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实验室内审员培训讲稿第1页共37页实验室内部审核培训材料前言：本讲稿的目的是用于培训实验室内审人员，帮助内审员建立有关实验室质量体系内部审核的完整概念。在ISO/IEC17025-1999（GB/T15481-2000）《检测和校准实验室能力的通用要求》中，有关实验室质量体系内部审核要求在相应的要素4.13内部审核中给出。实验室质量体系内部审核应涉及：●质量手册、程序文件；●内部审核形成文件的程序；●内部审核的目的；●内部审核的安排；●审核记录、报告；●纠正措施、跟踪、验证等内容。第一章基本概念1.1质量审核(qualityaudit)1.1.1质量审核的定义●质量审核(ISO8402)：确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、有系统的、独立的检查。●ISO9000：2000中将质量审核改称为“审核”，审核（audit）的定义为：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的、并形成文件的过程。●审核准则（auditcriteria）：用作依据的一组方针、程序或要求。1.1.2质量审核目的●确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排，其含义是确定质量活动和结果是否与预先策划（一组方针、程序或要求）相符合。●这些安排是否有效地实施，其含义为预先策划的内容能否被有效地执行；●这些安排是否适合于达到预定目标，即策划的内容是否能够保证达到预定的目标；●质量审核的目的主要有三个方面：策划与目标是否相适用，策划是否被有效地执行以及在执行过程和结果上是否符合策划。注：质量审核的目的之一是评价是否需要采取纠正和纠正措施。审核不应与旨在解决过程控制或产品验收的“质量监督”和“检验（inspection）”相混淆。1.1.3有系统的检查●只有有系统策划和实施的质量体系才能系统的检查，因此被审核的质量体系必须是正规的、系统的，即形成了正式的质量体系文件系统；●审核的活动必须是有组织、有计划、有系统进行的，是一种正式的活动；●有系统的检查还体现在对被检查对象应进行系统、全面的检查，即包含有审核的三个目的。1.1.4独立的检查●质量审核不能导致将质量责任从受审核区域转移到审核员身上；●审核员对审核结果的判断不应受到来自他人的干扰；●审核员应进行客观地评价，不应受个人情绪、偏见、情感的影响。1.1.5质量审核的对象实验室内审员培训讲稿第2页共37页●针对质量体系的审核，称之为“质量体系审核”；●针对质量要素的审核，称之为“质量要素审核”；●针对产品质量的审核，称之为“产品质量审核”（实验室的产品是指报告/证书或检测/校准的测量结果）；●针对质量过程的审核，称之为“质量过程审核”；●针对服务的审核，称之为“服务质量审核”，等等。1.1.6实验室质量体系审核（以下简称审核）的分类●外部审核：①第二方审核：由用户或其代表对组织（实验室）所做的审核；②第三方审核：由与组织（实验室）和用户无直接关系的认可机构所做的审核。●内部审核：由组织的内部人员对组织进行的审核。1.1.7实验室审核的特点●被审核的体系必须是正规的，正规的体系体现在：①按照质量体系标准（ISO/IEC17025-1999）要求形成文件化的质量体系；②文件化的质量体系必须是适合实验室的特点的；③质量体系文件正在执行；④执行的结果有记录可证实。●审核是一项正式的活动，正式的活动体现在：①审核必须经策划，形成正式的文件规定，按规定的程序执行；②审核必须有明确的目的和明确的范围；③审核必须有正式的文件依据（如质量体系标准、法规、用户要求、内部管理有关规定等）；④审核的结果应形成正式的文件和记录；⑤审核后须有正式的纠正措施、跟踪、验证活动；●审核是一抽样的过程，受一定的局限，其表现为：①审核只能在某一时刻进行，不能审查所有过程；②审核只能涉及到重点区域和重点活动，不能面面具到；③审核只能随机抽样，所覆盖的只是要素的内容而不是要素实施的全部内容；④任何审核都不能证明质量体系的完美无缺。1.2质量审核员(qualityauditor)1.2.1质量审核员的定义●质量审核员(ISO8402)：经鉴定合格，从事质量审核的人员。●ISO9000：2000中审核员(auditor)定义为：有能力实施审核的人员。1.2.2审核员的资格●从事审核工作的人员须具备一定的资格（如质量体系审核员、内审员、环境管理体系审核员等）；●审核员应经过专门培训并经考试/鉴定合格；●审核员应得到授权/委派；●第三方审核员须经认证/认可人员认可委员会的认可。内部审核甲方审核（第一方审核）乙方审核（第二方审核）乙方审核（第三方审核）内部审核质量体系审核实验室内审员培训讲稿第3页共37页1.3审核组(auditteam)1.3.1审核组的概念●审核组系指实施审核的一名或多名审核员。注①通常任命审核组中的一名审核员为审核组长。注②审核组应对其成员进行分工并在实施审核时进行协调。注③可包含实习审核员。在需要时可包含技术专家。注④观察员可以随同审核组，但不作为其成员。1.3.2审核组的组成●被指定主持质量审核的审核员为审核组长；●一般的审核由两名以上的审核员参与（不排除一人的可能性），故需成立审核组；●审核组的人员均应具备审核员资格（观察员、陪同人员除外）。1.4审核证据（auditevidence）1.4.1审核证据定义●ISO9000：2000中审核证据定义为：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。1.4.2审核证据的特点●真实性：经验证、有事实证实；●与审核准则有关的证据获得方法：①观察到的事实（可以是定性的）；②通过测量得到的参数（可以是定量的）；③通过试验的方法证实的事实；④通过其他手段如查记录、查文件等获得的事实。●审核证据不应含有推测、猜想、假设的成分；●审核证据所获得的事实与审核准则对照可以是正、反两方面的。1.5审核发现（auditfindings）1.5.1审核发现的定义●ISO9000：2000中审核发现定义为：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。注：审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会。1.5.2审核发现的要点●是审核过程中产生的；●依赖于审核证据与审核准则比较的评价结果；●是审核结论的依据，其特点为：①引用审核依据；②评价的结果明确；③陈述应清楚明了。1.6记录(record)实验室内审员培训讲稿第4页共37页1.6.1记录的定义●记录(ISO8402)：为已完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件。●ISO9000：2000中记录定义为：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。注：记录可用于为可追溯性提供文件，并提供验证、预防措施和纠正措施的证据。1.6.2记录的作用●记录是为活动及结果提供证据；●记录是为证实满足要求的程度所保存的文件；●记录可以用于①证实产品满足产品质量要求，称为产品质量记录；②证实质量体系运行的有效性，称为质量体系记录；③可用于证明可追溯性、提供验正、预防措施和纠正措施等目的。1.6.3记录存在的形式●以书面的形式存在；●以诸如计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合等记录形式存在。1.6.4记录的目的是证实，其要求应为●真实，反映客观事实；●清晰，便于追溯检索；●完整，具有足够的信息；●保存完好，便于需要时调出使用。1.7可追溯性(traceability)●可追溯性定义为：追溯所考虑对象的历史、应用情况或所处场所的能力。注①当考虑产品时，可追溯性可涉及到：原材料和零部件的来源；加工过程的历史；产品交付后的分布和场所；②在计量学领域，其含义完全不同，traceability译作溯源性：通过一条具有规定不确定度的不间断的比较链，使测量结果或测量标准的值与规定的参考标准（通常是与国家测量标准或国际测量标准）联系起来的特性。1.8.符合/不符合/缺陷1.8.1符合(conformity)(合格)●ISO8402中符合的定义为：满足规定的要求。●ISO9000：2000中符合的定义为：满足要求。1.8.2不符合(nonconformity)(不合格)●ISO8402中符合的定义为：没有满足某个规定的要求。●ISO9000：2000中符合的定义为：未满足要求。1.8.3缺陷(defect)●ISO8402中符合的定义为：没有满足某个规定预期的使用要求或合理的期望，包括与安全性有关的要求。●ISO9000：2000中符合的定义为：未满足与预期或规定用途有关的要求。注：区分缺陷和不合格的概念是重要的，这是因为其中有法律内涵，特别是与产品责任问题有关。因“缺陷”的评价不直观，故该术语应慎用。实验室内审员培训讲稿第5页共37页1.8.4“符合/不符合/缺陷”理解要点●“要求（requirement）”是理解“符合/不符合/缺陷”概念的关键。要求定义为：明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。●明示的需求通常是规定的要求，一般情况下由文件予以表述；●习惯上隐含的需求往往是指公认的并且是可接受的、通常不用文件明示的需求；●必须履行的需求通常由法律、法规、标准/规范加以规定。●“要求”可以来自产品方面、质量体系方面和过程方面，称之为特定要求。●满足了“要求”的全部内容则称为符合，如未满足“要求”的任何一方面的内容则称为不符合。1.8.5“不符合/缺陷”分类按性质大致可分为三类：●体系性（或文件化）不符合：质量手册或程序文件中某个或某些要素未按标准要求描述或者根本未进行描述；●实施性不符合：质量手册或程序文件中所描述要素覆盖了标准的要求，但在实施中没有遵循；●效果性不符合：质量手册或程序文件的所描述符合标准的要求，但在实施中效果不好。按程度通常分为两类：●严重不符合；●轻微不符合。1.9纠正/纠正措施/预防措施1.9.1纠正(correction)●为消除已发现的不符合所采取的措施。注：纠正可以连同纠正措施一起实施，返工或降级可作为纠正的例子，纠正并未分析和消除产生不符合的原因。1.9.2纠正措施(correctiveaction)●ISO8402中纠正措施的定义为：为了防止已出现的不符合、缺陷或其他不希望的情况的发生，消除其原因采取的措施。●ISO9000：2000中纠正措施的定义为：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。注：①一个不符合可以有若干个原因；②采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施是为了防止发生。●纠正措施针对的对象是：①已经出现的不符合，达不到规定的要求；②没有预计到但已发生的其他不希望出现的情况，希望消除原因不再发生。●纠正措施涉及的内容是：①消除已发生的不符合产生的原因；②防止类似问题的再发生。③纠正措施可能会引起文件、体系等方面的更改。1.9.3预防措施(preventiveaction)●ISO8402中预防措施的定义为：为了防止潜在的的不符合、缺陷或其他不希望的情况的发生，消除其原因采取的措施。●ISO9000：2000中预防措施的定义为：为消除潜在不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。注：①一个潜在不符合可以有若干个原因；实验室内审员培训讲稿第6页共37页②采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施是为了防止再发生。●预防措施针对的对象是：①潜在的不符合，即尚未发展到不符合规定要求的程度，但有这种可能性或发展趋势；②其他尚未发生但不希望发生的情况；③预防措施旨在消除潜在的原因。●预防措施涉及的内容是：①避免出现不符合或不希望出现的情况；②防止问题的发生。③预防措施可能会引起文件、体系等方面的更改。实验室内审员培训讲稿第7页共37页第二章实验室内部审核实施要点2.1.内部审核的目的实验室必须实施内部审核以确定各个质量体系要素对规定的质量目标是否有效和适宜。实验室内审是管理层改进和完善质量体系的有效手段，也是实验室迎接外部审核之前的重要质量活动，其目的大致包含四个方面：●确定质量体系要素是否适合并符合对其文件化的实施的要求：①通过内审检查质量体系要素（过程）是否符合文