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1严格程序查风险开拓创新求实效正宁县纪委赵永华各位领导，同志们：非常高兴有机会和大家见面交流。按照市纪委的安排，今天有幸来到市直单位（xx县），就廉政风险防控机制建设的基本方法及程序与大家共同探讨，帮助大家开拓思路，起到抛砖引玉的作用。上面，马主任从理论高度，就廉政风险防控机制建设科学内涵、主要特点、重大意义及五类风险的相互关系等内容，给大家作了精彩辅导，下面，我结合正宁试点工作实际，就如何排查廉政风险、如何防控廉政风险，以及我们在试点工作中的一些做法和认识谈点个人的体会，不妥之处，敬请大家批评指正。我讲六个大问题：一、明确工作思路及目标任务思路决定出路。廉政风险防控机制建设是一项复杂的系统工程，如果思路不清楚，目标不明确，就会走弯路，也难以取得实效。因此，在廉政风险防控机制建设工作中，要严格按照《庆阳市廉政风险防控机制建设工作实施方案》的总体要求，紧密结合本县（区）、本部门（单位）的实际，坚持以“找”为基础，以“防”为关键，以“控”为核心，理清工作思路，明确工作目标，细化工作措施，务求工作2实效。（打出字幕）例如，正宁县提出围绕“一条主线”（规范和制约公共权力运行）、狠抓“四个环节”(组织动员、岗位风险排查、建立健全制度机制、考核评估)、排查“五类风险”（岗位职责风险点、制度机制风险点、思想道德风险点、业务流程风险点、外部环境风险点）、设置“三道防线”（前期预防、中期监控、后期处置）、构建“三项机制”（廉政风险防范机制、廉政风险预警机制、廉政风险处置机制）、做到“十有要求”（即：有领导小组和办事机构、有实施方案、有单位岗位职责管理网络图、有内设机构业务工作程序流程图、有单位廉政风险库、有个人警示桌牌、有制度汇编、有重点岗位风险防控流程图、有廉政风险管理办法、有廉政风险机制建设工作实施细则）的工作思路，确定“出特色、出经验、出成效，确保权力运行安全、资金运行安全、项目运行安全、干部成长安全，实现惩防体系逐步完善、公共权力规范运行、经济社会和谐发展”的总体目标，使廉政风险机制建设工作思路清晰，目标明确，确保了工作的顺利开展。二、如何提高业务素质业务素质的高低决定着工作的质量和效果。开展廉政风险防控机制建设，就是着眼于关口前移、着眼于有效预防、着眼于制度创新，运用现代管理理念特别是量化指标、质量管理、风险控制的方法，通过明晰岗位职责、规范工作流程、排查岗位风险，进一步完善内控机制，搭建预警平台，将源头防治腐败的要求贯穿到权力配置和运行的各个环节，贯穿到党员干部教育、培养、管理和监督的全过程，用发展的思3路和改革的办法，拓展预防腐败工作领域，完善预防腐败工作机制，提高预防腐败工作水平，最终达到堵塞漏洞、源头治理、科学防腐的目的。廉政风险防控机制的内涵丰富、理论性、政策性、创新性、操作性都很强，只有学懂弄通市委有关文件精神、领导讲话和基本知识，才能少走弯路，更好地指导工作，才能开拓创新，出经验，有成效。参加今天培训的都是各单位的分管领导和业务主办，要具体参与这项工作，因此，大家必须把学习贯穿与整个工作的始终，刻苦钻研，学以致用，熟练掌握廉政风险防控基本理论和方法技巧，用所学理论和方法更好地指导实践。具体抓好三点：一要学好上级文件，准确领会精神实质。作为分管领导和业务人员，首先要对中央及省市下发的有关廉政风险防控机制建设的一系列文件及领导讲话精神学深学透，对上级下发的自查表要认真研究，反复讨论，只有这样，才能准确把握内容重点，领会精神实质，指导起工作来才能得心应手。同时，要掌握现状，吃透下情，紧密结合本县区、本部门实际，按照“规定动作不走样，自选动作有创新”的要求，求实创新，制定出既符合市委要求，又突出本地区、本部门特色的《实施方案》，达到纲举目张，统领全盘的目的。二要学好基本知识，准确理解科学内涵。廉政风险防控机制，是把风险管理理论和现代企业质量管理办法，运用到党风廉政建设和反腐败工作之中，要通过系统学习有关基本4知识，搞清楚什么是风险，什么是廉政风险，什么是廉政风险防控机制，明确他们的性质、特征、类型及其内在联系和外在区别，为全面排查廉政风险奠定扎实的思想基础。这些上面马主任已经作了全面讲解，我不再多说。三要务求学习实效，准确把握方法技巧。廉政风险防控机制建设目前全国各地都在探索，没有一个固定成熟的模式可以借鉴。十七大报告明确提出，要着力构建“制度+科技”的廉政风险防控新模式。南方经济发达地区，主要靠高科技手段防控廉政风险，我们属于贫困落后地区，科技手段相对落后，因此，大家既要学习发达地区的成功经验，更要结合实际，丰富载体，创新形式，（打出十学字幕）通过“十学”（编发《手册》系统学、专题辅导集中学、报刊网络搜索学、领导讲解引导学、座谈交流互相学、广播电视宣传学、分级培训集中学、外地考察参观学、聘请专家讲解学、印发资料抽空学），全面系统的了解和掌握廉政风险防控机制建设的方法技巧。还可通过邀请起步早、有成效的试点单位领导作专题报告、到试点单位观摩考察，设置大型宣传牌、制作宣传版面、悬挂横幅、制作专题片，在电视台、网站开辟专题栏目、在职工办公电脑上设置廉政屏保、采访录制领导干部话廉政风险专题节目、在机关楼道单位院落开辟廉政文化长廊等多种有效形式，营造舆论氛围。附件一：正宁县地税局职工办公电脑廉政屏保图片；附件二：正宁县编印的《廉政风险防控机制建设知识手册》照片；附件三：正宁县城建局廉政文化长廊照片；5附件四：榆林子镇廉政文化长廊照片三、如何排查廉政风险排查廉政风险，既是有效化解和防控廉政风险的重要前提，也是整个廉政风险防控机制建设工作非常重要的环节。只有明确岗位职责，找准、找全、找深廉政风险点，才能有的放矢，对症下药。具体工作中要注意把握好以下五点：一要摸清权责底数。廉政风险，就是职责风险，就是权力风险。要排查廉政风险，首先必须明确岗位职责，摸清权责底数。因此，各单位要按照有关法律法规和本单位“三定方案”确定的岗位职责及实际工作中行使权力的流程，进行分级梳理清查，理出职责的权限、流程，做到上下相互印证、职责相符、对接无误。清理结果由科室把关初审后，再由本单位领导班子集体研究进行审核确定。二要绘制单位岗位职责管理网络图。在摸清权责底数的基础上，按照班子分工和内设机构设置情况，科学制定本单位岗位职责管理网络图，将每个班子成员和内设科（股）室及所有工作人员的姓名、照片、职务、主要职责权限、分管业务工作，按照分工管理职权，从大到小，由上到下，以图表的形式反映出来，使大家分工明确、职责清楚，一目了然。附件五：正宁县纪委管理网络图三要绘制业务程序流程图。按照程序规范、权责清楚、简明清晰、方便办事的原则，依法制定并公布覆盖所有业务工作运行全过程的程序流程图，标明具体承办岗位、办理时限、职责要求、相对人权利、运行机制等，并喷绘上墙，置于各业务科（股）室显著位置,以便每个工作人员依照程序6办事。附件六：正宁县纪委案件审理业务程序流程图四要明确风险类型。目前，全国各地排查的风险类型不尽相同，有的排查三类，有的四类，有的五类，有的七类，而且名称也不一样，市委确定重点查找“五类风险点”，主要通过“五查五看”，排查廉政风险点。一查岗位职责风险点，看在具体工作岗位上是否履行领导干部“一岗双责”，在行使权力过程中是否存在违反民主集中制原则和《廉政准则》规定，有无履职不到位、失职渎职、以权谋私，导致决策失误等廉政风险点；干部职工有无不爱岗敬业、假公济私、作风不实、吃拿卡要等廉政风险点；二查制度机制风险点，看在制定制度、执行制度过程中，是否存在制度不健全、不完善、有缺失，执行不到位，存在使潜在风险变为现实风险的廉政风险点；三查思想道德风险点，看是否树立正确的世界观、人生观、价值观、权力观、政绩观，是否存在放松政治理论学习和思想改造，导致理想信念动摇，宗旨意识淡薄，个人思想道德水平不高、自律不严等容易出现的廉政风险点；四查业务流程风险点，看工作流程设计是否科学、环节是否严密、执行是否到位、责任是否清楚，有无存在分工不合理、流程不科学、责任不明晰，导致出现不作为、慢作为、乱作为等现象和问题的廉政风险点;五查外部环境风险点，看工作人员在业务往来中是否受行业“潜规则”、生活圈和社交圈对个人进行利益诱惑或施加其他非正常影响，造成权力失控和行为失范，导致行政行为结7果不公正、不公平、失职渎职、权钱交易等严重后果的廉政风险点。五要层层把关查风险。按照全员参与的要求，突出“三个重点”（重点领域、重点部门、重点岗位---就是既要排查位高权重的领导岗位，也要排查位低权实的工作岗位），区分“三个层面”（领导干部、中层干部、一般人员），注重点、线、面“三个结合”（以岗位为点，以程序为线，以制度为面，点上查找，线上连接，面上突破），落实“五字要求”（即“找”，查找廉政风险点；“议”，评议；“问”，征求意见建议；“亮”，即把查找出来的廉政风险点进行公开公示；“审”，即班子集体进行审定），采取“六种形式”（自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定），认真查找廉政风险点。一是个人自查，找准具体岗位风险点，填好《个人岗位廉政风险自查表》。每个工作人员要紧密结合自身岗位职责，按照工作流程，抓住重点工作环节，找准每一个具体工作岗位的廉政风险点，提出个人防控措施，填写《个人岗位风险点自查表》。个人岗位自查表填好后，先在内设机构范围内进行评议，再提交职工大会讨论，经内设机构负责人初审后，由分管领导审核予以确认，班子成员由“一把手”审核确认。附件七：县人社局局局长个人岗位自查表工作事项：主持该局全盘工作廉政风险点：领导班子建设，财务审核把关，重大事项决策，依法行政，廉洁自律，来信来访，制度建设、潜在风险点：领导班子建设的潜在风险点是不重视班子建设，可能造成领导班子凝聚力、战斗力不强财务审核把关的潜在风险点是审核把关不严，可能出现超支或胡支乱花重大事项决策的潜在风险点是决策不民主，不按政策规定办事，可能造成决策失察失误、甚至失职渎职8依法行政的潜在风险点是对行政审批、执法监管、财务管理、社保就业专项资金监管不严，可能出现违纪违法问题；廉洁自律的潜在风险点是不认真执行党风廉政建设责任制，对违纪违法行为不闻不问，可能导致部门产生不廉洁问题；来信来访的潜在风险点是对群众反映的热点、难点问题不处理、慢处理，可能导致集体上访或越级上访，影响党和政府形象；制度建设的潜在风险点是部门制度不健全，有缺失和漏洞，可能导致工作失职渎职，出现违纪违法问题风险等级：一级防控措施：（略）有针对性提出防控措施如财务审核把关，提出严格执行财务管理规定；建设性意见建议：提出规范财务管理，严格财务审核附件八正宁县永和镇寺村村支书自查表工作事项：重要事项决策、管理三资、村级工程、惠农政策申报廉政风险点：决策环节，潜在风险点：决策不民主，导致决策失误；潜在风险点：资金、资产、资源管理的潜在风险点是违反财务管理规定，或不经民主理财程序，造成财务漏洞；工程招标的潜在风险是招标部规范，可能有吃拿卡要；农村低保、五保户、农村二胎、宅基地申报的潜在风险点是申报不公平，可能存在优亲厚友问题；合作医疗、新农保基金征收的潜在风险点是信息不准确，核对不认真，造成错误记录，也可能挪用两项基金风险等级：二级防控措施：（略）有针对性提出防控措施如，低保等惠农政策落实，提出实行申报公示制度等附件九：西坡乡打字员自查表工作事项：负责文件打印，报纸收发廉政风险点：纸张管理潜在风险点：违反规定，将打印纸送给他人风险等级：三级防控措施：严格落实打印纸领取签字制度，节约用纸二是全面排查，找准内设机构风险点，填好《内设机构廉政风险自查表》。围绕与本单位内设机构核心职能直接关联的重点事项，按照业务流程和关键环节，确定内设机构风险点，提出具体防控措施，填写《内设机构岗位风险点自查表》。内设机构自查表先在职工大会进行评议，经本单位纪检组初审（未设纪检组的由分管领导初审）后，提交班子会议集体讨9论，“一把手”审核予以确认。附件十：西坡乡民政办自查表科室：西坡乡民政办人数：4人所设岗位：主任、业务人员主要职责或工作事项：救灾救济、优抚优待、大病救助、专项资金管理、农村低保、农村