过程审核培训

英群企管（二）过程审核培训过程审核目录TS标准对审核的要求体系审核、过程审核和产品审核的关系过程审核的规定审核流程审核准备实施审核评分与定级末次会议纠正措施及其有效性验证过程审核提问表过程审核1、ISO/TS16949-2002的第8.2.2条款要求内部开展：8.2.2.1质量体系审核，8.2.2.2过程审核:组织必须审核每个制造过程,以确定其有效性。8.2.2.3产品审核;2、SVW、FVW、神龙富康、奇瑞要求开展过程审核。一、TS标准对过程审核的要求过程审核质量体系审核—检查质量体系是否符合标准的要求和有效的实施和保持。过程审核—检查所采用的过程和方法是否与过程技术规范和要求相符，并且合理有效。产品审核--发现缺陷、检查是否符合技术规范和客户要求（包含可靠性要求）。二、体系审核、过程审核与产品审核的对比过程审核体系审核过程审核产品审核对象质量管理体系产品诞生过程/批量生产有形产品目的对基本要求的完整性及有效性进行评定对产品/产品组及其过程的质量能力进行评定对产品的质量特性进行评定审核频率1次/1年（建议2次/1年）1次/年（建议1年覆盖所有过程）经常性活动（建议1年内覆盖典型产品）审核员体系推动小组成员/查检表开发过程人员/查检表对工艺和特性熟悉/了解顾客的期望研究特性要素过程参数产品质量特性指标不符合报告符合率质量特性指数二、体系审核、过程审核与产品审核的对比过程审核三、过程审核的规定2.1任务过程审核用于对质量能力进行评定,使过程能达到受控和有能力,能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。通过以下各点来达到上述目的:2.1.1预防预防包括识别和指出缺陷可能性,以及采取措施防止缺陷的首次出现。2.1.2纠正纠正是指对已知的缺陷进行分析,采取措施消除并避免缺陷的再次出现。2.1.3持续改进过程细小的改进来优化整个体系.过程审核的措施以后可以进行过程,使过程更有能力、更稳定可靠。2.1.4质量管理评审过程审核帮助企业最高管理者得出质量管理体系的各部分是否有效的结论。过程审核2.2原因过程审核可以分为计划内（针对体系和项目）和计划外（针对事件）审核。2.2.1计划内的过程审核针对体系的审核过程审核作为企业质量管理体系组成部份,必须按审核计划进行。对于批量供货和潜在的供方,若其质量管理体系已经得到了认证,则根据需要对其进行审核,即只对与供货范围直接有关的过程（减少费用）或计划用于供货范围的过程进行审核。针对项目的审核在项目开发和策划过程中及早地在确定的项目分界点（里程碑）进行过程审核，以发现缺陷并采取适当的措施。三、过程审核的规定过程审核2.2.2计划外的过程审核针对事件/问题的审核对于有问题的过程，在项目的每个阶段，为了消除出现的缺陷或为了审查是否对关键的过程特性进行了足够的考虑，需要进行过程审核。这有助于限制缺陷起因并采取纠正措施。计划外过程审核的起因可能是，例如：—产品质量下降—顾客索赔及抱怨—过程不稳定—强制降低成本—内部部门的愿望。三、过程审核的规定过程审核2.3应用范围在内部和外部可以在整个质量控制环的下列部门运用过程审核方法：营销/开发/采购（产品/服务）生产/销售/运行/售后服务等下例的列表说明了运用的领域：方式组织单位及职能部门具体的过程针对产品：机械加工、油漆车间、装配车间车削加工、烘干、装贴玻璃针对服务：检验策划、人事部门、物流、保安首批样品检验、人员招聘、零件供应、企业安全三、过程审核的规定过程审核2.4实施过程审核的前提2.4.1企业内的基本前提要实施过程审核，需要在企业和过程方面进行具体的准备工作。有目的地策划和落实这些基本前提并对其进行不断的优化是非常必要的。基本的前提包括，例如：ISO9000族标准的要求企业/部门的数据（产品或服务的种类、参考数据等）审核提问表审核计划质量手册、程序文件、作业指导书及检验指导书（与内部/外部审核有关）TS的规定法律和合同的规定顾客的要求重要的产品特性重要的过程参数过程审核2.4.2审核人员的职业经验（过程经验）至少要有两年的汽车工业（汽车生产商和供应商）过程管理经验是审核人员需要具务的重要的前提条件。另外，审核人员必须至少（有时是在专家如过程技术人员、工艺专家的支持下）进行过三次典型过程的过程审核。2.4.3责任2.4.3.1进行审核的企业/组织/职能部门根据职业经验和素质选择合格的审核人员安排审核任务。2.4.3.2审核员·按照审核计划或根据发生的事件实施过程审核过程审核—与被审核组织/职能部门进行协商（确定要审核的过程、接口等）—准备审核（研究资料，制订审核提问表，邀请专家参加或利用专业诀窍等）—实施审核—评分定级—末次会议和撰写报告—要求采取纠正措施—难证纠正措施的有效性—保密义务。·保持应有的资格—熟悉最新的标准及文献—审核人员应具备的专业知识—过程知识。过程审核审核总是按相同的系统方法进行：—准备—实施—报告和总结—纠正措施、跟踪、有效性验证。四、审核流程过程审核五、审核准备5.1概述充分的审核准备特别重要，是审核成功的基础。同时必须通知被审核部门审核的原因及日期。不论审核的种类如何，也不论--计划内或计划外--内部或外部--产品或服务，准备的过程都是相同的.过程审核5.2确定过程的范围，划分过程的工序，过程文件审核准备工作的第一步是确定审核的过程范围。审核员或审核小组必须确定要审核的过程。同时要确定其向外的接口。审核员有权确定要审核过程的范围，但应与有关的部门及过程负责人协商，必要时对过程进行预审。下一步是把过程划分为工序（把所确定范围内的过程分为单个的过程段）并考虑接口问题.过程审核只有利用相关的文件资料才能有效地把过程划分为工序，对过程进行足够的描述，并确定影响过程的各种参数。也就是说，审核人员根据自己的观点对过程进行描述并确定影响过程的各种参数。影响过程的参数首先是从“6M”(人、机器、原材料、方法、环境及管理)以及所定的过程范围得来的。只有可以利用各种系统性的、方法性的程序（例如：因果图）尽可能对主要影响因素进行合理的细化。这样，审核员在现场进行审核时就可以用审核提问表有目的地进行提问。过程审核根据现有的过程文件资料进行过程描述：--作业指导书及检验指导书--过程指导--生产工艺文件及检验计划。其他的信息来源还有：标准、规范、目标值（例如：PPM）、程序文件、FMEA、缺陷目录、维修手册、质量控制卡、审核结果、上次审核的活动计划；外部：进货检验结果、供应商行为状态、平面图、项目计划、TS绩效数据比较（内部/外部）、员工调查、顾客调查、服务质量及售后服务质量的反馈。这些前期的工作是制订审核提问表的重要过程审核审核准备—补充1、过程审核要开首未次会议吗？为什么？2、过程审核与体系审核的区别与联系？3、过程审核的计划应该多长时间做一次合适？4、新产品与老产品的过程审核计划一样吗？5、过程审核应该关注什么：顾客/工序/成本/效率/交付6、过程审核要覆盖所有班次吗？为什么用一句话总结过程审核！就是站在顾客的立场上来评价企业的TQC，大家知道是什么是TQC吗？过程审核如何将过程审核与作业的标准化相结合1、如何体现过程的审核的动态的要求：2、过程审核的结果如何与作业指导书相结合？3、过程审核的关注的焦点在哪里？4、过程审核可以采用滚动的内审吗，为什么，有什么要求？最长的时间为多长？5、何时过程审核应增加审核的频次：某个顾客连续投诉时/组织结构、管理体系发生重大变化/即将开展第二、三方审核时/质量体系认证期满、换证前/法律法规及其它外部要求的变更过程审核6.1首次会议审核开始前召开首次会议。根据不同情况确定首次会议的时间和内容。不同情况包括：--外部审核--内部审核--针对事件进行的审核--按计划进行的审核。在首次会议上首先要介绍参加人员，若是外部审核有时还要介绍一下企业/组织单位。再次介绍审核的目的及原因，以便让所有参加人员都得到相同的信息，更好地进入角色。为了保证审核工作的顺利进行，需要把审核程序（确定过程范围，审核提问表，评分定级方法等）和框架条件（责任分工，现场的实施，在接受提问时需脱岗的人员等）解释清楚。六、实施审核过程审核6.2审核过程按照事先已制订好的提问表进行审核。既可按照编码顺序也可随机提问。提问的方式，例如：W提问方式（Warum为什么，Wann何时，Wer何人，Wie如何等）以及其他的提问技巧是审核员培训的基本内容，在此不再进一步阐述。实践证明，多次用“为什么……”提问有利于对过程工艺进行深入的分析。在审核期间，可以提出新的提问表并增加到提问表里。通过提问把现场的人员也纳入到审核过程中。建议随时记录发现的优点以及不足之处。为了避免在末次会议上发生冲突，必须尽量在现场澄清不明之处并达成一致意见。在审核时若发现严重的缺陷，必须与过程负责人共同制订并采取紧急措施。过程审核7.1提问和过程要素的单项评分根据对提问的要求以及在产品诞生过程（服务诞生过程）和批量生产（实施服务）中满足该要求的情况对提问进行评定。每个提问的得分可以是0、4、6、8或10分，满足要求的程度是打分的根据。评定不满10分则必须制订改进措施并确定落实期限。七、评分与定级过程审核分数对符合要求程度的评定10完全符合8绝大部分符合，只有微小的偏差*）6部分符合，有较大的偏差4小部分符合，有严重的偏差0完全不符合注*）“绝大部分符合”指的是证明已满足了约3/4以上的规定要求，并且没有特别的风险。过程要素符合率EE[％]=各相关问题实际得分的总和各相关问题满分的总和×100％过程审核7.2审核结果的综合评分对下列要素分别进行评定：注：在对服务进行审核时，请把下列描述中的生产换为服务，生产过程换为服务过程。产品服务-产品开发EDE-过程开发EPE-原材料/外购件EZ-各道工序的平均值EPG-服务/顾客满意程度EK-策划EDE-外委服务或/和外购产品EZ-各道工序的平均值EPG-服务/顾客满意程度EK过程审核由于在要素“生产”中的产品组不同，其工序也不同，所以必须把产品组各生产工序的得分汇总起来（平均值EPG），然后计算总符合率。这对于保证对各要素进行均衡的评定也是必要的。这样，产品组不同，所选的生产工序不同，“生产”要素计算出的符合率也可能不同。每个产品组工序平均值EPG的计算公式如下：EPG[％]=E1+E2+….En被评定工序的数量[％]EDE+EPE+EZ+EPG+EK被评定过程要素的数量整个过程的总符合率计算如下：EP[％]=[％]过程审核此外，作为对整个过程评定的补充，也可以另外对“生产”要素中的各分要素进行评定，来反映质量体系的情况。对于产品来说分要素为：EU1[%]人员/素质EU2[%]生产设备/工装EU3[%]运输/搬运/贮存/包装EU4[%]缺陷分析/纠正措施/持续改进（KVP）通过对各道工序进行评定，然后汇总得出有关质量体系要素的情况，指出不足。这对于总评定（见定级标准）也有重要的意义。过程审核7.3定级总符合率（％）对过程的评定级别名称90至100符合A*80至小于90绝大部分符合AB*60至小于80有条件符合B*小于60不符合C注*：1.若被审核企业的总符合率超过90％或80％,但其在一个或多个要素上符合率只达到75％以下,则必须从A级降到AB级降到B级。2.若有的提问得分为零，而不符合要求可能会给产品质量和过程质量造成严重的影响，则可把审核方从A级降到AB级或从AB级降到B级。在特别的情况下，也可以降为C级。3.必须在说明页中说明降级的原因。过程审核八、末次会议•由确定的人员参加的末次会议是对在审核期间发现的所有情况（好的方面及不足之处）的总结。审核员对审核结果进行解释并说明什么地方有缺陷及有改进的潜力。•说明得出审核结果的理由，必要时书面确定紧急措施。把审核员指出所有缺陷都记录在措施表里并填上相应的纠正措施。必须确定纠正措施的完成期限。ACTIVITY“ValueAdded”OutputInput过程审核九纠正措施及其有效性验证9.1纠正措施针对审核中发现的缺陷要在商定的期限内制订纠正措施实施计