搜索
山东XXXXX有限公司质量管理体系文件内部审核2013—07—15开始2013—07—16结束山东XXXXX有限公司2013年度内审计划QR8.1.2---001审核目的：公司的ISO9001︰2008质量管理体系的运行是否符合标准要求，是否得到有效地实施、运行和改进。受审核部门：公司管理层、办公室、生产部（含车间）、采购部（含仓库）、销售部、质检部、技术部质量管理体系覆盖产品：预拌混凝土的生产审核依据：ISO9001︰2008标准、质量手册、质量管理体系其他文件、产品标准及相关法律法规。工作程序：实施项目：时间责任人1、成立审核组：02月10日管理者代表2、内部审核：02月15日16日审核组3、不合格纠正：02月20日前相关部门负责人4、跟踪验证：02月25日前审核组审核日期：持续时间：02月15日-16日两天时间请各部门做好准备。编制：陆超审核：叶么平批准：刘忠耀内部审核实施计划QR8.1.2---011审核组长:2013年2月10日第1页共1页1.审核目的：⑴检查本公司质量管理体系是否符合ISO9001:2008标准及公司《质量手册》的要求。⑵检查本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持。2.审核依据：⑴ISO9001:2008标准；⑵本公司的《质量手册》；⑶适用的法律法规。3.审核覆盖产品：预拌混凝土的生产4.审核时间：2013年2月15日—16日5.审核组构成：A组：叶么平（组长）B组：陆超6.现场审核期间被审核方有关人员参加下列活动：首、末次会议：最高管理者及管理者代表和审核有关的管理人员参加。审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。7.审核安排：日期时间审核组别部门审核涉及质量管理体系标准要求02.158:00-8:30A、B全体部门首次会议8:30-12:00B总经理及管理者代表5.5.11.24.14.2.14.2.25.1-5.5.36.18.18.5.1-8.5.3A质检部5.5.15.4.17.68.2.48.38.414:00-17:30A生产部（含车间）5.5.15.4.16.36.47.17.37.5.17.5.27.5.37.5.47.5.5B采购部（含仓库）5.5.15.4.17.4.1-7.4.37.5.37.5.502.168:30-12:00B销售部5.5.15.4.17.2.1-7.2.38.2.1B技术部5.5.15.4.17.37.5.18.2.3A办公室5.5.15.4.16.24.2.34.2.414:00-15:00A、B审核组内部会议15:00-16:00A、B编写不符合报告16:00-17:00A、B全体部门末次会议03.208:00-12:00A、B办公室5.68.2.2补充审核编制/日期：陆超2013-02-10审批/日期：叶么平2013-07-10首次会议签到表2013年2月15日参加会议人员签到部门参加人员签到部门参加人员签到末次会议签到表2013年2月16日参加会议人员签到部门参加人员签到部门参加人员签到内部质量体系审核报告QR/8.1.2-005№：001审核目的：1、检查本公司质量管理体系是否符合ISO9001:2008标准以及公司《质量手册》的要求。2、检查本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持。审核依据：1、ISO9001:2008标准；2、本公司的《质量手册》3、适用的法律法规。审核组成员：叶么平陆超审核时间：2013年2月15日～2月16日审核范围：涉及ISO9001:2008标准中的过程及各职能部门、车间。不合格项分布职能部门不合格项数量体系要求总经理管理者代表行政部采购部销售部生产部品质部技术部合计4质量管理体系4.2.3文件控制4.2.4质量记录5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4策划5.6管理评审6.1资源提供6.2人力资源6.3设施6.4工作环境7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.4采购7.5生产和服务的提供17.6测量和监控设备的控制18.1策划8.2监视和测量8.3不合格品控制8.4数据分析8.5改进合计12内部质量体系审核报告(续)QR/8.1.2-005№：011审核过程综述：我公司于2013年2月15~16日由管理者代表组织审核成员对本公司质量管理体系运行进行内部审核，对本公司的所有涉及质量保证的各相关部门进行现场抽查及采取验证的方式，在审核过程中共发现了2个问题，摘录如下：1、生产部没有对特殊过程进行确认；2、质检部计量器具NO.003台秤没有进行检定。通过此次公司内部质量审核，各相关部门和个人能认真对待、积极配合，内审过程实施顺利，取证较为全面。虽然在审核过程中发现了一些问题，但各部门均进行了限期整改，整改实施有效，达到了预期效果。审核结论：由于此次内审是我公司实施ISO9001:2008标准的第一次内审，就已审条款结果看，本公司质量管理体系符合公司质量手册的要求，本公司质量体系得到了有效实施，运行实施保持了适宜性。编制/日期：陆超2013-07-16审批/日期：叶么平2013-07-16不符合报告QR/8.1.2-004№：001受审核部门：质检部内审员：叶么平审核日期：2013-07-15审核依据：ISO9001：2008标准，质量手册、程序文件、适用法律法规不合格事实描述：抽查NO.003量具卡尺上没有进行检定。不合格条款：ISO9001：2008标准7.6条款不合格类型：□严重■一般内审组长确认：叶么平责任部门确认：陆超不合格原因调查分析：计量管理人员工作不认真，对7.6《监视和测量设备控制程序》理解不清。对应原因拟采取的防止再发生的纠正措施：对计量管理人员进行ISO19001：2008标准7.6条款和7.6《监视和测量设备控制程序》进行培训。责任部门/日期：陆超2013-07-17计划完成日期：2013-07-20不合格处置方案：对公司所有量具进行检查，将量具贴进行检定，责任部门/日期：陆超2013-07-17计划完成日期：2013-07-20原因调查分析是否准确■是□否指出不准确处：处置是否合理■是□否；措施是否合理■是□否管代审批/日期：叶么平2013-07-20现场验证是否有效■是□否证据：已检定验证人/日期：叶么平2013-07-20不符合报告QR/8.1.2-004№：011受审核部门：生产部内审员：叶么平审核日期：2013-07-15审核依据：ISO9001：2008标准，质量手册、程序文件、适用法律法规不合格事实描述：查生产和服务过程确认，明确了特殊过程，但未对特殊过程确认。不合格条款：ISO9001：2008标准7.5.2条款不合格类型：□严重■一般内审组长确认：叶么平责任部门确认：叶继尊不合格原因调查分析：主管人员对标准7.5.2条款理解不清，同此未对特殊过程进行确认。对应原因拟采取的防止再发生的纠正措施：对生产部相关人员进行标准7.5.2条款培训。责任部门/日期：叶继尊2013-07-17计划完成日期：2013-07-20不合格处置方案：对特殊过程进行确认责任部门/日期：叶继尊2013-07-17计划完成日期：2013-07-20原因调查分析是否准确■是□否指出不准确处：处置是否合理■是□否；措施是否合理■是□否管代审批/日期：叶么平2013-07-20现场验证是否有效■是□否证据：已加上标识验证人/日期：叶么平2013-07-20培训记录培训内容：ISO9001：2008标准7.6条款培训对象：质检部人员培训地点：会议室培训时间2013年2月22日主讲人：管代记录整理：办公室主任参加培训人员：应到人数3实到人数3缺席人数01、首先讲解了ISO：9000：2008标准的7.6条款中的C）条规定，测量设备应得到识别，确定其校准状态。2、程序文件中《测量和监视设备控制程序》中7.5条款监视和测量的标识详细规定了公司应对一般监视和测量设备进行标识，查明该设备的状态，3、标识用贴标签的方法进行，分为“计量标准”标签；“合格证”标签，“准用证”标签，“限用”标签，“禁用”标签，“封存（停用）”标签。4、内审中发现有的量具虽经检定合格，具有检定合格证书，但未加贴“合格证”应按规定予以加贴标签。7.5.2条款培训共页第页培训内容：ISO9001：2008标准7.5条款培训对象：生产部人员培训地点：会议室培训时间2013年2月22日主讲人：管代记录整理：办公室主任参加培训人员：应到人数12实到人数12缺席人数01、首先讲解了ISO9001：2008标准中7.5.2条款，规定了生产和服务提供过程的确定要求。2、特殊过程是提对过程形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证，我公司现在过程，只能通过控制产品形成过程参数一控制，不能通过后续的检验经济的验证3、应对特殊的评审和批准准则；1）规定过程的评审和批准的准则；2）设备进行认可和人员资格的鉴定；3）按规定的办法和程序操作；4）进行过程参数记录；5）进行再确认。12内部质量审核检查表受审核单位：领导层审核组长：叶么平审核员：陆超日期：2013年2月15日GB/T19001-2008对应的章节检查内容现场检查客观证据评价符合不符合观察项5.5.1管理职责6.1资源管理1为什么要认证?2职责和权限是否得到规定，在哪个文件上规定?如何沟通?3公司应确定资源需求并提供充分的资源。总经理是如何确定资源的需求？提供了什么资源？1、为了加强本公司质量管理工作，强化本公司员工质量意识，使本公司有能力稳定地提供满足顾客和适用法规要求的产品，同时通过持续改进和满足顾客及法规要求达到提高顾客满意的目的。2、职责和权限已在《质量手册》中规定，通过文件的下发及文件的培训实现沟通。3、根据实现质量目标要求，提供满足顾客及法律法规要要求的产品，配备了人力资源、资金、设施、生产设备等资源。本公司产品符合市场需求，达到顾客和法律法规要求。√1.2应用删减及其理由?没有删减√4.1总要求5.4.2策划问最高管理者：总要求的内容?如何进行质量管理体系策划，以满足4.1总要求？组织如何按本标准的要求建立质总要求的内容为：组织应按ISO9001：2008标准的要求建立质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。首先识别主要过程是公司产品的生产，为了实现主要过程，还需要支持性过程，要建立组织机构、明确职责，提供足够的资源，还要对生产过程进√√13GB/T19001-2008对应的章节检查内容现场检查客观证据评价符合不符合观察项量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性？行测量、监视并改进。4.2.1质量管理体系本公司质量管理体系文件是否包括：a)形成文件的质量方针和质量目标；b)质量手册；c)本标准所要求的形成文件的程序；d)组织为确保其过程的有效策划、运行和控制所需的文件；e)标准所要求的记录。本公司质量管理体系文件包括：a)质量手册（其中包含了形成文件的质量方针和质量目标）；b)程序文件汇编12个（其中包含了标准要求的6个程序文件）；c)作业文件8个（包括操作规程、检验规程等）；d)记录57个。√4.2.2质量手册本公司质量手册是否包括：a)质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性；b)为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；c)质量管理体系过程之间的相互作用的表述。本公司质量手册包括：a)质量管理体系的范围在质量手册中1.0中进行了描述，删减的细节与合理性见1.2；b)引用了为质量管理体系编制的12个形成文件的程序；c)质量管理体系过程之间的相互作用的表述在质量手册第0.9章节采用了图表的方式。√5.1管理承诺问最高管理者：管理承诺的内容?管理承诺的内容：建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性。为了实现承诺，应开展的活动包括：a)向本公司员工传达满足顾客和法律、法规要求的重要性；b)组织依据标准要求制定和批准本公司质量方针和目标；c)按计划定期主持本公司管理评审；√√14GB/T19001-2008对应的章节检查内容现场检查客观证据评价符合不符合观察项5.5.3内部沟通以何种方式向全体员工传达满足顾客