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大连商品交易所结算业务结算部唐健萍2010年7月28日主要内容账户管理与出入金业务交易结算业务交割结算业务充抵业务账户管理与出入金业务账户管理出入金方式出金标准账户管理交易所会员专用结算账户专用资金账户会员会员结算账户保证金专用账户出入金方式人工方式--书面票据电子方式--电子出入金系统两种入金方式对比会员银行结算部交易系统手工填写单据人工跑票手工录入会员银行结算部交易系统电子出入金系统两种出金方式对比会员银行结算部交易系统手工填写单据人工跑票审核通过转账结果反馈会员银行结算部交易系统电子出入金系统银行手工录入或审核会员出入金业务变化人工方式电子方式资金速度最快10分钟以上2秒人力需求大连当地需派员总部可直接办理资金管理电话询问场上资金变化动态查询场上资金变化传统印鉴存在风险隐患数字签名管理更严格信息反馈人工了解资金划拨进程实时获取资金调拨状态电子出入金系统业务办理时间开始结束入金8：3015：00出金9：0015：00其他9：0014：00注意事项：提交时间、一次多笔会员出金标准当实际可用充抵金额≥交易保证金的80%时可出金额=货币资金-交易保证金×20%-结算准备金最低余额当实际可用充抵金额交易保证金的80%时可出金额=货币资金-（交易保证金-实际可用充抵金额）-结算准备金最低余额交易所可根据市场风险状况对会员出金标准做适当调整场上资金实时查询主要内容账户管理与出入金业务交易结算业务交割结算业务充抵业务交易结算业务保证金缴存方式及核算通过会员服务系统接收结算数据保证金缴存方式货币资金有价证券充抵保证金标准仓单冲抵交易保证金标准仓单冲抵交易保证金细则规定：标准仓单交到交易所后，与其所示数量相同的最近交割月卖持仓交易保证金在结算时不再收取。举例：某客户持有LLDPE仓单10手。11月28日L0812卖持仓8手,L0901卖持仓2手。当日结算时，不收L0812卖持仓8手的交易保证金交易保证金的核算盘中：按前一交易日结算价和交易保证金比例计算结算时：按当日结算价和交易保证金比例计算按交易时间段调整保证金交易时间段保证金标准一般月份交割月前1月第1个交易日交割月前1月第6个交易日交割月前1月第11个交易日交割月前1月第16个交易日交割月第1个交易日30%25%20%15%10%5%通过《会员服务系统》接收结算数据如无特殊情况，会员一般在每交易日下午3:30可接收结算数据。交易所在每月的第一个交易日向会员提供上月的《大连商品交易所资金结算核对单(代收据)》(加盖结算专用章)，作为会员核查交易帐簿记录的依据。会员服务系统结算报表其它资金随业务发生：1、定金（交/退）2、手续费（充抵、交割、期转现）3、交割货款（买方转货款、买方交割余款、卖方交割保证金、卖方交仓单退保证金）4、盈亏罚没月度：仓储费、优惠季度：结算准备金利息、代扣投资者保障基金年度：年会费、附加席位费、远程席位费（所内/异地）主要内容账户管理与出入金业务交易结算业务交割结算业务充抵业务交割结算业务交割方式交割结算流程增值税专用发票交割方式期转现交割：合约上市之日起至交割月份前一个月倒数第三个交易日（含当日）。适用所有品种。滚动交割：交割月第一个交易日至最后交易日前一交易日。适用豆一、豆二、豆粕、豆油、玉米。一次性交割：最后交易日交割结算流程滚动交割：配对日、交收日（配对日后第2个交易日）一次性交割：最后交易日、最后交割日最后交割日最后交易日后第二个交易日：玉米、棕榈油、聚乙烯、聚氯乙烯最后交易日后第三个交易日：豆油、豆二最后交易日后第四个交易日：豆粕最后交易日后第七个自然日：豆一交割结算流程配对日或最后交易日买方：交易保证金转为交割预付款（30%）卖方：未交仓单的交易保证金转作交割保证金（30%）双方：支付交割手续费双方：交割持仓按交割结算价进行结算处理，产生的盈亏计入平仓盈亏交收日或最后交割日买方：补足交割余款（70%）卖方：提交标准仓单卖方：收交割货款（80%），交增值税发票后收20%货款关于卖方货款支付卖方交割货款由交易所直接划入会员专用资金账户会员可以自行选择货款划转银行会员服务系统—划款申请—货款划转银行设定交割结算价期转现：双方协议价格滚动交割：配对日的当日结算价最后交易日：交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价交割货款＝交割量(吨)×交割结算价(元/吨)增值税发票货物单价＝交割结算价÷(1＋增值税税率)开具增值税专用发票卖方客户--买方客户客户开具的增值税专用发票由双方会员转交、领取并协助核实。配对日或最后交易日后一个工作日内，买方应将开具增值税发票的具体事项通知卖方。提交增值税专用发票期转现：期转现批准日滚动交割：配对日后7日内一次性交割：最后交割日闭市前迟交增值税专用发票的规定交割当月，交易所将预留交割货款金额的20%，直至该会员提交相应的增值税发票后返回；交割月下一个月起，交易所将对该会员处以相应交割货款金额按日0.5‰的滞纳金（从会员应交增值税发票而未交之日起计算);至交割月下一个月月底，会员仍未提交完毕相应增值税发票，视作不交增值税发票，处以货款金额20%的罚款。主要内容账户管理与出入金业务交易结算业务交割结算业务充抵业务有价证券充抵保证金经交易所批准，有价证券交存交易所，按一定的要求办理后作为保证金使用。不能支付亏损、费用、货款和税金等款项，不能提取现金。目前充抵有价证券仅为我所注册的标准仓单每次充抵保证金金额不得低于10万元充入业务流程实际可用充抵额度实际可用充抵额度＝MIN（协议充抵金额，最大配比金额）协议充抵金额=权利凭证市值×充抵比例权利凭证市值=充抵仓单数量(吨)×基准价(元/吨)基准价为标准仓单交存日前一交易日该品种最近交割月合约的结算价充抵比例不超过权利凭证市值的80%最大配比金额＝实有货币资金×4实际可用充抵额度4月28日聚乙烯l1005合约结算价为15000元。4月29日某会员以聚乙烯仓单200手到交易所办理仓单充抵保证金业务，该会员当日交易保证金50万元，结算准备金200万元，全部为货币资金。仓单市值=200手×5吨/手×15000元/吨=1500万元仓单折后金额=1500万元×80%=1200万元最大配比充抵额度=(50+200)万元×4=1000万元实际可用充抵额度=1000万元标准仓单充抵期限标准仓单的有效期内豆油：12月最后工作日前豆粕:为3、7、11月最后一个工作日前棕榈油：每个交割月份最后交割日后3个工作日内其余品种：每年的3月31日；每次充抵期限最长为6个月充抵额度的调整调整条件《充协议书》上所列基准价涨跌幅度超过10%时，交易所可以对充抵额度进行调整。调整方式A会员主动调整B交易所执行调整充抵手续费按调整前额度与调整后额度分段收取充出业务充抵手续费充抵金额×实际充抵天数×充抵手续费率÷30天目前的充抵手续费率为1.5‰/月充出当日结算时收取一笔充抵合同不能分次充出结算业务指引主要内容账户管理与出入金业务交易结算业务交割结算业务充抵业务谢谢大家！我的联系电话：0411-84808898