2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题

2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题八一．单选题01：2008年4月23日，国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》。A:《证券公司监督管理条例》B:《首次公开发行股票并上市管理办法》C:《上市公司证券发行管理办法》C:《上市公司收购管理办法》02：根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A:选择权的性质B:合约所规定的履约时间的不同C:金融期权基础资产性质的不同C:协定价格与基础资产市场价格的关系03：不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。A:健全性B:合法性C:制衡性C:独立性04：目前，上市证券的集中交易主要采用（）方式。A:净额结算B:全额结算C:定期结算C:随时结算05：对基金份额持有人大会认识不正确的是（）。A:基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集B:代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会C:一般由基金管理人召集C:基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额15％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案06：权证自上市之日起的存续时问为（）。A:3个月以上6个月以下B:4个月以上12个月以下C:4个月以上15个月以下C:6个月以上24个月以下07：外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。A:伦敦国际金融期权期货交易所B:欧洲交易所C:纽约交易所C:芝加哥商业交易所08：纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（）。A:20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段B:第二次世界大战后至20世纪60年代C:1929～1933年C:从20世纪70年代开始至今09：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总额的（）。A:5%B:10%C:15%C:20%10：上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。A:3％B:4％C:5％C:6％11：下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（）。A:无记名股票转让相对简便B:无记名股票安全性较差C:股东权利归属股票的持有人C:无记名股票认购股票时可以一次或分次缴纳出资12：无记名国债属于（）。A:凭证式债券B:记账式债券C:零息债券C:实物债券13：按照规定，下列论述不正确的是（）。A:发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B:证券承销采取代销或包销方式C:上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行C:发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销14：1982年1月，（）在日本债券市场发行了l00亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。A:中国国际信托投资公司B:中国信托投资公司C:中华信托投资公司C:国民信托投资公司15：当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，需进行（）。A:托管、接管B:行政重组C:停业整顿C:撤销16：（）属于开放式基金所特有的风险。A:市场风险B:管理能力风险C:技术风险C:巨额赎回风险17：证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。A:80％B:90％C:100％C:120％18：关于中证协基金行业股票估值指数的叙述错误的是（）。A:中证协基金行业股票估值指数简称“SAC行业指数”B:该指数按照中国证监会《上市公司行业分类指引》标准编制的上海证券交易所市场的行业指数C:该指数统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分C:对长期停牌股票做指数撤权处理19：我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计划总额之后，可以在当年到（）个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。A:12B:18C:24C:3020：战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。A:9B:12C:18C:2421：证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（）。A:债券证券B:物权证券C:证权证券C:要式证券22：根据我国《证券法》的规定，下列关于代销论述错误的是（）。A:发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B:发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销C:承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成C:上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行23：为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于2004年1月发布了（），为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。A:《证券公司监督管理条例》B:《期货交易管理条例》C:《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》C:《证券公司风险处置条例》24：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。A:即时交付B:集中交付C:货银对付C:货银交付25：金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（）特性。A:跨期性B:联动性C:杠杆性C:不确定性或高风险性26：某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A:累积优先股B:参与优先股C:非累积优先股C:可转换优先股27：下列不属于基本分析或基本面分析的是（）。A:国际金融市场发展状况B:宏观经济和证券市场运行状况C:行业前景C:公司经营状况28：最早的证券化产品以（）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。A:非银行金融机构B:投资公司C:政策银行C:商业银行29：法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A:20％B:25％C:30％C:40％30：目前，尚未批准从事证券投资业务的其他金融机构有（）。A:信托投资公司B:金融租赁公司C:主权财富基金C:企业集团财务公司31：随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。A:主权财富基金B:信托投资公司C:国家开发银行C:保险公司及保险资产管理公司32：提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。A:商品证券B:货币证券C:资本证券C:实物证券33：下列各项不属内幕信息的是（）。A:公司分配股利或者增资计划B:公司债务担保的重大变更C:公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任C:公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25％34：对证券投资基金的认识不正确的是（）。A:将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B:在美国，有60％左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50％左右C:基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，所以，基金对投资的最低限额要求不高C:基金的发展有利于证券市场的稳定35：关于新上证综合指数描述不正确的是（）。A:新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本B:新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内C:当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性C:新上证综合指数采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算36：下列有关股东大会论述正确的是（）。A:股东大会一般半年定期召开一次B:股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制C:股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过2/3人数通过C:合计持有公司20%以上股份的股东请求时可召开临时股东大会37：资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（）。A:1000万元B:500万元C:300万元C:200万元38：证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（）。A:应当向中国证监会申请B:应当通过所在机构向中国证监会申请C:应当直接向证券中国证券业协会申请C:应当通过所在机构向中国证券业协会申请39：申请取得基金托管资格，应当经（）核准。A:中国证监会和国务院银行业监督管理机构B:基金管理协会和国务院银行业监督管理机构C:国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构C:国务院证券监督管理机构和基金管理协会40：在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（）个交易日。A:7B:15C:30C:4541：关于中小企业板指数描述错误的是（）。A:中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B:中小板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量作为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数C:由深圳证券交易所编制C:中小企业板指数属于分类指数类42：关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。A:1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货B:股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C:股价指数是以实物结算方式来结束交易的C:股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的43：如果某可转换债券面额为l000元，规定其转换比例为50，则转换价格为（）元。A:10B:20C:50C:10044：我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指（）。A:境外上市外资股B:香港上市外资股C:纽约上市外资股C:境内上市外资股45：（）是最普通、最基本的股息形式。A:股票股息B:财产股息C:现金股息C:负债股息46：整个证券市场的核心是（）。A:证券公司B:证券交易所C:证券投资者C:证券发行人47：凭证式债券提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。A:7‰B:2‰C:5‰C:6‰48：日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（）年以上交易经验的投资者参与交易。A:4B:3C:2C:149：经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是（）。A:复苏阶段——股价低迷；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价上涨；萧条阶段——股价下跌B:复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价低迷；萧条阶段——股价下跌C:复苏阶段——股价上涨；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷C:复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷50：第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议、第十八次会议先后对原《证券法》进行了修订。现行的《证券法》于（）起生效。A:2006年12月1日B:2006年1月1日C:2006年5月1日C:2006年10月1日51：2008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺