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第二部分环境管理体系审核知识环境管理体系国家注册审核员培训第一章环境管理体系审核概论第一节环境管理体系审核与GB/T19011标准1.1GB/T19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》简介1.1.1GB/T19011-ISO19011产生背景国际标准的发展趋势：管理体系审核是有效的管理工具和提升管理业绩的手段两个体系分别执行不同的标准，给结合审核带来不便经济和贸易的发展迫切需要将不同领域的管理体系审核结合起来1.1.2GB/T19011-ISO19011的结构和内容GB/T19011-ISO19011标准共分为7章：前言ISO前言1.范围2.规范性引用文件3.术语和定义4.审核原则5.审核方案的管理6.审核活动7.审核员的能力和评价1.1.3GB/T19011-ISO19011标准的特点和作用特点：具有广泛的适用性采用过程方法和PDCA的基本方法和原则强调了审核方案管理的作用关注审核员的能力要求，强调了对审核员的评价采用图示和实用的帮助作用：提高标准的实施效果，为结合审核奠定了基础规范审核管理要求为提高审核活动的有效性指出了途径为审核的管理和实施的持续改进提供指南有利于认证机构向组织提供增值服务为建立管理体系的组织提供审核指导可作为审核实施的培训教材1.1.4GB/T19011-ISO19011标准中的术语和定义GB/T19011-ISO19011标准中共包括14条术语，包括：3.1审核3.8审核员3.2审核准则3.9审核组3.3审核证据3.10技术专家3.4审核发现3.11审核方案3.5审核结论3.12审核计划3.6审核委托方3.13审核范围3.7受审核方3.14能力第二节环境管理体系审核的类型1.2.1审核的概念定义：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核机构进行，如那些对与GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。（一体化审核）注4：当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。理解：⑴审核的特点：系统性独立性文件化⑵审核目的：评价满足要求或准则的程度⑶审核的对象：产品、过程、管理体系⑷审核的类型1.2.2审核的分类⑴按审核委托方分：第一方审核第二方审核第三方审核⑵按第三方认证审核实施的时间划分：第一阶段审核、第二阶段审核监督审核复评（审核）⑶特殊情况下的审核：结合审核联合审核第三节审核委托方和受审核方1.3.1审核委托方和受审核方的定义1.3.1.1审核委托方定义：要求审核的组织或人员。1.3.1.2受审核方定义：被审核的组织。1.3.2审核委托方的职责提出审核要求规定审核目标与审核组长共同确定审核范围和审核准则评审和确认审核计划评审和批准审核范围的变更接受审核报告,并决定报告的分发范围对受审核方采取的纠正措施进行跟踪和验证1.3.2受审核方的职责将审核的目的和范围通知有关人员指定陪同人员提供审核所需的资源参加首末次会议和审核中的有关沟通配合审核员实现审核目的制定并实现纠正措施计划,报告实施验证情况第二章审核原则和审核方案第一节审核原则—与审核员有关的原则（三项）道德行为：职责的基础；公正表达：真实、准确地报告的义务职责素养：在审核中勤奋并具有判断力—与审核有关的原则独立性：审核公正性和审核结论客观性的基础基于证据的方法第二节审核方案的策划2.2.1总则2.2.1.1.审核方案定义:针对特定时间段所策划，并具有特定目的一组（一次或多次）审核。理解：（1)是一组审核及审核相关活动的集合；(2)是策划的结果，是对一组审核（类型、数目等）及其相关活动进行策划的结果；(3)针对特定的时间段和特定的审核目的；（4）审核方案中有的内容需要形成文件。2.2.1.2审核方案的管理流程审核方案的授权审核方案的制定（5.25.3）—目的和内容策划—资源—程序—职责审核方案的实施审核方案的改进审核员的能力和评价—安排审核日程—选择审核员处置—选择审核组审核活动实施—指导审核活动—保持记录—监视和评审—识别纠正和预防措施的需求—识别改进的机会检查2.2.1.3审核方案的管理要求审核可有不同目的，也可包括联合审核或结合审核包括对审核的类型和数量进行策划和组织，以及为实施审核提供资源的所有活动一个组织可以制定一个或多个审核方案审核方案的管理应经组织的最高管理者授权审核方案管理人员的职责：—制定、实施、监视、评审和改进审核方案—识别并确保为审核活动提供资源审核方案可包括：结合审核、联合审核2.2.1.4审核方案的作用为策划、组织和实施审核及提供资源的路径？？为审核过程的有效性提供依据；为审核员的选择、评价和管理提供指南；为持续改进审核过程的有效性提供帮助；审核方案的示例：覆盖组织环境管理体系的当年的一系列内部审核；在六个月内对关键产品的潜在供方的质量管理体系进行的第二方审核；由第三方认证/注册机构对组织的环境管理体系进行的认证/注册和监督审核；2.2.2审核方案的目的和内容2.2.2.1审核方案的目的管理的优先事项；商业意图；管理体系要求；法律法规和合同的要求；供方评价的需要；顾客要求；其他相关方的需求；组织的风险。2.2.2.2审核方案的内容审核方案受下列影响因素：每次审核的范围、日期和期限；审核的频次；受审核活动的数量、重要性、复杂性、相似性和地点；标准、法律法规和合同的要求及其他审核准则；认可或认证/注册的需要；以往的审核结论或以往的审核方案的评审结果；语言、文件和社会因素；相关方的关注点；组织或其运作的重大变化。2.2.3审核方案的职责、资源和程序2.2.3.1审核方案的职责确定审核方案的目的和内容；确定职责和程序，并确保资源的提供；确保审核方案的实施；确保保持适当的审核方案记录；监视、评审和改进审核方案。2.2.3.2审核方案的资源识别审核方案所需资源时应考虑：开发、实施、管理和改进审核活动所必需的财物资源；审核技术；实现并保持审核员能力及改进审核员表现的过程；获得有能力的审核员和技术专家；资源提供应当符合审核方案的计划安排；路途时间、食宿和其他审核所需要的资源。2.2.3.3审核方案的程序审核方案的程序内容：策划审核和日程安排；保证审核员和审核组长的能力；选择适当的审核组并分配其任务和职责；实施审核；适用时，实施审核后续活动；保持审核方案的记录；监视审核方案的业绩和有效性；向最高管理者报告审核方案实现情况。对于较小的组织，上述活动可在一个程序中表述；2.2.4审核方案的实施审核方案的实施应明确以下方面：与有关方沟通审核方案协调审核及其他与审核方案有关活动和日程安排；建立和保持评价审核员及其持续专业发展的过程确保审核组的选择向审核组提供必要的资源确保审核活动记录的控制确保审核报告的评审和批准、分发适用时，确保审核后续活动的实施2.2.5审核方案的记录审核方案有关的记录包括：与每次审核有关的记录：审核计划、审核报告、不符合报告、纠正措施的报告、审核后续活动的报告等；审核方案评审结果有关的记录与审核人员有关的记录：审核员能力和表现的评价；审核组的选择；能力的保持和提高。2.2.6审核方案的监视和评审监视和评审的目的：—确定审核方案实施的符合性；—确定审核方案的适宜性和实施的有效性；—识别改进的机会；监视如下特征：—审核组实施审核计划的能力；—与审核方案和日程安排的符合性；—审核委托方和审核员的反馈。审核方案的评审应考虑如下内容：—监视的结果和趋势；—与程序的符合性；—相关方变化的需求和期望；—审核方案的记录；—替代的或新的审核实践；—在相似情况下，审核之间表现的一致性。识别需求并改进审核方案：第三章环境管理体系审核的活动审核启动—指定审核组长—规定审核目的、范围和准则—确定审核的可行性—选择审核组—与受审核方建立初步联系文件评审的实施—评审相关管理体系文件，包括记录，并确定其针对审核准则的适宜性和充分性现场审核活动的准备—编制审核计划—审核组工作分配—准备工作文件第一节环境管理体系审核活动阶段第二阶段现场审核实施—举行首次会议—审核中的沟通—向导和观察员的作用及职责—信息的收集和验证—形成审核发现—准备审核结论—举行末次会议审核报告的编制、批准及分发—审核报告的编制—审核报告的批准和分发审核的完成审核后续活动的实施第一阶段现场审核—见面会—现场巡视—收集和验证信息—形成审核发现—准备第一阶段审核结论—第一阶段审核结果沟通第二节环境管理体系审核的启动3.2.1指定审核组长审核组长应具备下列能力：—审核策划并有效地利用资源；—代表审核组进行沟通的能力；—组织和指导审核组成员；—为实习审核员提供指导和帮助；—领导审核组得出审核结论；—预防和解决冲突；—编制和完成审核报告。审核组长的主要职责：—审核前文件的评审；—审核活动资源的策划—确定审核可行性，必要时初访；—编制计划，分配任务；—指导编制检查表；—主持审核中的会议、沟通，协调审核活动；—对现场审核活动全过程控制，指导实施审核；—编制、完成、提交报告；—组织对纠正措施的跟踪、验证；—参加对审核方案的评审。3.2.2确定审核目的、范围和准则3.2.2.1确定审核的目的一次具体审核的目的可包括：确定受审核方体系与审核准则的符合程度；评价体系确保满足法律法规和合同要求的能力；评价体系实现规定目标的有效性；识别体系潜在的改进方面。第一方审核的目的：确定体系的符合性、有效性；评价体系、寻求改进；为组织的管理评审提供依据；为外部审核作准备。第二方审核的目的：合同签订前为选择合格供方提供依据；合同签订后，持续控制供方；促进供方持续改进环境管理体系。第三方审核的目的：第一阶段审核是了解体系的策划和运行基本情况，确定第二阶段审核的可行性和重点；第二阶段审核是评价受审核方体系满足审核准则的程度，决定是否推荐认证/注册；在监督/复评审核中决定受审核方是否可以继续保持认证资格；减少第二方审核，节约费用和时间；促进持续改进体系。3.2.2.2确定审核的范围1.审核范围的定义—审核的内容和界限。理解：应在受审核方体系所覆盖的范围内；内容和界限是指实施审核所涉及的组织的实际位置、组织单元、活动或过程、所覆盖的时期；审核范围应形成文件。2.确定审核范围的目的界定受审核方环境管理体系承诺实施的责任范围；确定审核组对受审核方环境管理体系所覆盖的产品、场所、组织单元、活动及过程进行审核的范围。3.确定审核范围的重要性进行审核的基础，确定认证范围的前提；经审核确定、并经批准的范围是认证证书和有关宣传材料的重要内容；是评价和选择供方的主要依据。4.审核范围的内容审核覆盖的实际位置（现场区域）；审核覆盖的组织单元；审核覆盖的与产品或服务相关的过程/活动；审核覆盖的时期（抽样时间范围）；合同要求的其他内容（适用时）—审核范围的描述：组织的现场区域、产品/过程/活动、所涉及的组织部门、场所和审核抽样的时间范围5.确定审核范围考虑的因素组织的管理权限组织的现场区域组织的产品类别范围组织的过程与活动范围（领域）组织单元审核所覆盖的时期组织的环境许可范围（适用时）相关的法律法规、标准和其他引用文件的要求；注：通常依据拟认证的范围（包括拟认证的产品类别）、认证申请与评审过程中获得的有关受审