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2发明和新型专利申请文件撰写•说明书的撰写•权利要求书的撰写•具体案例撰写分析•专利局诸敏刚•Zhumingang@sipo.gov.cn3二、权利要求书的撰写法26.4细则20～234（一）、权利要求的类型1、按性质划分产品权利要求（物的权利要求）方法权利要求（活动的权利要求）2、按形式划分独立权利要求从属权利要求5产品权利要求•物品、物质、材料•例如：•工具、装置、设备、仪器、部件、元件、线路、合金、涂料、水泥、玻璃、组合物、化合物6方法权利要求•有时空要素的活动，也就是在时间的先后顺序，空间上不同的地点或移动•例如：•制造方法、使用方法、通信方法、处理方法、安装方法以及将产品用于特定用途的方法7独立权利要求从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征。例如，为解决散热问题而发明一种杯子，独立权利要求如下撰写：1.一种杯子，包括杯体、杯盖、把手和提手，其中该杯盖的外径大于该杯体的杯口的外径。这里杯体和杯盖就是必要技术特征，而把手和提手则是不必要的。8从属权利要求•如果一项权利要求包含了另一项主题名称相同的同类型的权利要求中的所有技术特征、且对该另一项权利要求的技术方案作了进一步限定，则该权利要求为从属权利要求。•从属权利要求应当用附加的技术特征，对引用的权利要求作进一步限定。9附加技术特征•发明或者实用新型为解决其技术问题所不可缺少的技术特征之外再附加的技术特征•与所解决的技术问题有关•可以是对引用权利要求中的技术特征作进一步限定的技术特征•也可以是增加的技术特征例如：1.一种杯子，包括杯体和杯盖，其中该杯盖的外径大于该杯体的杯口的外径。2、根据权利要求1所述的杯子，其特征在于还包括位于杯盖上的一个提手。3、根据权利要求1所述的杯子，其特征在于该杯盖由保温材料构成。附注：比较独立权利要求与从属权利要求的保护范围。有一种例外，权利要求1为由A+B组成的合金。制造出一种产品，由A+B+C构成，则产品不侵权。10（二）权利要求书的撰写要求1、实质性要求2、形式要求111、权利要求书撰写的实质性要求（1）以说明书为依据（法26.4）（2）清楚（细则20.1）（3）简明（细则20.1）12以说明书书为依据包含：1.说明书在形式上支持2.说明书在实质上支持13所谓形式支持就是权利要求书的内容在形式上应当能从说明书中找到相应的文字记载，这些文字记载的内容所表达的含义与权利要求书相当或相同。一般把相同的内容记载在说明书的技术方案部分。为了达到这个要求，通常的做法是先起草权利要求，然后复制到说明书中。在讲到说明书的技术解决方案部分时，还会提到形式支持问题。14实质上支持就是权利要求书中的每一项权利要求保护的技术方案应当是所属技术领域的技术人员能够从说明书中公开的内容直接得出或者概括得到，并且权利要求的范围不超出说明书记载的内容。这里谈到直接得出或概括得到两个方面。直接得到就是可以从说明书的文字记载中直接找到相关的内容，而且对这些内容不必作进一步的理解，其含义是清楚、明确的。但对于概括得到就需要从多个实施例所公开的内容进行适当概括才能得出，往往权利要求以概括方式所表达的范围要比直接得到的宽一些，这种概括就是从多个实施例的下位概念出发找出下位概念之间具有共性的方面，然后提升至上位概念而得出。也可以是从离散数值概括出一个连续数值范围。15（1）以说明书为依据－－概括适当(i)概括范围的宽窄取决于其与现有技术相关的程度(ii)该领域普通技术人员能从说明书中记载的实施例或实施方式联想到此权利要求所概括的技术方案(a)用上位概念概括一些下位概念时，必须利用下位概念的共性。例如：从铜、铝概括出导热金属；从氟、溴、碘概括出卤素（气、液、固三态都存在）。关于从离散数值概括出连续数值范围的情况，可以是公开了3个离散点的实施例，概括出以最小和最大值为两个端点的连续数值范围。(b)不能包括一些推测的、效果又难于预先确定和评价的内容(iii)权利要求中采用功能性限定技术特征的条件（a）用功能性限定比用结构特征更清楚（b）说明书中给出了多种实施方式，足以从这些实施方式概括出一种功能性语言的表述方式，不允许有纯功能的权利要求。例如一个显示装置，包括一个功率放大器，用于放大信号；一个控制器，用于进行控制；一个夜景显示器，用于进行显示。16（2）清楚地表述请求保护的范围（i）类型清楚产品发明--结构特征，如组成部件等方法发明--方法特征，如何按何种顺序完成哪些步骤举例：一种技术，（×）（ii）清楚、正确地描述发明或者实用新型☆用词严谨，不致造成误解☆采用国家统一规定的技术用语，不得使用行话、土话或者自行编造的词语☆正面描述发明或者实用新型的技术特征☆不采用多义词或者含义模糊不清的词句17产品权利要求要求用产品的结构特征要描述，可以描述产品具体的部件，部件的不同形状，各部件的连接关系，相互之间的作用。通常，对于产品权利要求而言，应当尽量避免使用功能或效果特征来限定，只有当该产品难以用结构特征来进行描述，而用方法技术特征来描述该产品反而更为清楚时，可以使用功能或效果或制作方法来限定产品，最为典型的领域是化学领域中的一些物质，如，中药，一般要用到多味中草药，按一定份量放入沸水内煮几十分钟，然后再通过不同的方法加工成口服液，胶襄，针剂，片剂，方法不同得到的中药性状也不同，因此，它们若没有方法步骤则不能清楚地限定中药产品。至于化学领域的其它物质，可以参照指南第二部分第二章，后面分部门的撰写课上会更详细地讲解，这里我只是提一下，尽量不要出现纯功能性的权利要求。18方法权利要求应当用工艺过程，操作条件，步骤或流程等来描述，有时方法权利要求也可以有产品结构特征，如一种加工方法中用到了粉碎机，并表述了该粉碎机的特定的结构，但该粉碎机的结构对该方法权利要求的新颖性和创造性没有任何影响，我想说的目的是方法权利要求也可以出现结构特征，但结构特征不起主导作用。实际上，这样对于申请人是不利的，在专利审批中不考虑结构特征对方法权利要求的影响，但在侵权判定时却相反。例如，某个特征写明用球磨机进行粉碎。而如果某生产方法中利用的不是球磨机进行的粉碎，则判断为不侵权。19用词严谨指不能使用会带来含糊不清楚的词语，容易造成误解的词不要使用，如五角形，这五角形可能是五边形或五角星形，这会造成误解，应该用更为确切的词限定。对于已有统一名称的装置，也使用统一的名称，如一种流体换向装置，用于改变流体的方向，该装置实际上一种换向阀，而换向阀是一个已知的通用名称，用液体换向装置来定义未满足要求。一般来说，不要说无什么，但也不是所有反面用词都不能用，象也有固定搭配的专用名词不受限制，如电学领域的非门，化学领域的不饱和烃，它们都具有确切的含义。当然在不用否定词就不能清楚地表达时，还是可以使用的。模糊不清词是指如高温，高压，强，弱，厚，薄等，但如电学领域的高频，如高频放大器，制冷领域的低温，（在液氮范围）等是这些领域很清楚的概念，因此可以使用。还有象“尤其是，必要时，最好是，等，大约，接近，基本上，左右、例如”这样的措辞会导致权利要求的保护不清楚，不允许使用。但有时象“大约，接近，基本上，左右”没有使它保护范围不清楚的话还是可以使用的。还有如淋浴用喷头，喷头上加工出多个喷头，这些喷头数量不可能精确限定，因为多几或少几个并不影响实际效果，此时可以使用有不确定的多个喷孔这样的词。20（3）简明（i）用词应当简明不得描述原因或理由，必须使用时，可以按“以便于...”、“从而….”这样的方式描述。不得有商业性宣传用语（ii）数目应当合理一项发明或者实用新型应当只有一项独立权利要求仅用不同的文字表达而含义完全相同的权利要求应当删除。如权1是A＋B＋C，权2引权1，增加了特征D，权3写成独立权项，特征有A＋B＋C＋D，权3与权1内容相同，不应该写。这样避免将从属权利要求改写为一个新的独立权利要求。212.形式要求（1）权利要求书中包括多个权项，则用阿拉伯数字按顺序编号（2）若有几项独立权项，其从属权项应尽量紧靠其所引用的权利要求，不能先写完所有独立权项后，再写从属于独立权项1的所有从属权项，再写从属独立权项2的所有从属权项...（3）每项权项只允许在其结尾使用句号，因为一个权项看作一个整体（4）使用的科技术语应当与说明书中使用的术语一致（5）可以有化学式、反应式或数学式，但不要有插图（绝对不允许）（6）除非绝对必要，不能使用“如说明书……部分所述”或“如图……所示”等类似用语，例外：化学中的酶切图。（7）通常不允许使用表格，除非用表格更清楚地保护客体。例外：核苷酸序列表（8）技术特征可以引用说明书附图中相应的附图标记，但必须带括号，且附图标记不能解释为对权利要求保护范围的限制。例如，一种多层膜，组成依次为A,B,C,B，其附图标记分别为1,2,3,4。那么不能说材料为B的层（4），这里材料为B的层为2和4两层，附图标记不能解释保护范围，因此这样是不允许的，应改为位于表面的材料为B的层（4）。22（9）除附图标记或者其它必要情形必须使用括号外，尽量避免使用括号来作进一步注解。因为规定“括号”不能作为限定，注解应该放到说明书中，允许使用括号的是附图标记，度量单位、化学式（如Ca(OH)2）。（10）采用“或结构”作并列选择时，其含义应当是清楚的，例如，A和B或C和D。这里有两种理解：其一，AB、CD。其二,ABD、ACD。（11）一般情形下，不要引用人名、地名、商品名或商标名称23（三）独立权利要求的撰写要求1.撰写格式规定（1）一般采用两段式写法：前序部分＋特征部分（细则22.1）前序部分写明保护的主题名称，和与一篇最接近的现有技术共有的必要技术特征，特征部分用“其特征在于”连接起来，写明区别特征，这些特征和前序部分特征一起限定发明或者实用新型的保护范围。采用这种撰写方式既清楚地说明了本发明或实用新型与现有技术的关系，又强调了其自身实质内容。这样的写法使独立权利要求更加简明，不需要把与改进点无关的特征写入前序部分内，也就是说将要在特征部分内提到的已有特征都应当写到前序部分中。划界不影响保护范围。划分前序和特征的写法所带来的优点指南上有，大家可以自己看24（2）不适于采用两段式写法（细则22.2）的情况（i）开拓性发明、用途发明或化学物质发明，对于化学物质的发明，不能要求将结构式分成前序和特征。（ii）组合发明,难分主次，如用现有的绞肉机和灌肠机合起来构成香肠机，不能分出哪个为主，哪个为副。（iii）方法改进的发明，该发明是省去其中的某一步骤、或改变步骤的先后顺序、或省去某步骤中采用的物质或材料等情况（iv）产品改进发明，改进之处仅在于省去某部件、或者省去已知组合物中的某组分等情况，如权1前序具有A＋B＋C＋D，其特征在于没有D，这样就出现了予盾，前序部分包含了本发明中没有的特征，因此可以不划界（v）化学物质的发明，关键是分子式，不适合划界。（vi)单纯用途的发明不需要划界。25（3）并列独立权利要求的撰写格式（i）同类型并列独立权利要求通常与第一独立权利要求的撰写格式相同，分前序和特征，写出所有必要技术特征。这里不再重复。一般不需要回引，例如1.一种..,其特征在于包括A+B+C1。2.如权利要求1所述...,其特征在于用C2代替C1。这里，权利要求2实际上为独立权项，回引使得其容易混淆于从属权利要求。（ii）不同类型并列独立权利要求可以用回引方法和不回引方法。举例来说两个不同类的独立权项，权1是产品权项，该产品包括A，特征有B，另一独立权项是该产品的制造方法，以回引方法写，则写成一种制造权利要求1产品的方法，包括C＋D，其特征在于E以不回引的方法写，则写成一种产品的制造方法，该产品包括A＋B，再写方法的前序部分，然后才是本发明方法的特征。可以看出回引方法比较简单明了，通常建议用回引方法写不同类独立权利要求。此时，权利要求1称为第一独立权利要求，其他称为并列独立权利要求。262.实质性要求（1）清楚、正确地描述发明和实用新型（i）前序部分技术特征也必须是本发明或实用新型的技术特征。（ii）同一技术特征