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主讲：李智恒主要内容一．审核的基本概念二．审核分类三．内审的步骤四．审核策划五．审核实施六．审核报告七．跟踪审核一、审核的基本概念1审核(Audit)的定义2审核理解3审核范围4审核准则练习一是事实还是推断1审核(Audit)的定义为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。（ISO9000/ISO14000/QC080000等一样）2审核的理解审核目的：确定满足审核准则的程度(符合性、有效性）；审核准则:审核员用来同所收集到的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要；审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述；审核发现：将收集的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果审核特性：客观性、独立性、系统性3审核的范围审核范围是“某一给定审核的深度及广度”。审核可由其所包含的因素的术语来表达，如：地理位置、组织单元、活动和过程。确定审核范围至关重要。对审核范围的界定实际上是界定组织建立质量环境管理体系覆盖的范围及其承诺和实施的范围。举例：ISO14000：位于中国广东省佛山市顺德区大良街道顺番公路五沙段3号的丰田合成（佛山）汽车部品有限公司的汽车塑料配件的设计、生产和服务中的环境管理。ISO9000/QC08000：汽车塑料配件的设计、生产和服务4审核准则审核的准则包括以下三个方面：（1）管理体系的标准；（2）管理手册、程序文件和其他相关的管理体系文件；（这是根据管理体系标准要求编制的文件，它对企业管理体系的建立、实施和改进提供强制性指令和具体运作的指导，发布后就是企业管理的法规，因此它们是内审依据的主要准则）（3）适用于企业的法律、法规和其他要求（包括行业规范、标准，与有关机构的协定，非法规性指南）练习一：是事实还是推断仔细阅读下面的段落，并确定每个描述是事实还是推断。现定义如下：事实：能根据下列短文确定的陈述。推断：根据知道的事情对未知事情的陈述。季青是RS公司的设计工程师，他被通知上午11点钟到赵林的办公室开会，主要讨论环保局关于公司厂区危险废弃物露天放置的处罚问题。在去赵林办公室的路上，他遇到了事故，受了重伤。赵林接到季青出事的消息时，季青已被送往医院做X光透视。赵林给医院打电话想问一下情况，但好像没人知道季青的任何情况，很可能赵林打错医院的电话。（1）季青先生是一个设计工程师。（2）季青先生要去见赵林先生。（3）季青先生要去参加的会定在上午11点开始（4）该事故发生在RS公司。（5）季青被送到医院做X光透视。（6）赵林打电话询问的医院里没有人知道季青的情况。（7）赵林打错了医院的电话。二、审核的类型审核的类型一般分为下面三种形式：第一方审核（内审）：由企业的成员或其他人员以企业的名义进行的审核。第二方审核：在某种合同要求的情况下，由与企业（受审核方）在某种利益关系的相关方（委托方）或由其他人员以相关方的名义实施的审核。第三方审核：由独立于受审核方且不受其经济利益制约的第三方机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法对受审核方进行的审核。通常由认证机构进行认证审核。小测验题号：6-1内容：1、顾客对组织的审核是第几方审核？2、组织对供应商的审核是第几方审核？3、哪一种审核具有更高的独立性？要求：A.10分钟内完成；B.所有人员均需参加；三、内部审核的步骤1.审核策划2.审核实施3.内审报告4.跟踪审核四、审核策划（1）计划落实。包括审核计划得到批准，审核计划为审核组和受审核部门充分了解；（2）责任落实。包括建立审核组并明确分工，各受审核部门负责人届时在场并已有准备；（3）工作文件落实。包括各类工作文件齐备，所有文件、记录都能得到理解并能有效应用。1、制定审核计划年度审核计划：是审核策划的始端也是总纲，应以文件形式颁发。文件审核计划：在现场审核前，组织内审员对体系文件内容进行审核，确认体系文件的充分性和有效性。现场审核计划：是按照年度审核计划安排具体实施现场审核，应有审核组长签名和主管领导的批准。1.1年度审核计划年度审核计划分为滚动式年度审核计划和集中式审核计划每年年初应由管理者代表编制一份年度计划。年度审核计划（滚动式）审核目的：审核本公司质量环境管理体系与ISO9001/ISO14001/QC08000标准的符合性、及执行情况，改进和完善。被审核部门：质量环境管理体系所涉及的所有部门及所有活动（可根据实际需要进行调整）。审核依据：1、ISO9001/ISO14001/QC08000标准2、适用的质量环境法律法规及其他要求；3、手册，程序文件及其他管理文件。审核方法：滚动式内部审核审核部门计划时间、完成时间：注：△表示计划；▲表示计划已实施时间部门1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月领导层▲管理者代表▲业务部▲△采购部▲△生产部▲▲▲△△人事部▲▲△品质部▲▲△△环保安全科▲▲▲△△仓库部▲▲△△本部分是从另外一个角度来看待体系文件编写的。因为毕竟一个用人单位建立的管理体系运行结果是需经检查和验证的，而文件是既需要理论审核，又要经实践检验的，特别是对于要通过认证审核的单位，文件编写的好坏其意义就显得更加重要。1.2、体系文件审核时的情况说明了解组织QEMS文件的层次和结构，判断是否适合于组织的情况，包括其职能设置、规模大小等；QEMS文件是否能够覆盖并满足标准的的全部管理要求，不应回避或遗漏；QEMS文件整体上是否能够覆盖审核的范围；每份QEMS文件（手册、程序文件、作业指导书）是否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足标准要求；QEMS文件之间是否层次清晰，逻辑关连；QEMS文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文件与其它文件的接口是否内容协调统一；QEMS文件在组织管理中是否具备权威性；QEMS文件是否覆盖了全部重要环境因素的控制；审查QEMS运行的重要资料（EA清单、SEA清单、法律法规清单、目标指标及方案、产品检测报告、内审报告、管理评审报告）体系文件审核时的情况说明关于体系文件审核管理手册程支序持文文件件背景材料文件审核的种类评价体系文件是否符合审核规范和法律法规及其他要求审阅资料、掌握有关情况，为现场审核做准备确定能否进行现场审核文件审核的目的是否按规范要求摘述了管理体系全部要素及其相互关系？方针是否由最高管理者签署并做出承诺，是否为目标的确立提供了框架？是否清晰地描述了管理体系文件的层次、结构及相互关系？是否明确各职能与层次的组织机构及其职责？在描述每一个要素时，是否给出下级文件的索取路径？管理手册审核要点程序文件审核要点审核规范明确要求的程序文件和其他文件是否齐全，必要的附件是否具备？支持性文件是否反映体系文件构架，并将手册要求完整落实？文件内容是否将手册中相关要求具体化，二者是否统一、协调？程序文件是否清晰描述每项活动（过程）的目的、范围、职责、活动顺序和方法，是否可操作？各相关程序之间是否有清晰明确的接口？文件是否已被实施，是否符合本组织情况，是否有效？能否保证审核规范要求的及实际需要的各项活动均有实施的规定？对文件进行形式审查的要点是否按规定编号，是否在确定的范围内发放？文件的发布及生效日期？审核批准是否按规定的权限进行？是否有文件名称、页码、章节标记？是否最新版本，是否符合文件控制要求？1.产品标准及产品消费所在区域对应的产品要求2.产品检测报告3.计量器具的校准4.环境影响评价报告及批复意见（新/改/扩）5.“三同时”（环境保护设施）验收文件6.污染物（水/气/声）监测合格报告7.污染物浓度及总量控制指标排放证明8.排污登记许可证9.甲类仓库的消防系统10.危险废弃物回收单位资格证背景材料审查的要点11.与危险废物回收单位签定的协议12.危险废物转移联单13.消防验收报告14.避雷设施检测报告15.环境主管单位出具的一年内未受处罚证明16.工厂“四图”（社区平面图/工厂平面图/地下管网图/消防平面图）17.特种设备鉴定合格证（锅炉、储气罐等）18.特种作业人员上岗证（电工、焊工、叉车工等）19.机动车辆尾气排放合格证明20.限制性物质含量检测报告背景材料审查的要点（续）1.3、现场审核计划审核目的、范围，审核依据的文件（标准、手册及程序等），审核组成员名单及分工情况，审核日期和地点，受审核部门，首次会议、末次会议的安排，各主要审核活动的时间安排，主要审核要素和审核报告日期等。1.3、现场审核计划审核目的、范围，审核依据的文件（标准、手册及程序等），审核组成员名单及分工情况，审核日期和地点，受审核部门，首次会议、末次会议的安排，各主要审核活动的时间安排，主要审核要素和审核报告日期等。审核实施计划分为部门式审核计划和条款式审核计划由管理者代表指定审核组长编制一份审核实施计划。部门式审核实施计划,优点是让审核员在审核时间和进度都容易把握，审核有广度、部门不重复，但在深度方面有不足，受审核员的专业知识所限；条款是审核实施计划,优点是审核员不需要全面掌握标准知识，审核有深度，审核易发现系统内“接口”问题，但对审核员的时间把握有困难，同时被审核部门面临不同批次审核员的多次审核，配合起来有难度。1.3、现场审核计划（部门式）实施审核计划审核目的：审核本公司质量环境管理体系与ISO9001/ISO14001/QC08000标准的符合性、及执行情况，改进和完善。被审核部门：质量环境管理体系所涉及的所有部门及所有活动（可根据实际需要进行调整）。审核依据：1、ISO9001/ISO14001/QC08000标准2、适用的质量环境法律法规及其他要求；3、手册，程序文件及其他管理文件。审核方式现场检查、询问及调阅文件记录。审核组审核组长：陈AA组员：陈AA、万BB、吴CC、黄DD审核日程安排审核日期时间审核部门（标准要求）涉及人员地点2009-4-208:30-9:00首次会议全体人员会议室9:00-10:30领导层/管理者代表4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.5.1/4.5.3/4.5.5/4.6会议室10:30-12:00业务部4.3.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7业务部10:30-12:00人事行政部4.3.1/4.3.2/4.4.3/4.4.4/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.5.1/4.5.2/4.5.4人事部12:00-13:3013:30-15:30生产部4.3.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7生产部13:30-15:30品质部4.3.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7品质部15:30-16:30采购部4.3.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7采购部15:30-16:30仓库部4.3.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7仓库16:30-17:00审核小结内审员会议室17:00-17:30末次会议全体人员会议室1.5、临时性审核计划指在年度审核计划安排外的审核。该类审核往往是由于特殊情况或特殊要求而提出的。1.6、编制现场审核计划的注意事项（1）审核计划可按部门或活动来编写，内部审核一般更侧重于按部门审核。（2）审核计划的具体内容应与受审核方的规模和复杂程度相适应。（3）审核组分工时应注意把具备专业能力的审核员安排在重点岗位中，以确保审核有效进行。（4）审核计划中应强调安排对领导层的审核。2、建立审核小组审核组长明确审核员的分工和要求。审核组长应注意“审核员不能审核自己的工作”的原则。在选择审核组长时，主要考虑的因素是：资格业务范围工作经验组织能力在选择审核组员时，主要考虑下列因素：资格业务范围专业知识工作中的协调为受审核部门所接受审核员需作好的准备工作：a．熟悉必要的文件和程序；b．根据要求编制检查表；c．考虑前次审核结果中应跟踪的内容。3、编制检查表注意事项：a.与编制审核计划相似；b.应注意抽样的合理性；c.充分运用PDCA过程方法，提出下面四个问题：过程是否予以识别和适当表述？职责是否予以分配？程序是否被实施和保持？在提供所要求的结果方面，过程是否有