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1培训资料一、上海黄金交易所、金创黄金公司、本公司简介上海黄金交易所：是经国务院批准，由中国人民银行组建，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，实施贵金属交易买卖的国家级平台且不以盈利为目的法人机构。目前包括银行、产金和用金企业、机构和中小投资者在内的众多黄金参与者均通过该平台进行贵金属买卖与交易，实现高端金融理财——黄金投资的目的。其基本职能：（一）提供黄金、白银、铂等贵金属交易的场所、设施及相关服务；（二）制定并实施黄金交易所的业务规则，规范交易行为；（三）组织、监督黄金、白银、铂等贵金属交易、清算、交割和配送；（四）设计交易合同、保证交易合同的履行；（五）制定并实施风险管理制度，控制市场风险；（六）生成合理价格，发布市场信息；（七）监管会员交易业务，查处会员违反交易所有关规定的行为；（八）监管指定仓库的黄金、白银、铂等贵金属业务；（九）中国人民银行规定的其他职能。组织形式：黄金交易所实行会员制组织形式，会员由中华人民共和国境内注册登记，并经中国人民银行核准从事黄金业务的金融机构、从事黄金、白银、铂等金属及其制品的生产、冶炼、加工、批发、进出口贸易的企业法人，并具有良好资信的单位组成。现有会员108家，其中商业银行13家、产金单位24家、用金单位61家、冶炼单位8家、造币单位2家，会员分散在全国26个省；交易所会员依其业务范围分为金融类会员、综合类会员和自营会员。金融类会员可进行自营和代理业务及批准的其它业务，综合类会员可进行自营和代理业务，自营会员可进行自营业务。目前会员中金融类14家、综合类77家、自营类17家；据初步统计，会员单位中年产金量约占全国的75%；用金量占全国的80%；冶炼能力占全国的90%。山东金创黄金:山东金创股份有限公司创立于1993年，目前公司的注册资本为9,580万2元，拥有从金矿开采到黄金冶炼，从实物黄金销售到贵金属金融产品代理服务的完整产业链。2008年公司黄金产量在山东省排名第5位，在全国黄金生产企业中排名第10位。作为国内最早介入黄金交易领域的专业机构，2001年参与上海黄金交易所的组织筹建及黄金管理条例的修订，并首批获得上海黄金交易所综合类、理事会员资格（会员编码：0016，证书编码：0019）。在上海黄金交易所成立发展的过程中先后参与交易资金封闭运营系统试点，金仕达黄金二级系统使用试点工作。依托雄厚的产金实力、充足的资金和良好公司信誉等优势，贵金属代理业务量大幅增长，在上海黄金交易所贵金属业务排名稳居前列，连续八年被金交所评定为“优秀会员单位”。公司将秉承“以人为本，以客为尊，以诚立业，以做为先”的企业发展理念，秉承“公平、公开、公正”、“专业、安全、高效”的共赢理念，立足山东、上海，面向全国，锐意成为国内最优秀的贵金属服务商之一，与广大投资者共同分享金融投资的丰厚回报。二、黄金和外汇市场简介（一）、概述黄金交易市场(GoldMarket,InternationalGoldMarket)，是集中进行黄金买卖的交易场所。黄金交易与证券交易一样，都有一个固定的交易场所，世界各地的黄金交易市场就是由存在于各地的黄金交易所构成。黄金交易所一般都是在各个国际金融中心，是国际金融市场的重要组成部分。在黄金市场上买卖的黄金形式多种多样，主要有各种成色和重量的金条、金币、金丝和金叶等，其中最重要的是金条。大金条量重价高，是专业金商和中央银行买卖的对象，小金条量轻价低，是私人和企业买卖、收藏的对象。金价按纯金的重量计算，即以金条的重量乘以金条的成色。了解世界黄金交易市场世界七大黄金交易中心目前，世界上已经形成七大黄金交易中心。它们是：1苏黎世：瑞士苏黎世由于其银行业雄厚实力的支持，20世纪30年代就已成为世界黄金交易中心之一。自60年代起，苏黎世成为世界第二大黄金交易市场，瑞士三大银行的共同努力，使得苏黎世一直保持着世界黄金交易的中心地位。2伦敦：英国伦敦黄金市场堪称世界最古老的黄金交易市场，已有近300年的历史。1968年以前，其在南非黄金的收购上及黄金储备上都居于垄断地位。但在1968年，伦敦金市临时停市，给了苏黎世市场一个机会，由此伦敦金市结束了它的垄断时代。3纽约：美国纽约商品交易所是世界最大的黄金期货交易市场。自1974年12月31日黄金非货币化以后，该市就在世界黄金交易中占据了重要地位。在美国购买3实金往往由小黄金交易商提供服务，因此通过电话进行期货交易就成了交易主体。4东京：日本是一个贫金国家，其黄金几乎全部依赖进口。自1973年后，日本黄金交易商允许直接进口黄金。到1980年，日本黄金市场全部解禁，因而得到迅速发展。日本的黄金期货市场有着重要的作用。东京的黄金交易量相当于纽约的三分之二。5新加坡：新加坡的实金市场成立于1869年，1973年后，新加坡成为自由黄金交易市场。1992年，新加坡的黄金进口量占全球黄金总交易的20%，更确立了该国在实金交易上的重要地位。6香港：香港高度发达的首饰制造业注定了该地在世界黄金市场的重要地位。香港的金银业贸易场日交易量为15-20万两。7悉尼和墨尔本：悉尼和墨尔本作为黄金交易中心，是基于澳大利亚产金大国的优势地位黄金市场的组成：目前，国际黄金市场的参与者可分6种，分别是国际金商、银行、对冲基金等金融机构，各种法人机构、私人投资者以及在黄金期货交易中有很大作用的经纪公司。1、国际金商：最典型的就是伦敦黄金市场上的五大金行，其自身就是一个黄金交易商，由于其与世界上各大金矿和黄金商有广泛联系，而且其下属的各个公司又与许多商店和黄金顾客有联系。因此，五大金商根据自身掌握的情况，不断报出黄金买价和卖价。当然金商要负责金价波动的风险。2、银行：黄金市场中的银行，可分两类，一类是仅仅为客户代行买卖和结算，本身并不参与黄金买卖，他们充当生产者与投资者之间的经纪人，在市场上起到中介作用；另一类是做自营业务的，如在新加波黄金交易所（UOB）里，就有多家自营商会是银行的。3、对冲基金：近年来国际对冲基金尤其是美国对冲基金活跃在国际国际金融市场的各个角落。在黄金市场上，几乎每次大的下跌都与基金公司借入短期黄金在即期黄金市场抛售和在纽约商品交易所黄金期货交易所构筑大量的空仓有关。一些规模庞大的对冲基金利用与各国政府、工商和金融界千丝万缕的联系往往较先铺捉到经济基本面的变化，利用管理的庞大资金进行买空卖空，从而加速黄金市场的变化而从中获利。4、各种法人机构和个人投资者：各种法人机构和个人投资者既包括专门出售黄金的公司，如各大金矿、黄金生产商、专门购买黄金消费的（如各种工业企业）黄金制品商、首饰行以及私人购金收藏者等，也包括专门从事黄金买卖的投资公司、个人投资者等；种类多样，数量众多。但是从市场的喜好程度分，又可分为风险厌恶者和风险喜好者：前者希望回避风险，将市场价格波动的风险降到最低程度，包括黄金生产商、黄金消费者等;后者就是各种对冲基金等投资公司，希望从价格涨跌中获得利益。前者希望对黄金保值，而转嫁风险；后者希望获利而愿意承担风险。45、经济公司：专门代理非交易所会员进行黄金交易，并收取佣金的经济组织。有的交易所把经纪公司称为交易行。在纽约、芝加哥、香港等黄金市场里，活跃着很多经纪公司，他们本身并不拥有黄金，知识派场内代表在交易厅里为客户代理黄金买卖，收取客户佣金。（二）、外汇：外汇交易是指某国货币兑换另一国家货币。现时全球外汇市场每天成交额合计逾25000亿美元。而有别于其他金融市场，外汇市场没有具体交易地点，也没有固定的开市和收市时间，而是透过银行、企业和个人之间的电子网络进行交易，优越缺少具体的交易所，因此外汇市场能够提供24小时运作。外汇市场每天的交易都由悉尼、东京、香港、新加玻开市，直至欧洲、伦敦、纽约、美国西岸收市为止。三、具体内容（一）、主要代号黄金GOLD/AU白银AG铂金PT美元USD欧元EUR英镑GBP日元JPY澳元AUD加元CAD瑞郎CHF纽西兰元NZD(二)、交易时间每周一至五（节假日除外）上午09：00-11：30，下午13：30-15：30。晚间21：00-3：30（周一到周四）（注：外汇24小时）（三）、交易品种与规格第一条交易品种为黄金、白银，铂金。第二条黄金交易成色种类为Au99.99、Au99.95。铂交易成色不低于99.95%。第三条黄金交易重量规格为50克、1千克、3千克的金条、金锭。第四条交易所交易的金锭、金条为经交易所认定的标准金锭、金条企业生产的符合交易所金锭、金条质量标准的实物，及伦敦金银市场协会（LBMA）、伦敦铂钯市场协会（LPPM）认定的合格供货商或精炼厂生产的标准实物。第五条报价方式为人民币元∕克，人民币元以后保留两位小数。第六条金锭交易的最小单位为1千克。金条交易的最小单位为50克。铂锭交易的最小单位为1千克。5第七条交易所按成交金额收取一定比例的手续费，目前黄金暂定为万分之五点五。铂暂定为万分之六。(四)、交易方式交易方式包括现货全额交易、Au(T+5)交易、Au(T+D)延期交收交易。第一条现货全额交易（Au50、Au99.99、Au99.95）是指买方会员及客户必须在交易前将交易的全额资金存入交易所指定账户；卖方会员及客户必须在交易前将交易的全部实物存放在交易所指定仓库。实行T+0的清算速度办理资金清算，会员及客户按照规定时间到指定仓库提取实物。第一项Au50g一、金条的重量规格为50克。二、金条须符合交易所《金条》标准（SGEB2-2004）,成色为99.99%以上。三、上市交易的金条由在交易所注册认定的可提供标准金条企业生产铸造。可提供标准金锭企业可自愿申请可提供标准金条企业资格，金融类会员的品牌金条通过注册认定后可以在交易所交易。入市交易的金条必须使用交易所“SGE”标志。每根金条须配质量证明书。四、金条的交易代码为Au50g。五、金条品种报价单位为人民币元／克，并保留两位小数。六、金条最小交易单位为50克，最小交割单位为50克，交易、交割不计算纯重，按毛重50克整计算。七、金条交易实行现货全额交易方式，即：交易前买入方须在交易所指定账户全额存入相应金额的人民币资金，卖出方须将出售的金条全部存放在交易所指定仓库。九、金条可根据需要提取实物金，也可不提取实物金。客户最终要提取实物金的，只能由会员统一代理提取。客户未提取的买入金条实物由交易所代为托管。十、金条提取实物后，不得再入库上市交易。十一、金条实行“择库存入、定库取货”原则，存货方可就近选择指定仓库存货，取货方目前仅可选择上海和北京地区取货。交易所统一调运，运保费由卖方承6担，运保费率暂定为80元/千克。提货时间为提货申请日后3个工作日内，最多不超过5个工作日。十二、交易所金条交易手续费暂定为万分之五点五。十三、会员在指定仓库存入实物或提取实物时，需支付入库费和出库费。入库费率及出库费率均为2元/千克，不足1千克按1千克计算。Au50g业务的具体规定交易品种Au50g交易首付款100％涨跌停板±30％交易单位50克/手报价单位元/克最小变动价位0.01元/克交易时间10:00-11:3013:30-15:30及夜市时间可交割条块50克可交割成色99.99％以上最小交割量50克交易方式自由报价，撮合成交交割地点上海、北京、深圳指定仓库存取交割期成交当日第二项Au99.99一、金锭的重量规格为1000克。二、成色为99.99%以上。四、金锭的交易代码为Au99.99。7五、金锭品种报价单位为人民币元／克，并保留两位小数。六、金锭最小交易单位为100克，最小交割单位为1000克，交易、交割计算纯重，并实行升水制度，升水标准根据交易所公告执行。七、金锭交易实行现货全额交易方式，即：交易前买入方须在交易所指定账户全额存入相应金额的人民币资金，卖出方须将出售的金锭全部存放在交易所指定仓库。九、金锭可根据需要提取实物金，也可不提取实物金。客户最终要提取实物金的，只能由会员统一代理提取。客户未提取的买入金锭实物由交易所代为托管。十、金锭提取实物后，不得再入库上市交易。十一、金锭实行“择库存入、择库取货”原则，存货方可就近选择指定仓库存货，取货方也可就近选