减轻被审核者压力避免使用Quality&Satisfy28QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01没有声音的问题(Silent)以身体语言提出问题沉默-非常强而有力的工具!Quality&Satisfy29QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01应避免的问题欺诈式问题含糊不清的问题多重式问题Quality&Satisfy30QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01多重式的问题(Multi-Question)有没有...?怎样...?如何...？做成混乱回答者选择式回答绝对避免使用Quality&Satisfy31QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01倾听认真专注的倾听是对别人最大的尊敬Quality&Satisfy32QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01有效的听专注查对澄清反应/反馈记录需要时作出摘要，与讲话一方确认Quality&Satisfy33QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01影响倾听的因素不专注集中选择性的听个人偏见情绪与喜恶草率的结论Quality&Satisfy34QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01除了听，还要看沟通时，需注意对方的身体语言身体动作面部表情眼神Quality&Satisfy35QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01身体语言-信心篇踌躇满志(来吧！)侃侃而谈高唱入云Quality&Satisfy36QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01身体语言-疑惑篇怎样回答？他问的是...Quality&Satisfy37QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01身体语言-惊惶篇回答不了，要下岗了..饶了我吧..不要逼我吧..Quality&Satisfy38QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01身体语言-防卫篇少说少错,不说就不会错不认可，对查到的问题千方百计的辩解不欢迎任何批评，轻视审核员的意见Quality&Satisfy39QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01身体语言-愤怒篇火山爆发怒火中烧有所动作储势待发Quality&Satisfy40QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01身体动作+面部表情感兴趣，认同不感兴趣，不同意Quality&Satisfy41QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01身体动作+面部表情有疑问，不同意有疑问，思考中Quality&Satisfy42QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01身体语言有庥烦很苦恼Quality&Satisfy43QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01观察/收集证据通过会见人员,检查文件/记录，及观察有关活动以收集符合要求的证据Quality&Satisfy44QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01观察/收集证据留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索验证通过面谈、感官观察或测量记录而获得的资料(包括数据的汇总和分析)Quality&Satisfy45QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01检查方法检查是以随机抽样型式形进行，而非100%全检决定抽样的数量时应考虑-被审查部门/项目的文件，工作，人员和记录的数量-过去的表现Quality&Satisfy46QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01检查方法抽查的方向不一定需要从头到尾，可从任何一点展开抽查的文件/人员/记录间应有连贯关系采购文件--申购单--采购单--审批者要求--合格分供方名单--分供方评审记录--分供方评审要求Quality&Satisfy47QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01评审观察点记录下所有的观察点评审观察点以确定不符合事项对所有不符合事项须有证据作为依据Quality&Satisfy48QQuuaalliittyySSaattiissffyy2003-03-01准备不符合报告分析观察所得的不符合事项，以准备不符合事项报告-不符合事项的类别-不符合事项的模式Quality&Satisfy49QQuuaalliittyySSaatti