好文供参考!1/31尽职的调查报告4篇【引读】这篇优秀的文档“尽职的调查报告4篇”由网友上传分享,供您参考学习使用,希望此文对您有所帮助,喜欢的话就分享给下载吧!尽职调查报告【第一篇】一、借款申请人概况借款申请人(姓名),性别,年龄,身份证号码,户籍所在地,财产共有人(含配偶)为(姓名),供养人口共人,个人贷款调查报告。本次借款用途为,现已支付首期款元,占所购资产总价元的%,申请个人贷款金额为元,期限年,借款额度占所购资产总价的%。二、借款申请人还款保障状况1、根据借款申请人提供的资料,经本人实地调查核实后,其经济收入(月)元,加上配偶收入(月)元,家庭月收入合计为元,而借款申请人按月支付我行贷款本息为元,占月收入的%,因此本人认为借款申请人经济状况较好,收入较稳定,第一还款来源充足。2、借款申请人以作为借款的担保,第二还款来源充足,有关手续合法有效。3、借款申请人负债金额,占家庭年收入的%,处于(过好文供参考!2/31度□适度□)负债状况。三、借款人综合分析1、借款申请人向本行提交的购销合同及其首期款收据,借款申请人及配偶身份证明、经济收入证明、财产共有人出具的申明书,经律师协查,本人核实,均为真实、合法、有效,调查报告《个人贷款调查报告》。2、本人经电话查询、实地走访,借款申请人基本情况如下:五、综合意见根据以上调查,经本人核实、评定,借款申请人综合得分为分,其第一和第二还款来源均有保障,符合个人贷款条件,贷款安全性、流动性和效益性良好。本人拟同意对借款申请人(姓名)发放个人消费贷款(金额)元,贷款成数为成,贷款期限年,(自年月日至年月日),年利率%。同时在贷款审批完毕后,本人将及时办妥抵押登记及保险等相关手续,从而全面防范贷款风险。尽职调查报告【第二篇】一、公司基本情况(一)企业法人营业执照、法人代码证、国税地税登记证复印件;(二)历史沿革情况(含子公司,控股公司,重要联营公好文供参考!3/31司)自企业成立至今全套工商登记文件复印件。(三)主要股东情况1、控股股东及实际控制人、其他主要股东的公司名称;2、现有股东间的关联关系;(四)员工情况1、员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明;2、员工情况说明:包括订立劳动合同的人员、以及没有签订劳动合同但是由公司雇佣的帮工的人数,劳动合同期限和核心员工;3、管理层及核心员工聘用合同:包括经理、财务负责人、技术负责人等管理层及核心员工的聘用合同,以及其报酬和薪金的有关安排;4、保密、竞业禁止及其他重要协议:包括但不限于与管理层人员和核心员工签订的保密、禁止竞业、职务创作归属等内容的协议;5、公司过去三年为员工代扣代缴个人所得税的情况;6、公司目前缴纳的医疗保险、社会保险、养老保险、工伤保险和住房公基金等福利的情况说明,包括有无欠缴情况等;7、说明是否存在员工或管理层持股的安排及其他激励计划(包括但不限于利润分享计划和股票期权计划、特殊的奖励好文供参考!4/31或福利政策),如果有,提供相关文件;8、最近三年中有关员工劳动争议或纠纷的仲裁、诉讼并说明公司目前是否存在正在进行中的劳动争议或纠纷,如有,说明争议或纠纷的具体情况,并提供相关的仲裁、诉讼文书、和解协议(如有);(五)公司股权架构图;(六)内部组织结构图;(七)各类证件、许可证及证书(包括但不限于相关质量认证资格证书、生产许可证、经营许可证、特别行业类许可证、软件企业证书、高新技术企业证书、软件产品证书、贷款证(贷款卡)、海关登记证、外汇登记证、质量体系认证证书、公司获得的其他行政许可、资质及许可证等)。二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员(一)董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历(包括姓名、性别、年龄、国籍及境外永久居留权、学历、职称、主要业务经历、曾经担任的重要职务及任期、现任职务及任期等);(二)董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间是否存在亲属关系的说明;(三)公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订的协议,如借款、担保协议等,以及为稳定上述人员已采取或拟采取的措施;好文供参考!5/31(四)董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况。三、业务与技术(一)行业基本情况访谈(二)业务情况访谈1、公司核准经营范围、公司主营业务构成、主要产品介绍;2、细分产品列表(包括产品名称、所属大类、所属细分类别、主要应用领域等)3、公司正在履行或待履行的重大合同列表;4、公司经营模式,包括研发模式、采购模式、生产模式、销售模式、盈利模式等;(三)公司核心技术介绍、主要产品技术含量及先进性介绍、主要产品的可替代性分析;(四)公司在行业中的竞争地位、自身竞争优势及劣势,以及采取的竞争策略和应对措施等;(五)研究开发情况1、研究开发机构的设置;2、研发人员数量及占员工的百分比;3、产品设计、研发与控制制度;4、产品研发与控制流程;5、申请高新审计报告好文供参考!6/316、最近3年研发资金投入金额及占当期营业收入的比重;7、公司在研项目资料(如协议书、受资助证明等);8、公司获奖情况证明文件;9、公司主要技术资料(项目批复、专项合同书、受资助文件、技术鉴定书等);四、业务发展目标及其风险因素访谈(一)公司业务发展计划及措施1、公司发展战略;2、历年发展计划及年度报告;3、未来三年的发展计划;4、产品开发计划;5、市场开发与营销网络建设计划;6、人力资源规划;7、项目投融资计划(若有);(二)公司的主要风险及应对措施(包括但不限于政策性风险、技术风险、资金风险、市场风险、人力资源风险等)。五、公司治理(一)主要内部控制制度说明;(二)公司与主要股东、董事、高级管理人员、核心技术人员之间是否存在同业竞争情况;(三)公司最近两年是否存在违法违规及受处罚情况;(四)公司为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业好文供参考!7/31担保的说明及相关资料;六、财务与会计(一)最近两年一期的财务资料1、公司及下属子最近两年经审计的财务报告及原始财务报表(电子版);2、公司及下属子最近一期原始财务报表(电子版);3、长期投资单位验资报告、营业执照复印件、投资协议书、章程;各投资单位会计报表及最近一期审计报告;4、公司存在合并报表的,分别提供近两年母公司、合并报表范围内控股子公司的财务报表及编制合并报表的抵销分录;5、合并报表范围内所有公司近两年及一期科目余额表电子版(从一级至最末级明细的发生额及余额);(二)最近一个会计年度财务报表中主要项目情况1、应收款项(包括应收票据、应收利息、应收账款、其他应收、预付账款、应收补贴款)1)应收款项明细表和账龄分析表电子版;2)坏账准备计提比例及各账龄坏账准备金额;2、存货1)存货类别明细表及账龄分析电子版;3、固定资产1)固定资产、累计折旧、成新率计算明细表;好文供参考!8/312)固定资产租赁协议复印件;4、在建工程明细表,应注明开工时间、完工程度、预算金额、已投入金额;相关批准文件、开工许可证、预算、结算、决算书;5、无形资产1)无形资产明细表(包括初始金额、摊销年限、取得方式及日期、摊余价值及剩余摊销年限);2)土地使用证、土地出让合同和转让合同、土地的划拨文件或租赁合同;3)其他无形资产取得的相关合同、协议等资料;6、销售收入1)营业收入明细账;2)主要的销售合同;3)补贴收入的批复或相关证明文件及凭证;7、各类减值准备明细表及计提依据;(三)主要债务情况1、银行借款明细表、借款合同、抵押协议及抵押清单;2、大额往来借款合同;3、其他大额负债情况说明;(四)关联交易情况1、关联交易管理制度、会议资料;2、关联交易协议;好文供参考!9/313、关联方交易内容、数量、单价、总金额、占同类业务的比例、未结算余额及比例;4、关联交易价格公允性的支持性证据;5、最近两年来自关联方的收入占主营业务收入的比例、关联方采购额占公司采购总额的比例;6、关联方往来发生额及余额;7、独立董事(若有)、监事会对关联方交易合规性和公允性的意见;(五)纳税情况1、合并报表范围内所有公司的各种税费、税率及其它税务安排;2、近两年合并报表范围内所有公司的税收优惠政策和相关规定、批文;请特别说明所得税、增值税优惠政策的起止年限情况;3、近两年合并报表范围内所有公司的纳税申报表和税收缴款书;4、所得税汇算清缴表及纳税调整的说明;接受的税务机关各项检查取得的稽查报告书;5、所得税汇算清缴鉴证报告或其他税务报告;(六)股利分配董事会、股东会决议文件。七、重大合约及法律诉讼事项(一)重要的联营、合资、收购、兼并合同协议复印件;好文供参考!10/31(二)征用土地、大额贷款或拆借、重大融资租赁情况;(三)与重大诉讼或仲裁事项相关的合同、协议,法院或仲裁机构受理的相关文件;(四)所有对外担保(包括抵押、质押、保证等)合同;(五)是否存在其他或有负债、未决诉讼情况。八、项目投资及收购兼并情况访谈(一)企业及附属企业目前正在进行中的投资项目、技术改造、产品更新情况;(二)本企业已经上马的项目最终批文和将要上马的项目申请及已得到的批文;(三)企业挂牌后拟投资的项目,包括投资额、生产能力、产生的销售收入及效益前景预测(如有项目建议书或可行性报告、批文,请提供);(四)被收购兼并企业(或资产)情况、协议。尽职的调查报告【第三篇】一、尽职调查范围与宗旨有关xx公司的律师尽职调查,是由本所根据aa股份有限公司(aa)的委托,基于aa和xx的股东于xxxx年xx月xx日签订的《股权转让意向书》第xx条和第xx条的安排,在本所尽职调查律师提交给xx公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。好文供参考!11/31简称与定义在本报告中,除非根据上下文应另做解释,否则下列简称和术语具有以下含义(为方便阅读,下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列):“本报告”指由xx律师事务所于xxxx年xx月xx日出具的关于xx公司之律师尽职调查报告。“本所”指xx律师事务所。“本所律师”或“我们”指xx律师事务所法律尽职调查律师。xx公司”指xx公司,一家在xx省xx市工商行政管理局登记成立的公司,注册号为xxxxxx。本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用;除非根据上下文应另做解释,所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。二、方法与限制本次尽职调查所采用的基本方法如下:审阅文件、资料与信息;与xx公司有关公司人员会面和交谈;向xx公司询证;参阅其他中介机构尽职调查小组的信息;考虑相关法律、政策、程序及实际操作;本报告基于下述假设:好文供参考!12/31所有xx公司提交给我们的文件均是真实的,所有提交文件的复印件与其原件均是一致的;所有xx公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交;所有xx公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的;所有xx公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证(无论是书面的还是口头做出的)均为真实、准确和可靠的;所有xx公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的,则其在该管辖法律下有效并被约束;描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至xxxx年xx月xx日xx公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据;及我们会在尽职调查之后,根据本所与贵公司签署之委托合同的约定,按照贵公司的指示,根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认,但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。本报告所给出的法律意见与建议,是以截至报告日所适用的中国法律为依据的。三、本报告的结构本报告分为导言、正文和附件三个部分。报告的导言部分主要介绍尽职调查的范围与宗旨、简称与定义、调查的方法以及对关键问题的摘要;在报告的主体部分,我们将就九个方面好文供参考!13/31的具体问题逐项进行评论与分析,并给出相关的法律意见;报告的附件包括本报告所依据的由xx公司提供的资料及文本。(一)xx公司的设立与存续xx公司的设立公司设立时的股权结构xx公司于xxxx年xx月xx日设立时,其申请的注册资本为xxx万元人民币,各股东认缴的出资额及出资比例如下:股东名称出
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