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编号：CNCA－01C－013：2007电气电子产品类强制性认证实施规则小功率电动机2007-08-06发布2007-08-15实施中国国家认证认可监督管理委员会发布1目录1.适用范围…….…………………………………………………………………………………………….22.认证模式…….…………………………………………………………………………………………….23.认证的基本环节……….………………………………………………………………………………….23.1认证的申请…………………………………………………………………………………………...23.2型式试验……………………………………………………………………………………………...23.3初始工厂检查………………………………………………………………………………………...23.4认证结果评价与批准………………………………………………………………………………...23.5获证后的监督………………………………………………………………………………………...24.认证实施……………….………………………………………………………………………………….24.1认证的申请…………………………………………………………………………………………...24.2型式试验……………………………...………………………………………………………………34.3初始工厂检查……………………………………...…………………………………………………54.4认证结果评价与批准..........................................................................................................................64.5获证后的监督......................................................................................................................................75.认证证书……………………………………………….…………………………………………..……...95.1认证证书的保持…………………………………………………………………………..………….95.2认证证书覆盖产品的扩展………………………………………………..………………………….105.3认证证书的暂停、注销和撤销………………………………………………………….……..……106.强制性产品认证标志的使用………………………….………………………………………………...116.1准许使用的标志样式……………………………………………………………………………….116.2变形认证标志的使用………………………………………………………………………………116.3加施方式……………………………………………………………………………………………116.4标志位置……………………………………………………………………………………………127.收费…………………………………………………….………………………………………………...128.其他要求…………………………………………………….……………………………………………12附件1………………………………………………………………………………………………………13附件2………………………………………………………………………………………………………15附件3………………………………………………………………………………………………………18附件4………………………………………………………………………………………………………20附件5………………………………………………………………………………………………………25附件6………………………………………………………………………………………………………2821.适用范围本规则适用于额定电压36V以上（不含36V），直流1500V、交流1000V以下的驱动用小功率电动机，包括：（1）转速折算到1500r/min时，最大连续定额不超过1.1kW的各类交流异步电动机、交流同步电动机；（2）最大连续定额不超过1.1kW的交流换向器电动机、直流电动机。注1：额定功率≤同步转速×1.1kW/1500。注2：不包括防爆电动机和控制电动机（如伺服电动机、步进电动机、自整角机、旋转变压器、测速发电机、感应移相器等）。注3：不适用于有一种定额超出以上适用范围的多电压、多转速电动机。2.认证模式型式试验+初始工厂检查+获证后监督。3.认证的基本环节3.1认证的申请3.2型式试验3.3初始工厂检查3.4认证结果评价与批准3.5获证后的监督4．认证实施的基本要求4.1认证的申请4.1.1申请单元划分原则上按电动机品种、用途、工作原理、安全结构（外壳防护等级、冷却方式、保护方式）、外壳材料（金属和非金属）、绕组材料、制造工艺、绝缘等级、工作制的不同划分单元（见附件1）。实施中，申请单元的划分还可按产品的结构、规格、用途等因素，作适当调整。3同一制造商、同一产品型号，不同生产场地生产的产品应作为不同的申请单元，但不同生产场地生产的相同产品只做一次型式试验。4.1.2申请时需提交的文件资料申请认证应提交正式申请书，并随附以下文件资料：（1）产品总装图、电气原理图、线路图等；（2）小功率电动机产品描述；（3）同一申请单元内各个型号产品之间的差异说明；（4）必要时，其他需要的文件（例如：关键元器件的证书编号或证书复印件、关键材料的确认资料、产品标准、产品照片等）。4.2型式试验4.2.1型式试验的送样4.2.1.1型式试验送样原则申请单元中只有一个型号的，送本型号的样品。以系列产品为同一申请单元申请认证时，应按功率段进行划分，并且分别送样（见附件2）。样品应选取具有代表性的型号,并且选送的样品应覆盖系列产品的安全要求。申请整机认证时，整机内的关键安全元器件（附件3）应按对应要求单独送样进行检测，关键安全元器件已获得强制性产品认证证书/国家认监委规定的可为整机强制性认证承认认证结果的自愿性认证证书的，可免于单独送样检测，但仍应提供样品和相关资料供认证机构核查。4.2.1.2送样数量型式试验的样品由申请人负责按认证机构的要求选送，并对选送样品负责。按照申请单元和功率段的划分，每个送样规格需送如下数量的样品：工业和类似用途的电动机：1台；4家用和类似用途的电动机：2台。随整机进行检测的关键元器件、材料的送样数量见附件3的规定。对于装有保护器的电动机，如果需要在关键零部件清单中报备不同种类、不同动作温度（或动作电流）的保护器，则需要送装有这些保护器的电动机各一台进行非正常试验。4.2.1.3型式试验样品及相关资料的处置型式试验后，应以适当方式处置试验样品和/或相关资料。4.2.2型式试验的检测标准、项目及方法4.2.2.1检测标准GB12350《小功率电动机的安全要求》GB14711《中小型旋转电机安全（通用）要求》根据电机种类不同，按照附件1的单元划分目录选取适用的安全标准进行检测，如果电机未列在附件1的单元划分目录内，则由企业根据电机的内部结构选取适用的检测标准。检测标准应采用现行有效版本。如遇特殊情况，由国家认监委另行说明。4.2.2.2检测项目产品检测项目为该产品安全标准规定的全部适用项目。4.2.2.3检测方法依据标准规定的和/或引用的检测方法和/或标准进行检测。4.2.3型式试验报告和产品描述报告型式试验结束后，检测机构出具《型式试验报告》。型式试验项目部分不合格时，允许申请人进行整改；整改应在认证机构规定的期限内完成，超过该期限的视为申请人放弃申请；申请人也可主动终止申请。《产品描述报告》是对申请单元内所有产品与认证相关的信息的描述，5认证机构按照规定的内容和格式组织编制《产品描述报告》，内容应清晰、完整。认证机构应及时向持证人提供《型式试验报告》和《产品描述报告》，持证人应保证在生产厂能获得完整有效的《型式试验报告》和《产品描述报告》。4.3初始工厂检查4.3.1检查内容工厂检查的内容为工厂质量保证能力检查和产品一致性检查。4.3.1.1工厂质量保证能力检查由认证机构指派的产品认证检查员对生产厂按照《工厂质量保证能力要求》（附件4）及国家认监委、认证机构制定的补充检查要求进行工厂质量保证能力的检查。同时，还应按照《小功率电动机产品强制性认证工厂质量控制的检测要求》（附件5）进行核查。4.3.1.2产品一致性检查工厂检查时，应在生产现场对申请认证的产品按照每个制造商、每个产品类别至少抽取一件样品进行产品一致性检查，重点核实以下内容：（1）认证产品的铭牌和包装箱上所标明的产品名称、规格型号与型式试验检验报告上所标明的应一致。（2）认证产品的结构应与型式试验测试时的样机一致。（3）认证产品所用的关键元器件、重要材料、非金属零部件或材料应与型式试验时申报并经认证机构所确认的一致。在工厂检查时可以采取现场见证试验。4.3.1.3检查范围工厂质量保证能力检查和产品一致性检查应覆盖认证产品的所有产品及其加工场所。64.3.2检查时间一般情况下是在型式试验合格后，再进行初次工厂检查。根据需要，型式试验和工厂检查也可以同时进行。初始工厂检查时，工厂应生产申请认证范围内的产品。型式试验结束后，工厂检查原则上应在一年内完成，否则应重新进行型式试验。工厂检查的时间根据所申请认证产品的单元数量确定，并适当考虑工厂的生产规模和分布情况，一般每个加工场所为1至4人日。4.3.3检查结论检查组向认证机构报告检查结论。工厂检查存在不符合项时，工厂应在认证机构规定的期限内完成整改，认证机构采取适当方式对整改结果进行验证。未能按期完成整改的，按工厂检查结论不合格处理。4.4认证结果评价与批准4.4.1认证结果评价与批准由认证机构负责组织对型式试验、工厂检查结果进行综合评价，评价合格后，由认证机构对申请人颁发认证证书（每一个申请单元颁发一张认证证书）。认证证书的使用应符合《强制性产品认证管理规定》的要求。4.4.2认证时限认证时限是指自受理认证之日起至颁发认证证书时止所实际发生的工作日，包括型式试验时间、工厂检查后提交报告时间、认证结论评定和批准时间以及证书的制作时间。型式试验时间一般为30个工作日（因检验项目不合格，企业进行整改和复试的时间不计算在内），从收到样品和检验费用起计算。工厂检查后提交报告时间为5个工作日，以审核员完成现场检查、收到生产厂递交的不合格纠正措施报告之日起计算。认证结论评定、批准时间以及证书制作时间一般不超过5个工作日。74.4.3认证终止当产品型式试验或工厂检查结论不合格时，认证机构应做出不合格决定，终止认证。4.5获证后的监督4.5.1获证后监督的内容获证后的监督包括年度监督检查，以及认证机构对其认证的产品实施有效的跟踪调查。4.5.2年度监督检查4.5.2.1年度监督检查频次原则上采取不预先通知被检查方的方式进行监督。同一生产场地、不同制造商，均应接受监督检查。监督检查时，工厂应保证获证产品类别处于正常的生产状态。持证人应在规定的周期内接受监督，否则按不能接受监督处理。一般情况下，从初始工厂检查起，每12个月内至少进行一次年度监督检查。若发生下述情况可增加监督频次：（1）获证产品出现严重质量问题或用户提出严重投诉，并查实为申请人/制造商/生产厂责任的；（2）认证机构有足够理由对获证产品与标准要求的符合性提出质疑时；（3）有足够信息表明生产制造商、生产厂因变更组织机构、生产条件、质量管理体系等，从而可能影响产品符合性或一致性时。4.5.2.2年度监督检查内容年度监督检查的内容包括工厂产品质量保证能力的复查+认证产品一致性检查+抽样检测。获证产品一致性检查的内容与工厂初始检查时的产品一致性检查内容8基本相同。由认证机构根据工厂质量保证能力要求，对工厂进行监督复查。《工厂质量保证能力要求》规