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证券执业资格日常管理工作培训2010年9月证券执业资格管理工作特性工作特性：日常性、重复性、繁杂性资格管理员要求：细致、耐心、专业现阶段工作特点：申请量突增、操作不规范申请、反馈流程单位资格管理员：申报条件：申请人完成入职手续，营销管理平台入职手续完毕邮件报送申请格式要求：新申请：标题：证券—XX营业部N人新申请附件：XX营业部新申请表.doc要求：注明人员所在部门、身份类别（正式在编员工/销售类客户经理）变更：标题：证券—XX营业部N人变更申请—变更机构/变更岗位附件：XX营业部变更申请表.docXX营业部变更补充审核表.doc要求：注明人员所在部门、身份类别（正式在编员工/销售类客户经理）申请、反馈流程申请表规范填写案例：新申请叶XXXX营业部市场营销部销售类客户经理新申请王XXXX营业部财务会计部会计正式在编员工新申请变更张XXXX营业部理财服务部柜台正式在编员工变更岗位韩XXXX营业部市场营销部销售类客户经理变更机构申请、反馈流程公司资格管理员反馈登录名及密码人员身份校验受理、审核反馈问题合格通过不合格未通过申请、反馈流程公司资格管理员问题反馈：注释一、非正式员工，不予受理（营销管理平台或人事组核实暂时无此人员信息）注释二、请联系原单位资格管理员办理离职备案（原单位的变更事项未完成）注释三、申请人已申请过证书，请联系原单位资格管理员删除申请信息（原单位申请过程中离职）注释四、个性化解释（例如：身份证号码有误等）申请、反馈流程单位资格管理员：解决办法：注释一、非正式员工，不予受理（确认该人员已完成入职手续后再次提交申请表）注释二、请联系原单位资格管理员办理离职备案（确认原单位资格管理员完成离职备案或相关手续完成后再次提交申请表）注释三、请联系原单位资格管理员删除申请信息（确认原单位资格管理员删除申请信息后再次提交申请表）注释四、个性化解释（修改后再次提交申请表）申请、反馈流程单位资格管理员：新申请可能遇到的问题反馈注释：已申请过证书，请联系原单位资格管理员删除申请记录说明：该申请人在原单位申请证书过程中离职，但尚未取得证书。需要原单位资格管理员在该单位的系统中删除申请记录。申请、反馈流程变更机构可能遇到的问题反馈注释：请联系原单位资格管理员办理离职备案手续请联系原单位资格管理员办理为完成事项撤销手续说明：该申请人在原单位办理机构变更过程中离职，尚未变更完毕。需要原单位资格管理员向协会提交撤销机构变更申请。申请、反馈流程变更岗位可能遇到的问题反馈注释：请同时报送补充审核表说明：公司根据补充审核表对变更岗位人员进行申请资格初审。初审合格后受理变更申请。网上审核网上审核工作是资格申请的重要环节应严格按照“单位资格管理员网上审核指引”的要求进行各级审核要求：各单位资格管理员应1）督促申请人在公司资格管理员反馈登录名及密码之日起7个工作日内完成信息填报及附件提供工作，2）于申请人完成信息填报及附件提供之日起3个工作日内完成初审，审核无误后方可申报公司审核。报送邮件要求：标题：证券—XX营业部N人初审已完成，请复核正文：提供本次审核人员名单网上审核常见问题详解:曾用名：如无请勿重复填写出身日期：应与身份证一致出生地：填写省市即可，例如：北京市西城区照片：杜绝非证件照、模糊、变形、有边等情况网上审核学历：应与教育经历部分的最高学历相同聘用日期：应与工作经历部分的本机构入职日期填写一致工作部门：仅填写部门名称或营业部名称职务：应与工作经历部分岗位/职务填写一致销售类客户经理请勿填写“见习”或“高级”经理电话：办公电话必须为固定电话，填写区号家庭电话不可为空，不可与办公电话相同，可填写手机手机应据实填写，检查是否完整从事业务：以证券经纪为主，原则上不允许选择“其他”选择从事业务应与申请人职务岗位相一致。网上审核工作地址、家庭地址：请填写到具体的门牌号、单元、房号避免出现空格及重复填写网上审核教育经历：从高中起按顺序填写，仅有高中学历的必须填写毕业证编号初中起点五年一贯制大专的需特别说明本科以上学历需填写学历及学位证书编号，如学历学位证书编号唯一的，需重复填写不可空白。教育经历中请勿填写工作、从军等经历。网上审核工作经历：从第一份工作开始据实填写，如遇中断需据实填写待业等情况，不可填写无，并注明证明人。本机构工作经历填写要求：起止日期中的入职日期应与基本信息部分的聘用日期填写一致。离职日期应与个人承诺部分的日期填写一致。工作单位：应填写公司全称：中国银河证券股份有限公司部门：应填写营业部全称及部门名称，例如：北京金融街营业部市场营销部职务/岗位：应与基本信息部分的职务相同工作经历中不可填写教育经历网上审核个人承诺：申请人电子签名签署日期应与工作经历部分中本机构离职日期填写一致奖励信息：请勿填写教育经历中的奖励信息请勿填写与证券工作无关的奖励信息提交申请表：请即时提交申请表各单位资格管理员按照上述信息审核后，提请公司资格管理员进行复核。书面审核通过公司资格管理员审核后，单位资格管理员应在7个工作日内寄出纸质材料。补充资料应在接到公司资格管理员通知之日起的3个工作日内寄出。审核点：申请人亲笔签名单位资格管理员签名及公章附件是否齐全：学历、身份证、考试合格证复印件问题：高中学历毕业证明是否必须提供？原则上必须提供确系丢失的请提供学校证明取证反馈、证书邮寄取证反馈：公司资格管理员原则上在每周一以邮件形式通报上一周取得的证书名单证书邮寄：公司资格管理员原则上每两个月集中邮寄证书一次问题：未收到取证反馈邮件如何查询执业资格证书编号?可登陆中国证券业协会网站实时查询。问题：由于各种原因急需证书如何解决？可申请单独邮寄证书。执业证书信息备案执业证书备案工作包含以下几项：离职、奖励、处分、处罚办理要求：各单位资格管理员应在员工发生离职、奖励、处分、处罚情况之日起7个工作日内完成备案申报。公司资格管理员应在接到单位资格管理员申请之日起3个工作日内完成备案。离职备案离职备案办理常见情况：已取得证书：各单位资格管理员申报离职备案表，公司资格管理员受理。未取得证书：各单位资格管理员通过邮件形式撤销资格申请，公司资格管理员受理。格式：XX营业部XX已离职，撤销资格申请。问题：变更机构过程中离职，如何办理？需要提供申请人的离职登记表复印件及劳动合同复印件。公司资格管理员申报协会，办理撤销变更机构的手续。个人信息修改常见个人信息修改：姓名、身份证号码需要提供的相关资料：个人信息修改申请（附件五加盖公章）公安机关出具的《公民身份证号码和姓名更正证明》姓名及身份证号码变更申请（个人版申请人签字）常见问题问题：变更机构多日仍未反馈登录名及密码每周一公司资格管理员再次查询后，邮件通知营业部如何操作。问题：协会反馈问题每日公司资格管理员查询系统是否有协会反馈问题例如：照片不符合要求、学历需要核实等情况公司资格管理员会以邮件形式通知单位资格管理员进行修改，请接到通知邮件后2个工作日内完成修改并提交。问题：若接到公司资格管理员发送的核实人员离职情况的邮件如人员已离职请即时办理离职备案手续如人员未离职，请提供个人未离职声明及劳动合同复印件。