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炼油厂质量安全环保科中国石油宁夏石化公司安全自主管理质量安全环保科2013年5月安全经验分享自主管理特征一般特征（管理要素特征）基本特征（团队表现特征）员工个人表现特征一般特征管理工艺安全的关键要素三个方面：技术、设施人员•安全文化和领导层的承诺是驱动力•操作纪律是实现卓越工艺安全的保证行为安全管理的关键要素原则努力时间投入（金钱）承诺全员参与方针政策目的指标行为安全审核专业人员的支持培训安全标准激励组织直线组织的责任双向沟通事故调查4目标/指标标准激励培训审核专业安全人员全员参与管理层承诺组织结构政策职责沟通事故调查全员参与及管理层的承诺是行为安全管理成败的关键34基本特征1.团队内各级领导安全行为的高频率展现1、安全观察与沟通的执行（2分）①班组长以上必须制定安全观察与沟通计划；4次②班组长以上必须按照计划开展安全观察与沟通并在平台上填报；③班组长带领班组成员开展安全观察与沟通；④是否定期对安全观察与沟通情况进行讨论；2、开展安全经验分享；（1分）①是否制定安全经验分享计划；②开展安全经验分享，是否有记录；③是否全员参与安全经验分享；④领导是否带头进行安全经验分享；1.团队内各级领导安全行为的高频率展现3、主持安全理念或技能的培训；（1分）①检查培训计划，是否有直线领导做培训的计划②检查培训记录，是否有直线领导主持对属地内员工开展安全培训；4、违章的制止或纠正；（1分）①检查是否有领导制止违章的记录；②访谈了解领导是否对现场发现的违章能及时纠正；2.做任何事前,优先考虑安全问题，明确安全是核心价值1、作业票证的签发及确认（人、事、物）；（3分）①访谈员工对作业票签发的流程是否清楚；②员工是否了解作业票办理的相关要求；③抽查近期作业票是否有不符合项；④检查办理作业票是否在现场进行确认；2、交接班会上将安全列为优先主题；（1分）①检查班组会议记录，是否将安全列为优先项目；②和领导访谈，是否清楚安全优先；3、规章程序制定或审批时是否将安全纳入其中；（1分）①检查操作规程，是否有安全注意事项；②检查班组活动方案，是否考虑到安全3.对标准有疑虑或出现不同标准时，采用高标准执行工作1、发现现场有不按照标准执行的本项不得分；2、是否定期检查团队内有不同版本的标准存在；（1分）①检查看是否有定期标准的计划；②是否有检查的记录；3、出现不同版本标准时是否采用高标准；（1分）①访谈员工是否了解出现不同版本标准时必须采用高标准；②是否有出现不同版本标准时采用高标准的相关记录；3.对标准有疑虑或出现不同标准时，采用高标准执行工作4、标准执行时是否有打折扣的现象；（1分）①访谈员工执行标准的情况；②检查现场的票证的落实情况；5、定期检查是否使用过期失效的标准及程序；（1分）①是否有定期检查标准及程序过期的计划；②是否有检查标准及程序过期与否的记录；6、团队是否定期检查标准执行的情况；（1分）①是否有团队定期检查标准执行情况的计划；②是否有团队定期检查标准执行情况的记录；4.团队内自有的安全激励措施1、团队是否制定自有的激励措施；（2分）①检查团队是否制定自有的激励措施（包括正向、负向），并得到直线领导的签字确认；②访谈员工是否清楚本单位团队的安全考核、激励办法的具体内容；2、团队是否有激励实施的相关记录或证据；（2分）①是否按照自有的激励措施进行考核；②是否有相关记录和证据；③考核的相关内容是否与员工进行沟通；4.团队内自有的安全激励措施3、团队是否持续完善自有的激励措施；（1分）①是否有团队完善激励措施的计划；②是否有完善的相关记录；③完善后的激励措施得到直线领导的确认；④完善后的激励措施要与团队成员进行充分沟通；5.安全人员在团队内的正确定位1、安全人员不再参与现场票证的确认及签发；（0.5分）①访谈领导、安全人员和员工，确认安全人员是否参与现场票证的确认及签发？②查看现场票证，是否有安全人员的签字审批；2、安全人员不再执行现场工作的监督与检查；（1分）①访谈领导、安全人员和员工，安全人员是否还执行现场工作的监督与检查？5.安全人员在团队内的正确定位3、专职安全人员是否具备相应的合格资质或接受相关培训；（1.5）①安全人员上岗，是否按专业安全人员管理程序的流程进行上报审批？②专职安全人员是否接受了相关培训？查看培训记录。③访谈专职安全人员，对相关安全专业知识和技能是否掌握？4、专职安全人员收集、统计、审核、分析单位的相关安全管理信息，并提出相关建议；（1分）①查看专职安全人员收集、统计、审核、分析单位的相关安全管理信息的记录；②查看提出相关建议的记录；5.安全人员在团队内的正确定位5、在单位里专职安全人员是否提供法律法规相关专业安全信息，为直线领导提供管理的依据及参考；（1分）①专职安全人员是否可以提供法律法规相关专业安全信息；②查看或访谈安全专业人员为部门直线领导提供管理依据的相关信息6.由基层员工参与、主导的安全分委员会1、单位是否成立由员工参与或主导的HSE委员会；（1分）①是否成立了基层HSE委员会？②是否有本团队内的员工参与？③委员会是否由员工主导？2、是否制定了委员会的章程及工作计划；（1分）①查看是否有委员会的章程；②查看是否有委员会的工作计划；6.由基层员工参与、主导的安全分委员会3、是否按照计划开展活动。（1分）①是否按照计划开展活动？②查看会议签到、会议纪要等记录是否完整。4、员工是否了解HSE委员会的功能及运作。（1分）①员工是否接受过HSE委员会运作的培训？查看培训记录；②访谈员工，是否了解HSE委员会的功能及运作？5、委员会的建议和意见是否作为管理的参考。（1分）①能否提供委员会的意见和建议？②查看建议和意见被纳入管理的证据。7.建立团队高效率工作方式，每位员工都能具备第二岗位的工作技能1、员工是否已具备本岗位工作的资质；（1分）①直线领导是否对员工能否胜任本岗位工作进行了评估？②评估是否留有记录？2、单位是否定期组织员工第二岗位培训；（3分）①是否列出不具备第二专长的员工名单？②针对不具备第二专长的员工，在个人培训需求计划中是否列出第二岗位所需的知识和技能？③是否依据个人培训需求计划参加第二岗位所需的知识和技能培训？④直线领导是否定期对员工的培训效果进行评价？3、单位具备第二岗位资质的员工是否超过1/2。（1分）①查看不具备第二专长的员工名单，占班组人数的多少。8.任何工作，坚持的诚信原则1、单位是否有未遂事故事件的记录；（1分）①查看单位事故事件台帐，是否有未遂事故的登记？②单位登记的未遂事故，是否上报公司？2、事故事件按要求上报并分析、沟通及分享，并同步整改。（1分）①访谈直线领导是否清楚事故报告流程及调查方法？是否清楚事故管理程序？②事故事件是否按要求进行上报？③事故事件是否组织学习，并进行分享?(查看记录并访谈员工)④事故的整改措施，是否按计划整改完成？8.任何工作，坚持的诚信原则3、日常巡检及相关管理文件等是否存在作假情形；（如培训记录、报表、）（1分）①查看巡检记录、培训记录、报表等，是否有作假的情况？②访谈员工，对不诚信的原则如何理解？4、相关审核及评估过程中，是否存有作假、应付情形。（1分）①查看部门自审报告和审核发现问题清单，是否存在作假、应付的情况？②审核过程中，是否提供假记录、存在迎审专业户的情况？9、领导的个人安全行动计划和承诺必须对直线上级领导负责，并能督促和支援下属的个人行动计划的落实。(员工是否了解领导的个人行动计划)1、是否制定有操作性的个人承诺及个人行动计划并进行展示；（2分）①查看领导承诺和个人行动计划记录；②访谈领导是否对个人行动计划及承诺内容清楚；③查看领导个人行动计划是否符合公司要求；④领导承诺和个人行动计划是否在明显位置展示；2、领导的行动计划和承诺是否与下属员工进行沟通；（1.5分）①访谈员工是否了解领导的个人行动计划和承诺；②查看记录，是否利用培训及会议与员工进行沟通；③领导的个人行动计划在日常工作中得到体现；3、个人行动计划及承诺是否定期与上级领导讨论跟踪执行情况；（1.5分）①定期向上级领导汇报个人行动计划及承诺的执行情况；②按照计划和承诺需完成的时间节点完成相关工作；③逾期未完成的行动计划和承诺是否进行说明，并重新制定了完成时间；10.每位员工清楚自己的属地范围、责任与权力，员工能主动关注属地区域内其他人员安全。1、单位是否将属地明确划分，并文件化；（如将范围、责任、权力在岗位说明书中明确）；（2分）①查看岗位安全职责内容是否具明确、完整，具有可操作性，并体现了属地管理的要求；②将每一名管理人员的岗位安全职责进行展示；③现场查看属地管理图，通过目视化展示各级人员的职责；10.每位员工清楚自己的属地范围、责任与权力，员工能主动关注属地区域内其他人员安全。2、单位员工是否清楚自己属地的职责；（1分）①1、员工清楚各自的属地职责，特别是安全管理相关职责（访谈2-3人）；②现场查看员工是否存在不安全的行为和违章情况；3、员工是否能遵守并主动关注属地区域内其他人员的安全；（2分）①员工能积极开展安全经验分享、按时进行岗位巡检、分享事故等；②员工能在班前、班后会上积极强调安全事项，并对其他人员的不安全行为进行现场纠正；11.属地主管具备执行作业票的确认、签发与监督的能力1、属地员工是否参与作业票的现场确认；（1.5分）①签发作业票证前是否进行工作前安全分析；②签发票证前是否到现场核实作业项目及风险；③员工是否接受了高危作业项目管理程序的培训；2、属地员工是否具备现场作业危害识别的能力；（1.5分）①属地员工是否清楚所管区域内的风险；②查看作业票证及工作前安全分析的相关资料确认风险识别是否全面、到位；③核查检修现场各项安全措施是否落实；11.属地主管具备执行作业票的确认、签发与监督的能力3、属地员工是否会运用工作安全分析（JSA）的方法对工作人员进行危害告知及确认；（2分）①属地员工是否接受过工作安全分析（JSA）培训；②访谈员工是否清楚工作安全分析（JSA）的管理要点；③查看作业前的工作安全分析（JSA）记录，是否符合程序要求，并反应出对所有作业人员进行告知和确认的记录；12.按岗位职责要求及员工工作表现制定培训需求、计划并执行1、直线主管是否按照人事处绩效考核办法定期进行员工的工作表现的评估；（1分）①直线主管是否清楚岗位技能与培训需求矩阵的定义和用途；②直线主管是否参与制定并知晓下属员工的岗位技能与培训需求矩阵；③直线主管对员工的工作表现依据绩效考核办法进行评估，并保留记录；2、是否依据员工的工作表现评估结果制定针对性的员工个人培训需求计划；（1.5分）12.按岗位职责要求及员工工作表现制定培训需求、计划并执行2、是否依据员工的工作表现评估结果制定针对性的员工个人培训需求计划；（1.5分）①制定了部门岗位技能与培训需求矩阵；；②规定了复培周期；③矩阵中所列的知识与技能是否符合部门的岗位要求；④部门是否根据岗位技能与培训需求矩阵制定员工个人培训需求计划；⑤根据岗位技能与培训需求矩阵和员工个人培训需求计划制定本单位的年度培训计划；⑥培训计划是否落实相应的资源？（授课讲师、场地等）12.按岗位职责要求及员工工作表现制定培训需求、计划并执行3、是否按计划定期开展相关培训并留有记录；（1.5分）①是否按照年度计划开展培训；②部门培训记录及员工个人培训笔记，记录是否详尽完整，符合要求；（包括休假人员补培记录）；③公司内部办班及时填写培训办班报告书，对延期或计划外的办班，培训变更手续齐全；④按周期进行重复性培训；⑤本部门是否有公司认证的培训师；⑥部门所开展的培训是否有标准课件？（电子版课件）12.按岗位职责要求及员工工作表现制定培训需求、计划并执行4、单位是否定期组织员工的培训效果验证；如：用工作循环检查的方法（JCC)（1分）①培训记录中是否按要求进行了培训效果评估；②个人培训笔记中直线领导是否按规定时间对员工培训效果进行评估；③个人培训笔记中员工本人是否对培训效果进行评估；④是否建立员工培训档案并归档？{培训档案包括：岗位技能与培训需求矩阵；培训计划（包括部