内部审核培训课程

Quality&Satisfy1QQuuaalliittyySSaattiissffyy内部审核Quality&Satisfy2QQuuaalliittyySSaattiissffyy体系审核(稽核)审核的定义为获得证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程.Quality&Satisfy3QQuuaalliittyySSaattiissffyy审核的核心原则客观性独立性系统性Quality&Satisfy4QQuuaalliittyySSaattiissffyy审核的种类■第一方(供方)-内部审核由公司内部进行的审核■第二方(买方)-外部审核由采购方或代表采购方对分供方/供方/出售商进行的审核■第三方(独立)-外部审核由独立发证机构或类似团体所进行的审核Quality&Satisfy5QQuuaalliittyySSaattiissffyy审核的目的客观评估管理体系执行的情形:明文规定的管理体系是否符合体系标准的要求----文件审核所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行----现场审核Quality&Satisfy6QQuuaalliittyySSaattiissffyy审核阶段准备执行报告效果跟进准备40%执行40%报告10%跟进10%Quality&Satisfy7QQuuaalliittyySSaattiissffyy准备审核失败的准备,就是准备失败failtoprepareispreparetofailQuality&Satisfy8QQuuaalliittyySSaattiissffyy确定审核准则ISO标准的要求公司的管理体系的要求客户/法律、法规的要求以往的审核及其协商的改正措施品质表现变更Quality&Satisfy9QQuuaalliittyySSaattiissffyy选择审核员曾受完整的审核训练审核经验对被审核的部分的运作及相关应用技术有基本认识独立性审核员个人特质Quality&Satisfy10QQuuaalliittyySSaattiissffyy审核员的特性思想开放良好沟通的能力成熟有敏锐的观察能力正直诚实良好聆听的能力要有好奇心有分析能力感情稳定，冷静合作的能力有礼貌组织能力通情达理练达及有外交技巧Quality&Satisfy11QQuuaalliittyySSaattiissffyy提高内审员水平的方法1、参加培训班学习；2、组织经验交流；3、审核报告的比较分析；4、工作评比；5、审核员轮换；6、从事第二方审核；7、向外审员学习。Quality&Satisfy12QQuuaalliittyySSaattiissffyy检查表Checklist检查表是一连串的问题,作为审核的途径,以确保覆盖有应该审核的范围Quality&Satisfy13QQuuaalliittyySSaattiissffyy使用检查表的好处确保准备工作的完整性作为审核员之作业指导书及备忘錄(aide-memoir)审核的客观证据减少笔记时间帮助准备审核结束会议、撰写审核报告忠实的记录Quality&Satisfy14QQuuaalliittyySSaattiissffyy确定审核方案审核的安排和频率的决定因素与产品/制程有关项目的关键性客户的要求管理,技术,措施或体系上的显著变动Quality&Satisfy15QQuuaalliittyySSaattiissffyy审核的时机安排1、体系文件规定的频次；2、管理体系出现重大的变更后；3、出现严重的产品质量问题（包括大量客户投诉的出现）。Quality&Satisfy16QQuuaalliittyySSaattiissffyy审核员小组会议审核组长应於审核前召集所有审核员进行审核小组会议确认准备工作均已完成,各审核员亦明了其将扮演之角色讨论可能出现的问题及需注意事项交流经验及审核技巧Quality&Satisfy17QQuuaalliittyySSaattiissffyy审核通知/开始会议发出审核时间表说明审核目的，内容，方法和时间安排与被审核部门/项目的负责人确认审核时间和人员安排----确保审核方案的有效性Quality&Satisfy18QQuuaalliittyySSaattiissffyy审核执行Quality&Satisfy19QQuuaalliittyySSaattiissffyy审核执行沟通观察/收集证据评审Quality&Satisfy20QQuuaalliittyySSaattiissffyy沟通(Communication)单向沟通(OneWayCommunication)双向沟通(TwoWayCommunication)Quality&Satisfy21QQuuaalliittyySSaattiissffyy沟通技巧提问的技巧信息的理解(聆听技巧)Quality&Satisfy22QQuuaalliittyySSaattiissffyy问题的种类封闭式的问题开放式的问题跟进式的问题引导式的问题没有声音的问题Quality&Satisfy23QQuuaalliittyySSaattiissffyy封闭式的问题(ClosedQuestion)简单答案是/否，有/没有可获得指定的资讯可用以总结结论由审核者控制问与答带来压力/减轻压力？Quality&Satisfy24QQuuaalliittyySSaattiissffyy开放式的问题(OpenQuestion)5W1H怎么样？HOW什么？WHAT何时？WHEN谁？WHO哪里？WHERE为什么？WHY给我看...(证据)SHOWME...(theevidence)Quality&Satisfy25QQuuaalliittyySSaattiissffyy开放式的问题(OpenQuestion)鼓励被审核者自由发言可获取最大量的资讯Quality&Satisfy26QQuuaalliittyySSaattiissffyy跟进式的问题(FollowUpQuestion)由获得的资讯再提出跟进问题对问题进一步探讨Quality&Satisfy27QQuuaalliittyySSaattiissffyy引导式的问题(LeadingQuestion)可减轻被审核者压力避免使用Quality&Satisfy28QQuuaalliittyySSaattiissffyy没有声音的问题(Silent)以身体语言提出问题沉默-非常强而有力的工具!Quality&Satisfy29QQuuaalliittyySSaattiissffyy应避免的问题欺诈式问题含糊不清的问题多重式问题Quality&Satisfy30QQuuaalliittyySSaattiissffyy多重式的问题(Multi-Question)有没有...?怎样...?如何...？做成混乱回答者选择式回答绝对避免使用Quality&Satisfy31QQuuaalliittyySSaattiissffyy倾听认真专注的倾听是对别人最大的尊敬Quality&Satisfy32QQuuaalliittyySSaattiissffyy有效的听专注查对澄清反应/反馈记录需要时作出摘要，与讲话一方确认Quality&Satisfy33QQuuaalliittyySSaattiissffyy影响倾听的因素不专注集中选择性的听个人偏见情绪与喜恶草率的结论Quality&Satisfy34QQuuaalliittyySSaattiissffyy除了听，还要看沟通时，需注意对方的身体语言身体动作面部表情眼神Quality&Satisfy35QQuuaalliittyySSaattiissffyy身体语言-信心篇踌躇满志(来吧！)侃侃而谈高唱入云Quality&Satisfy36QQuuaalliittyySSaattiissffyy身体语言-疑惑篇怎样回答？他问的是...Quality&Satisfy37QQuuaalliittyySSaattiissffyy身体语言-惊惶篇回答不了，要下岗了..饶了我吧..不要逼我吧..Quality&Satisfy38QQuuaalliittyySSaattiissffyy身体语言-防卫篇少说少错,不说就不会错不认可，对查到的问题千方百计的辩解不欢迎任何批评，轻视审核员的意见Quality&Satisfy39QQuuaalliittyySSaattiissffyy身体语言-愤怒篇火山爆发怒火中烧有所动作储势待发Quality&Satisfy40QQuuaalliittyySSaattiissffyy身体动作+面部表情感兴趣，认同不感兴趣，不同意Quality&Satisfy41QQuuaalliittyySSaattiissffyy身体动作+面部表情有疑问，不同意有疑问，思考中Quality&Satisfy42QQuuaalliittyySSaattiissffyy身体语言有庥烦很苦恼Quality&Satisfy43QQuuaalliittyySSaattiissffyy观察/收集证据通过会见人员,检查文件/记录，及观察有关活动以收集符合要求的证据Quality&Satisfy44QQuuaalliittyySSaattiissffyy观察/收集证据留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索验证通过面谈、感官观察或测量记录而获得的资料(包括数据的汇总和分析)Quality&Satisfy45QQuuaalliittyySSaattiissffyy检查方法检查是以随机抽样型式形进行，而非100%全检决定抽样的数量时应考虑-被审查部门/项目的文件，工作，人员和记录的数量-过去的表现Quality&Satisfy46QQuuaalliittyySSaattiissffyy检查方法抽查的方向不一定需要从头到尾，可从任何一点展开抽查的文件/人员/记录间应有连贯关系采购文件--申购单--采购单--审批者要求--合格分供方名单--分供方评审记录--分供方评审要求Quality&Satisfy47QQuuaalliittyySSaattiissffyy评审观察点记录下所有的观察点评审观察点以确定不符合事项对所有不符合事项须有证据作为依据Quality&Satisfy48QQuuaalliittyySSaattiissffyy准备不符合报告分析观察所得的不符合事项，以准备不符合事项报告-不符合事项的类别-不符合事项的模式Quality&Satisfy49QQuuaalliittyySSaattiissffyy不符合事项的模式文件问题没有把标准的要求文件化文件不能反映实际运作情况文件内容不当，不足或错误文件之间有矛盾Quality&Satisfy50QQuuaalliittyySSaattiissffyy不符合事项的模式执行问题没有按文件要求执行工作Quality&Satisfy51QQuuaalliittyySSaattiissffyy不符合事项的模式设计问题-技术/方法/工具方法错误工具设计错误技术错误Quality&Satisfy52QQuuaalliittyySSaattiissffyy不符合事项报告不符合事项的说明发现的问题(观察所得的事实)客观证据结论(违反标准或文件的章节)Quality&Satisfy53QQuuaalliittyySSaattiissffyy不符合事项报告案例1：在检查2000年度的管理评审记录时，审核员发现管理评审内容未包括纠正及预防行动及客户投诉。结论客观证据发现的问题Quality&Satisfy54QQuuaalliittyySSaattiissffyy不符合事项报告案