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1工厂验厂培训厦漳制造管理中心办验厂组2008.12.823课程内容1.验厂分类2.验厂机构3.验厂范围及流程4.验厂提供资料5.验厂接口人权利与职责6.验厂准备7.特别注意8.验厂奖励与处罚9.近期客户验厂4验厂审核类型客户验厂人权验厂品质体系审核反恐验厂综合验厂参观5审核机构客户直接审核第三方审核ITSSGSBVCSCCUL6工厂审核范围及流程(以沃尔玛为例)工厂审核范围初审和年审是对工厂全范围的审核工厂审核人员将审阅工厂至少三个月至一年的资料和文件.工厂的跟进审核不仅将审查上一次审核发现的问题，还会再度审查工厂的工时和薪酬系统.任何阻止或拒绝沃尔玛审核人员进行审核工作或查阅相关工厂资料的行为都将导致十分严重后果详情请参阅供应商标准(各部门都有粘贴)7工厂审核范围及流程一、审核前的见面会议该会议内容包括：√沃尔玛工厂审核人员自我介绍√关于沃尔玛公司的礼品与馈赠原则的说明√与工厂核实和确认提供给ES部门的工厂信息准确性与真实性二、巡视工厂审核人员将步行巡视工厂所有区域审核人员巡视工厂期间需有工厂代表(验厂接口人)陪同进行审核人员在生产车间会询问部分工人关于安全生产、劳动保护等方面的问题除此之外，审核人员会对工厂车间、通道距离等进行测量，对灭火器材进行功能检测，以及检查其它设备是否处于正常工作状态，同时还会对日常设备维护记录进行审查审核人员要求工厂提供相关的人事、工时以及工资记录供查阅8工厂审核范围及流程三、员工访谈正式的员工访谈应在生产区以外的私密环境下进行.工厂提供一个私密的访谈场所.在供应商或工厂代表在场的情况下，员工访谈会终止进行.员工访谈的目的在于了解和得到工人对相关工厂审核内容的真实回答.审核所得结论和发现的违规可通过员工去证实.至少15名工人将会被选中进行员工访谈，而选择进行访谈工人的数量也会依据工厂规模而定.一般而言，审核员会在巡视工厂期间选定员工进行访谈.根据文件审阅中发现的信息，审核员亦会要求召集其他员工进行访谈.9工厂审核范围及流程四、审阅工厂资料和文件工厂审核人员将在现场审阅工厂的相关生产记录，以核实是否符合沃尔玛的标准对于初审和年审的工厂审核，工厂审核人员将审阅工厂至少三个月至一年的资料和文件工厂的跟进审核不仅将审查上一次审核发现的违规项目，还会再度审查工厂的工时和薪酬系统任何不提供或拒绝提供工厂资料和检查的行为将会立即导致所有未出货订单被取消10工厂审核范围及流程五、总结会议以及签署现场审核报告审核人员将就审核过程中所发现的内容在总结会议上与厂方进行总结不符合沃尔玛供应商标准的部分将被提出并与工厂管理层讨论审核人员将完成一份现场审核报告，包含审核过程中发现的违规内容以及建议工厂如何改进的措施在审核结束会议中：－审核人员与工厂将就违规内容和改进方案进行讨论－工厂管理层与工厂审核人员都需在审核报告上签字确认－审核人员要留给工厂一份报告复本11工厂审核范围及流程六、总结会议以及签署现场审核报告工厂将得到一份记录有不符合项及改进的现场报告.工厂管理层应将审核报告中的建议改善方案付诸行动.工厂必须在下一次跟进审核之时的见面会上向审核人员说明改进结果.－审核人员将在接下来的跟进工厂审核诸就上述改善工作进行核实供应商/工厂可以联络相应的沃尔玛全球采办办公室，就审核报告或改进建议诸的任何疑问进行讨论12流程图客户到达资料审核现场审核见面会员工访谈审核报告13审核结果的颜色代码从2005年1月起，将有四种审核结果绿色黄色橙色红色●没有或轻微违规●中等风险的违规●高风险的违规●最严重的违规STOP14绿色结果●工厂没有或只有轻微的违规情况※工厂可以接新订单※工厂可以出货※审核结果自审核日期起有效二年年度审核将在得到绿色结果审核日期后二年内进行—只有得到绿色结果的工厂才会被进行年度审核15黄色结果●工厂有导致中等风险的违规情况※工厂可以接新订单※工厂可以出货●复审必须在上次审核后的180天内进行●违规情况举例—年龄记录不完整—违反沃尔玛第七天休息的政策—机械装置不符合安全标准16橙色结果●工厂有导致高风险的违规情况※工厂可以接新订单※工厂可以出货●复审必须在上次审核后的120天内进行●违规情况举例—薪酬和工时违规：※最低工资※工作时间※加班费17红色结果●工厂有以下违规情况中的任何一种将会导致最严重的后果——红色违规情况※雇佣童工※强迫或囚禁劳工※体罚员工※工作环境/条件危险不安全●红色结果的影响※现有订单全部被取消※所有未装船发运的订单也都被取消※如果货物已经发运离港，须经买方同意，所运商品才可被接受※没有资格接受新订单STOP18验厂资料---管理中心办/人事/行政工商营业执照税务登记证厂房平面图组织架构图员工花名册员工考勤记录员工工资记录员工档案/劳动合同员工背景调查工会资料社会保险收据证明（养老、失业、工伤、医疗、生育）19验厂资料---管理中心办/人事/行政厂规或员工手册当地劳动局关于延长加班批文政府有关当地最底工资规定文件未成年工体检及劳动局登记记录员工离职记录员工的警告信请假卡职业病培训记录卫生健康培训记录爱滋病培训记录劳保用品培训记录安全培训记录20验厂资料---管理中心办/人事/行政消防演习记录紧急疏散计划工伤记录消防器材检查记录消防疏散平面图消防警铃消防验收合格证明厂区环境测试报告/排污许可证设备安全许可证/年检证特种作业上岗证厨房卫生许可证厨房人员健康证消杀记录21验厂资料---各厂部化学品清单MSDS粘贴二次容器沃尔玛供应商标准粘贴断/换针记录利器分发记录IQC报表PQC报表OQC报表首样报表生产日报表制程巡检报表维修记录出/入库单据其他:根据客户验厂临时需求提供22验厂组织架构图厦漳制造管理中心办验厂负责人验厂接口人文员器械厂座垫厂注塑厂海绵厂仓储部TQC品管部行政部人事部23验厂接口人权利与职责负责各自部门员工的社会责任培训；陪同验厂人员审核，并回答相关验厂人员的问题；负责在验厂前进行全面自行检验，确保没有异常出现(节假日的记录及员工的培训)；接口人有权在各自部门召开与验厂相关的宣导会议、改善会议；有权责令本部门对没达到验厂标准的问题点作出改善及直接向公司上层提报；有权对不履行相关职责人员的处罚提报；验厂接口人受部门最高主管任命，行使与验厂相关一切权利并开展工作；对本部门有不符合验厂要求负责任；安全员要对整个公司的安全负责任，同时其有权对任何达不到要求的问题点责令责任人整改并有直接处罚权；验厂能顺利通过，将对验厂接口人进行适当的奖励，对通不过验厂，则对相关验厂接口人进行相应的处罚24验厂准备---人权人权验厂生产现场准备工作做好现场的5S工作；车间不允许有纪律性扣款规定和实例；人权验厂时非验厂人员必须回避：各厂部对于那些不在验厂花名册的人员可以通过调休，调班，放假来达到回避的要求；童工坚决不允许出现在现场；厂部验厂接口人必须作好员工的“社会责任培训”；员工要佩带劳保用品：口罩，手套，耳塞等；医药箱要放置合理，药品中不得有口服药，同时要有急救程序和急救人员；25验厂准备---人权洗眼台要放置合理，洗眼液要及时更换；车间，仓库等要有安全出口标识，应急灯。疏散通道保持通畅；工厂内除外租厂房验厂时必须关闭外其他地方不得上锁；卫生间要打扫干净，配备毛巾，卫生桶（PE袋），洗手液；生产线上和仓库有使用化学品的地方要有MSDS；化学品存放区要有二次容器；各车间的灭火器，应急照明灯等安全实施要保证其设置安放合理并能正常使用；生产线上的所有记录报表要放好不能被审核员发现；针车要有皮带防护罩和挡勾；26验厂准备---人权利器管理要到位。断针记录必须确保无节假日记录，相关人员为验厂人员；酒精，天那水，去渍油等要有标识；宿舍要整理干净，食堂要保证其清洁卫生；温度，湿度，噪音记录，饮水机清洁记录；做好社会责任培训，员工访谈时要作好相应的准备工作；“离岗证”不得出现在现场；未年检报备的叉车必须回避；其他；27验厂准备---品质体系验厂生产车间准备工作生产现场的5S工作要做好；作业指导书必须悬挂起来，并且必须和生产工位保持一致；员工的操作要和作业指导书保持一致；良品和不良品区域划分清楚，不能混放；要有维修记录；制程报表现场准备：如巡检报表、首样报表等物料筐上的标识要和筐里的物料一致；设备仪器要点检；重要的工位要有“重点工序”标识牌；28验厂准备---品质检测仪器要有校准证明；品管人员的袖标要佩带一致；对打高压的作业员要进行培训，必须持上岗证才能上岗操作。同时打高压时要戴绝缘手套，作业员与地面也要绝缘防护。作业员的操作必须和作业指导书上的规定一致，同时耐压测试仪等仪器设定的参数和作业指导书上的参数必须一致。耐压测试仪要有校验报告，每天要对仪器进行点检，点检人员要懂得点检方法。要求在打高压工位上设一个挡板，避免未检之产品流入下一工序。作业员在打高压时要做记录，要打一台记录一台。填在《耐压测试记录表》中。生产线上和仓库有使用化学品的地方要有MSDS；RoHS生产区域内的成品、半成品、物料、工具、仪器等必须得到严格管控；29验厂特别注意事项节假日标识---星期六,星期天---国家法定假日资料回避领料员资料值日表领班资料看板资料小办公室资料30验厂特别注意事项员工培训花名册一致区分培训重点(工时、工资、社保、加班等)资料提供必须经部门验厂接口人二次容器/现场化学品管理劳保用品突击验厂31资料提供注意事项：节假日标识；利器管理：八把剪刀的分发和回收时间全部一样，也就是说八把剪刀一起使用一起损坏；（不合理）利器管理：断针记录中个别机针不全，没有完整的粘贴；利器管理：每个月的断针记录不多不少刚好损坏一个月，刚好一页纸的范围；（不合理）生产报表、品质报表没有按顺序排列好；生产报表红白联整本给我（只要红联或黄联）；32资料提供注意事项：生产报表中的“计划交期”往后统一不填；考勤薪资签字时，员工不在或自离的请代签。不要直接写个“自离”或空着不签；品质报表：目前提供的品质报表有制程检验报表、首样报表、不合格品统计记录。只需一样的一份（按工艺流程提供）；品质报表：IQC、OQC品质报表不需提供验厂组，但必须确保无节假日记录；33资料提供注意事项：相关实验室送检报表如工程样品认可单，ROHS送检单必须用AB法标识，以前的资料注意更改和回避；仓库打单注意：目前星期六和星期天系统已屏蔽，但法定假日没有屏蔽，所以相关法定假日的记录一定注意更改和回避；员工考勤时间一致：一个月内上班下班打卡时间都是一样；上班时间和下班时间尾数相加永远对于零；（系统现已更改）34验厂奖励与处罚自2009年度开始对相关验厂问题点的处罚力度加强。特别是节假日记录，在日常巡查中如同一部门或课线出现节假日记录累计3次者，相关责任人部门主管、验厂接口人记大过处理；09年度导致验厂不能顺利通过的责任人需自动提出辞职，不自动辞职者公司给予开除；自2009年1月1日开始验厂工作的开展情况将直接纳入各部门及验厂接口人绩效考核范围内。35近期验厂为保证09年1月初BV审核机构初次审核顺利通过，本月22日将举行模拟验厂。验厂部门由业务部门委派，相关验厂要求按第三方认证审核标准执行；09年3月BV二次验厂09年3月沃尔玛验厂,此次验厂工厂必须得黄灯.否则两年内累计3次橙灯工厂将被沃尔玛冻结.36０８年验厂汇总项目07年验厂次数07年验厂通过率08年验厂次数08年验厂通过率社会责任１０50%１４50%品质体系１６100%２３100%参观访问１５100%１９100%验厂总数３７５０（注：部分验厂内容涉及多个方面，数据汇总为单独分开统计。）37THEEND