稽核部门（述职报告）【5篇】

好文档，供参考1/10稽核部门（述职报告）【5篇】【题记】这篇精编的文档“稽核部门（述职报告）【5篇】”由三一刀客最“美丽、善良”的网友上传分享，供您学习参考使用，希望这篇文档对您有所帮助，喜欢就下载分享吧！稽核工作总结【第一篇】今年以来，联社稽核大队__个包片工作组，在全面完成各类专项检查的前提下，先后对____个营业机构的账务、财务、信贷、重空凭证及内部管理进行了现场稽核。稽核发现：一是发现个别营业机构有弄虚作假，违规经营行为。二是个别营业机构会出基本制度执行不力，三是部分营业机构重空凭证管理不善，混岗串号使用重空凭证，作废重空凭证不按规定装订保管；四是违规放款现象依然存在，针对发现的问题，分别发出了整改通知，个别情节较严重的，移交监察和人事部门，给予政纪处分或其他处理。严格责任追究，严惩违规行为。针对案件专项治理和专项检查中发现的问题，一是联社分门别类进行梳理，逐一提出整改措施，落实专人，限期整改；二是本着“惩前毖后，治病救人”的原则，好文档，供参考2/10从严追究当事人、相关人员的责任，决不姑息迁就。本年度共计追回损失资金____元；经济处罚____人次，处罚金额____元；通报批评__人；调离原岗位__人；免职__人；待岗__人；解除劳动合同__人；除名__人；警告__人次；留用察看__人。三是对整改不力，导致新发生违规行为的单位负责人和相关人员予以严肃处理。截止目前，全区农村信用社未发现严重违规违制行为，促进了业务经营的健康发展。四是按照“客观公正、实事求是”的原则，对各类信访件开展了认真调查处理，确保信访件件有着落。全年共受理群众来访__人次、来信__件，主要反映“三农”服务、违规发放贷款、个人作风、内部管理等问题。我们本着严谨、负责、保密的态度，件件查办，一一取证，均按政策制度答复处理，信访办结率达100%，维护了稳定。狠抓安全保卫，确保一方平安。一是不断提高员工的安全防范意识。__月份成功防范了__起假钞诈骗案。二是加大检查，堵塞漏洞。采取实地检查与电话询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种安全检查____社次，排查隐患____社次；安全押送现金____趟次，金额达____万元。三是本着安全、坚固、经济实用的原则，对存在安全隐患的____信用社的__个营业机构更换了符好文档，供参考3/10合安全标准的移动金库；对____信用社等__个机构的安全防护设施进行了更新；联社及__个主社与市公安局110报警联网，新安装更换报警器__台、维修警器具__社次。四是积极开展“平安企业”创建活动。与区公安分局共建了经侦联络室，经侦联络室按照机制共建、信息共享、协作联系的原则，狠抓要害部位人防、物防、技防措施落实。一年来，全区所辖网点未发生任何大小案件事故，有力地保障了全区农村信用社各项业务的安全、稳健运行。稽核报告【第二篇】二0一二年元月检查情况通报各XX：根据XX工作的安排以及稽核管理系统的风险提示，元月份对部份包片信用社进行了序时稽核。本月共销记稽核系统预警条，其中一星级条，二星级条，三星级条。针对检查中存在的问题提出条整改意见。能够整改的已立即整改，不能整改的要求限期整改，并就整改情况限期书面回复稽核监察部。现将本月检查情况和前期发现问题整改情况通报如下：一、财务会计方面（一）XX信用社留存第二代身份证复印件仅有正好文档，供参考4/10面。（二）XX信用社一对公账户的印鉴片在销户之前已装订。（三）对支票审核不严。（四）XX信用社打印失败手工填写凭证无监督人审核签字。二、信贷管理方面（一）借款人征信记录打印不规范。1、打印征信记录的金额起点错误。2、XX信用社未打印借款人及保证人的征信记录。3、XX信用社为未填写《个人信用报告本人查询申请表》的客户打印征信记录。（二）XX信用社向夫妻双方均发放贷款一户。(三)贷款利率执行不准确（四）借款人年龄超规定（五）信贷资料上印章不齐。四、前期存在问题整改情况五、处罚情况二〇一二年二月六日财务稽核报告【第三篇】财务稽核报告好文档，供参考5/10财务公开是校务公开的一个组成部分，为使我校财务工作做到公开公正，扩大学校财务收支透明度，学校财务稽核小组于2012年2月24日对2011年下半的财务情况及资产进行全面稽核。为了确保稽核的工作顺利进行，学校通过表决的方式成立了稽核小组：组长：副组长：成员：一、工作目的：1、摸清学校现在的财务状况，为学校下一步的发展提供详细的基础资料，以便有针对性、有较强可操作的财务管理方案。2、全面清理资产包括：流动资产和固定资产，特别是学习一些固定资产的管理情况。让学校的财务公开，扩大透明度，让全校职工明白了解，人人参与学校的发展和建设。二、稽核情况：2011年下半年收入元，支出：1、商品福利支出计：元，其中办公费：元；印刷费：元；电费：元；水费：元；电话费：元；培训费：元；招待费：元；劳务费：元；维修费：元；交通费：元；会议费：好文档，供参考6/10元；其他支出：元。2、工资福利性支出计元。3、对个人和家庭补助计元。4、其他资本性支出元合计：元（伍佰叁拾壹万肆仟柒佰贰拾壹元伍角叁分）三、稽核结论：经过认真细致的稽查，我们查阅了所有的收入凭证和支出单据，稽核小组一直认为：一是收有凭、支有据，账目清晰，财务人员工作细致，坚持财务政策和财务制度；二是资金用途清晰、合理，主要用于教育教学、改善办学条件和发展建设；三是支出规范，该集体研究的集体研究，该向上报告审批、政府采购的按摩办事，项目建设和基建，不支付现金，实行转账；四是学校注重发展，积极争取上级的支持，薄弱学校建设效果明显，办学条件和学校硬件设施、学校环境有了明显的改善。稽核报告表【第四篇】稽核报告表稽核人员稽核项目稽好文档，供参考7/10核类别稽核期间抽样比率稽核结果备注批示董事长总经理总稽核制表稽核工作总结【第五篇】我，稽核审计部负责人，坚持原则、以大局为重、维护公司利益，服从公司领导的安排，爱岗敬业、努力好文档，供参考8/10钻研业务知识、不断提高工作技能，严格遵守公司的各项规章制度。能：本年度，本人顺利通过了高级会计师评审，取得了高级会计师资格；参加了证券公司合规管理人员胜任能力考试，但遗憾的是未能通过考试。勤：自觉遵守公司劳动纪律，从不无故旷工、迟到和早退，严格履行公司的请、休假制度。绩：本年度在本部门员工共同努力下，圆满地完成了如下工作：一、常规性工作（一)合同协议审核。本年度，审核公司总部各有关部门和营业部合同(协议）80余份，提出修改意见和建议10余条。如：犍为营业部异地租营业场地建议公司不执行；中新营业部震后房屋维修方案应报请产权人同意后执行；五通营业部租赁房屋建议审查出租方的合法手续以及公司总部购买财产保险进行风险提示等等。绝大部分建议被采纳。（二）公司规章制度的修订和完善。1、根据账户规范有关文件要求，建议修改和完善了《客户档案管理办法》；2、为了进一步规范客户大额取款行为，加强风险防范和控制，根据监管部门合规管理要求，建议修订了好文档，供参考9/10《客户证券转银行资金上限规程》；3、为完善经纪人佣金返还操作流程，确保经纪人佣金返还程序合规、计算准确，建议经纪业务部对公司《营业部客户经理管理暂行办法》部分条款进行了修改；4、审查了《川财证券派驻银行网点经理管理办法》，建议营销团队由营业部组建而非市场发展部；1、建议对现有客户计、结息规则改按银发[]129号文相关规定执行。（二）报表审核及报送。1、公司总部综合监管报表。每月按时填报公司总部综合监管报表基础信息，并审查各部门的报表；按时打印、及时报送至中国证监会四川监管局。2、营业部综合监管报表。自本年度7月始，每月督促营业部按时填报营业部综合监管报表，并对各营业部的报表进行审核，及时指出报表中的错误及监督修改。同时指导各营业部按时补报报表和1-6月月报。3、自律报表。每月按时报送中国证券业协会要求报送的自律报表。4、按照《证券公司风险控制指标管理办法》的相关要求，根据公司部门职责调整，我部从12月开始承担了对净资本等风险控制指标实施动态的实时监控，对净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监好文档，供参考10/10管报表的真实性、准确性、完整性进行不定期稽核审计，并负责提交有关风险控制指标水平的报告。（三）稽核审计。1、定期通过公司内控平台审查“系统设置审计→费用设置检查”，确保公司所有客户费用设置无重大错误。在本次检查中只查出一个客户的佣金设置标准低于客户要求的水平，已提交有关部门进行修改，未对营业部造成损失。2、针对9月份政府出台调低印花税、10月减免利息税政策，及时检查了印花税收取标准和利息税代扣比率。确保公司税收行为符合税收政策。3、12月由于银行活期利率的改变，及时检查了柜台系统利率设置标准。同时与公司有关部门议定修改公司现有计息和结息规则，确保公司行为无违反行业规定。4、检查三方存管后柜台系统“银行参数”设置情况。年初因有客户反映大额资金无法正常转入公司，我部经多方查找原因，确认为三方存管系统“银行参数”设置不当并非银行系统所致。建议有关部门对银行参数进行了修改，同时建议取消对客户存取不恰当的限制，减少了潜在的纠纷。