搜索
内部审核控制程序章节号8.2.2版次第2版第0次修订第82页共94页1.目的通过开展对质量体系的内部审核，验证公司质量管理体系文件与标准的符合性，审核各部门开展的质量活动及其结果是否符合规定要求，确保质量体系持续有效地运行，并为质量体系改进提供依据。2.范围本程序适用于公司内部质量体系审核工作。3．职责3.1管理者代表负责对质量体系内审的策划，组织制订实施质量体系年度内审计划，确定内审小组，任命审核组长。3.2工程部负责编制质量体系年度内审计划，具体组织开展内审工作,负责内审员队伍管理工作。3.3审核组长负责编制质量体系内审实施计划，审查内审员的检查清单，组织进行审核，主持召开首次和末次会议，编制审核报告。3.4内审员负责依据内审实施计划，编制审核清单，经审核组长审查通过后，进行审核。4．控制程序4.1质量体系年度审核计划的编制4.1.1工程部于每年的12月份，编制公司的下年度审核计划，确保各部门每年至少审核一次，年度审核计划主要包括以下内容：a)审核的目的和范围;b)审核依据的标准和文件;c)审核的频次和进度安排等。4.1.2年度审核计划编制完成后，交管理者代表审批后，由工程部下发各部门执行。4.2审核的准备4.2.1管理者代表根据年度审核计划，确定具体的审核时间、目的和范围，任命审核组长，成立内部审核小组。4.2.2审核组长首先组织内审员审查质量管理体系文件与标准的符合性,并负责编制质量体系内部审核实施计划，进行审核任务分工，为保证审核的公正性和有效性,审核工内部审核控制程序章节号8.2.2版次第2版第0次修订第83页共94页作要由与被审核部门或区域无直接责任的内审员进行，审核实施计划的主要内容包括：a)审核的目的、范围、依据和方式;b)受审核的部门和审核的要素;c)审核员分工和进度安排;d)审核的重点和要求等。4.2.3审核的方式主要分为按要素审核和按部门审核两种方式进行。4.2.4内部审核实施计划经管理者代表审批后，于审核前一周，发放至被审核部门，被审核部门进行有关的文件准备工作。4.2.5内审员依据审核实施计划，编制检查清单，由审核组长进行审批并保管，检查清单的具体内容不能通知被审核部门，于正式审核前发与审核员。4.3实施审核4.3.1由审核组长主持召开审核首次会议,由审核组成员、被审核单位负责人、资料员及有关领导参加。主要内容包括：宣读审核实施计划并进行必要的说明、介绍审核组成员、提出有关的要求等。4.3.2内审员依据审核计划和检查清单实施审核,通过交谈、查阅文件、现场检查等方式，收集体系运行情况的客观证据,并进行审核记录。4.3.3对现场发现的问题，应当场予以指明,以利于能够理解和纠正。4.3.4现场检查完成后，由审核组长组织审核组会议，归纳审核过程，汇总不符合事实并对其进行判定、分类，并汇总编制“不符合项统计分析报告”。不符合事实的分类原则：4.3.4.1有下列情况之一的判为主要不符合：a)《质量管理手册》规定的条款未执行;b)系统不符合；c)执行程序中的非偶然漏项。4.3.4.2有下列情况之一的判为次要不符合：a)执行《质量管理手册》规定的条款有轻微的不符合；b)执行程序中的偶然漏项；内部审核控制程序章节号8.2.2版次第2版第0次修订第84页共94页c)由于理解程序偏差而产生的轻微不符合；d)后果不严重，较短时间内能够整改完成的。4.3.5对发现的主要不符合项，由审核员填写“不符合项报告”，经被审核部门领导认可后签字。4.3.6审核组长负责对审核情况进行总结，编制审核报告，主要内容包括：审核的概述（包括审核时间、内容、参见人员等）、有关的审核结果和结论、应采取纠正措施的建议等。不符合项统计分析报告作为审核报告的附件。审核报告要在审核结束一周内完成编制，由经营部审核，管理者代表批准后，发至公司总经理、副总经理和相关部门。4.4纠正措施的实施和验证4.4.1对次要不符合项，由责任部门进行纠正，工程部根据纠正情况进行验证。4.4.2对主要不符合项，责任部门要根据不符合项报告，制订并实施纠正措施，工程部负责进行验证，执行《纠正和预防措施控制程序》的规定。4.5对内部质量体系审核生成的有关质量记录，由工程部负责收集，执行《质量记录控制程序》的规定。4.6工程部负责内审员队伍的管理，执行Q/TZH-WI-035《内审员管理规定》。5.质量记录5.1QR20-01检查清单5.2QR20-02审核记录单5.3QR20-03不符合项报告5.4QR20-04不符合项事实汇总表审核报告5.5QR20-05不符合项统计分析报告5.6QR20-06审核报告6支持性文件6.1Q/TZH-WI-035《内审员管理规定》