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引子一古代中国的停滞不前在15世纪以前的数百年间，中国的科学技术曾经在世界上长期居于领先地位。如在数学方面，已有正负数、小数及零值的概念；早于西方200年发明了活字印刷术、鼓风机和水轮机；明朝郑和七下西洋，率领2万8千之众的大洋舰队抵达非洲东岸；四大发明对世界文明进步曾起到了伟大的作用。然而，16-17世纪，近代科学革命开始在西方发生，特别是18世纪，世界历史走到了一个转折点。英国发生工业革命，欧洲列强紧随其后。俄国彼得大帝亲自去西方诸国考察，效仿英法，创办了俄罗斯科学院，为俄罗斯帝国的日益强大奠定了第一块基石。而同一时期的中国雍正乾隆两朝，虽然号称盛世，却实行着严苛的文化专制政策，闭关自守，对世界科学技术的巨大进步视而不见。结果迈入19世纪，古老的帝国被西方列强肆意凌辱，摇摇欲坠。前后300年的明显反差，发人深省。引子二西方世界的兴起据估算，从公元前100万年至公元1500年，经过如此漫长的历史岁月，全球人均GDP仅艰难地增长了不到50%，且各地区之间的增长速度差异不大。16世纪后，西欧的增长却“突然”加速。根据麦迪逊提供的数据，从500年到1820年，以1990年国际美元价格计算，西欧人均GDP从670美元增至1269美元，增长了89.4%；而西欧以外的世界则从532美元增至594美元，仅增加了11.7%。二者之间的差距竟有近8倍之多！在经历了长期的经济缓慢爬坡后，是什么原因使西欧国家实现了突破性的增长?引子三印加帝国的崩溃1532年11月，印加帝国皇帝阿塔瓦尔帕带领八万士兵，在现今秘鲁的高地小镇卡加马卡(Cajamaca)迎战由佛朗西斯科·皮萨罗带领的168名西班牙入侵者。皮萨罗把他的人带到了离印加人很近的地方，阿塔瓦尔帕被皮萨罗从辇上掀了下来，成了俘虏。印加人为了救回他们的皇帝，给西班牙人送去了有史以来最大的一笔赎金——足够填满一间22英尺长、17英尺宽、8英尺高的房间的黄金。但皮萨罗在收到黄金之后却把阿塔瓦尔帕杀了。这些战役对于西班牙征服印加帝国起到了决定性的作用，但却没有消灭印加帝国的人口。真正使南、北美洲几千万印第安人几乎灭绝的因素，是欧洲人所带来的细菌和病毒。为什么是欧洲人、而不是印第安人首先使用刀枪呢？为什么是欧洲人把病菌传染给了印第安人、而不是反过来呢？提出的问题西方是如何兴起的？为什么中国在最近几百年停滞不前？制度对经济发展起什么作用？制度是如何发展变化的，影响制度变迁的主要因素是什么？资本主义的含义资本主义并没有准确定义，不同的经济学家也对资本主义有不同的定义，一般而言资本主义指的是一种经济学或经济社会学的制度，在这样的制度下绝大部分的生产工具都归私人所有，并借着雇佣或劳动的手段以生产工具创造利润。在这种制度里，商品和服务藉由货币在自由市场里流通。投资的决定由私人进行，生产和销售主要由公司和工商业控制并互相竞争，依照各自的利益采取行动。资本主义也被称为自由市场经济或自由企业经济。——维基百科（Wikipedia）第七章制度与经济发展一、西方的兴起二、中国的兴起与停滞三、制度的含义、功能四、制度变迁与经济发展第一节西方的兴起一个社会兴起的原因：它的制度和组织在资源配置上是有效的，如果制度和组织无效，经济人就没有激励去需求技术创新和投资，经济也不会增长（诺斯）《西方世界的兴起》重点考证了英国和荷兰的情形，认为西方产业革命的发生和经济的迅速增长背后是包括产权保护在内的一系列制度创新。它运用当代最先进的经济学理论工具，从全新的角度对欧洲经济发展的历史作了令人耳目一新的重新考察和解释，并且令人信服地证明了制度这一被传统经济学所长期忽视的因素在近代欧洲经济发展中的决定性作用，从而引起了人们对制度在经济发展中的作用的重视。一、西欧庄园制度是对劳动稀缺要素订约的结果二、庄园经济制度的内生变化三、西欧资本主义萌芽于对土地稀缺要素订约一、西欧庄园制度是对劳动稀缺要素订约的结果9世纪以前的西欧概况*西欧庄园制度的特点：对劳动订约*与南北朝期间的坞堡比较相似*1.9世纪以前的西欧概况政治背景：查理在位期间东征西讨，建立了强大的查理曼帝国，他死后，几个儿子相互争斗，导致帝国分裂成三个国家：意大利、法兰西和日耳曼尼亚，形成欧洲现代格局的雏形。草木丛生，人口稀少。村庄和村庄之间是一望无垠的草地、树林和荒野。城市很少。一个村庄通常包括：几户农民和他们的小房屋、一个教堂和一个领主庄园。耕种的庄稼是小麦、大麦、燕麦，用这些谷物来做面包，菜来自于他们的菜园，他们的猎物、野菜和燃料、建材来自于周围的森林和荒野人口比较少，有三个原因：战争、医疗差、北方游牧民族的骚扰2.西欧庄园制度的特点：对劳动订约(1)庄园的土地分为3份:庄田（领主）、私田和公田。领主组织大家保卫庄园，并且在村里提供司法服务来解决纠纷。作为交换，农民农民除了在自己的私田里劳动，还要在庄田里劳动一定时间。在几个庄园之上还有更大的领主，来提供更高级的服务。这个庄园制度的典型特征就是以劳动要素为核心来订立契约。2.西欧庄园制度的特点：对劳动订约（2）为什么是对劳动进行约定，而不是对产品进行约定呢？庄园经济的自然条件比较恶劣、交通不发达、庄园外部不安全，庄园的规模也比较小，这样就难以形成市场，难以对产品进行定价，比如大麦和小麦之间的价格比例只能以同一块土地上劳动时间的长短来确定，而且这种产品价格的定价比较复杂，收成好的时候和差的时候价格比例不同，好地和一般的地种植出来的大麦和小麦的价格比例不同。而劳动是庄园经济中最富有流动性的要素，对劳动度量则比较简单，因此，在当时，选择了最简单的劳动来订立契约。总之，庄园有两个功能：保卫功能和经济功能。保卫功能来源于查理曼帝国解体后的无政府状态；经济功能来源于查理曼帝国解体后的无政府状态所导致的市场缺失。3.与南北朝期间的坞堡比较相似坞堡经济结构早在东汉末已萌芽，但东汉一体化调节对它起抑制作用。西晋灭亡以后，一体化调节失灵，社会动荡不安，再加上北方游牧民族的入侵，坞堡便迅速发展起来，坞堡很类似于领主制度。大坞堡主控制小坞堡主，小坞堡主控制劳动者。大坞堡主又归附于某一政权，构成了坞堡组织外部的贡纳关系。坞堡的保卫功能来源于西晋解体后的无政府状态，至于经济功能没有考证，但是市场的缺失确实存在。二、庄园经济制度的内生变化欧洲的地理特征*庄园—贸易点—城镇的变化*一系列制度变迁的出现*1.欧洲的地理特征欧洲的各种自然资源比较丰富，气候差异比较明显，这就为物种的多样性和差异性提供了良好的条件；地中海比较狭长，陆地交通不发达，地中海为大吨位的运输了提供了天然通道。但是在早期，社会环境很不稳定，这对贸易产生了很大的风险，做贸易很可能被抢劫，血本无归，连人都能搭进去。所以庄园经济之间的贸易很少。2.庄园—贸易点—城镇的变化随着庄园经济的稳定，地中海沿岸出现了一些贸易点，那些手工艺人发现在这种贸易点能够赚更多的收入，因此大量的人口涌向贸易点，导致出现了人口比较密集的城镇，这样就出现了一个跟庄园经济相竞争的城镇经济。与城镇接近的领主发现，到自己庄园劳动的农民开始减少，农民也不愿服兵役和给领主耕种土地，这个时候，领主只好用缴纳货币来替代劳役，然后用货币收入来雇用必需的武装，这样，领主、武士和农民都获得了运用其资源的自由3.一系列制度变迁的出现11-12世纪贸易的繁荣，不仅使城镇的数量和规模大大增加，而且出现了一系列的制度变迁来完善市场，如商人法，商人发明的作为委托制和合伙制的契约，存款银行，保险等。它们能够降低信息费用和风险。商人法是中世纪期间有关商人、商业事务的习惯法规和原则的总称由于欧洲中世纪商业行为不被主流社会的意识形态所认可，商业活动无法获得当时的法律保护。但商业在地中海沿岸或者整个欧洲大陆的复兴，需要有调整商人活动的规范，因此商人自发的制定了商人法。经济发展的历史表明，它对于扩大欧洲的贸易和促进欧洲经济的繁荣具有重要的作用。三、西欧资本主义萌芽于对土地稀缺要素订约与土地相比，人口不再稀缺*黑死病的肆虐导致农民获得对自己私田完全排他性的使用权*15世纪中期，人口开始回升，庄园制度让步于资本主义制度*16世纪也是一个商业不断扩张的时期*美洲金银和西方世界的兴起*工业革命是一系列过程的辉煌结束*为什么资本主义没有首先出现在西班牙？1.与土地相比，人口不再稀缺，农民地位下降13世纪，人口不断增长，劳动不再是稀缺的要素，土地相对变的昂贵。这个时候，领主和农民的合理选择就是不再对劳动进行订约，而是寻求对土地的排他性使用权益。这样产权制度开始产生。由于劳动比较便宜，土地比较昂贵，领主在订约时具有更大的谈判能力，这就导致农民地位的相对下降，所以在13世纪，在当时的社会中，一方面是城镇的兴起，另一方面是庄园农民地位的下降，而且农民地位的下降，又进一步促使大量的农民离开庄园，加入到城镇当中，这又进一步强化了城镇的兴起。2.黑死病的肆虐导致农民获得对自己私田完全排他性的使用权黑死病起源于亚洲，14世纪中叶，经由黑海各港口的鼠蚤向欧洲传播，并于1347年首次在全欧洲蔓延。患病者极少痊愈，一般发病３至５天即会丧命。在1347年至1351年间，西欧人口死亡了近三分之一。如果再算上战争和饥饿造成的人口减少数目，这几年中，西欧人口锐减了一半左右。人口的减少导致农民和领主的谈判地位发生逆转，农民开始占据主导地位，但是由于市场的存在使得并没有恢复以劳动来订立契约，而是继续对土地订立契约。只不过农民获得了更多的优惠，比如土地的租金减少了，租期得到了延长，并且农民获得了对自己私田完全排他性的使用权。这样，这种人口的减少再加上市场的存在，导致庄园制度生存的基础继续弱化。3.15世纪中期，人口开始回升，庄园制度让步于资本主义制度黑死病过于100年以后，人口得到了很大的增长→大量的农民源源不断地进入城镇→城镇经济在整个社会经济中占据了主导地位，同时已经有一些制度安排来保护已经存在的各种商业和贸易。人口不断增加→农产品价格不断提高→土地的租金也随之水涨船高→这使得人们开始争夺对公田的排它性权力。在英国出现了圈地运动（15世纪70年代到18世纪）。国际贸易扩大→毛纺织业迅猛发展→对羊毛的需求量增大→羊毛价格开始猛涨。养羊需要大片的土地→贵族们首先是强制地占有公地，使之变成他们的私有产权；其次，把原来租种他们土地的农民赶走，把可以养羊的土地圈占起来。被赶出家园的农民，则变成了无家可归的流浪者。这就是圈地运动。最后，英国全国一半以上的土地都变成了牧场。但草场的效益变好。4.16世纪也是一个商业不断扩张的时期偶然性。对中西方距离的估计（3000公里），70天的航行，死前认为发现的是亚洲，前四分之一世纪收获小哥伦布发现了新大陆——美洲，各种产品和财富源源不断地运到里斯本（葡萄牙首都）、阿姆斯特丹（荷兰首都）、伦敦。这种国际贸易的发展进一步强化了资本主义制度在经济中的比重。最后，庄园消失了，同时近代资本主义意义上的民族国家出现了。法国和西班牙的独裁君主逐渐整合自己势力范围内的权力分配，建立了和民族国家相对应的税收和司法制度。5.美洲金银和西方世界的兴起伴随地理大发现而涌入西欧的美洲金银，是制度变迁和西方世界兴起的随机性的初始条件；正是这把钥匙适时、适度地开启了西欧制度创新的大门，并最终促进了经济绩效。其间的逻辑关节点*资料来源：张宇燕、高程：“美洲金银和西方世界的兴起”《社会科学战线》，2004年第1期金属货币供应量的迅速大幅度增加以及随后出现的“价格革命”，导致了社会财富的重新分配；在依赖于固定地租收入的旧式贵族衰落的同时，从事海外贸易和掠夺的商人阶级开始兴起；各阶级力量的此消彼长直接体现在他们与国家和君主的关系上；通过向统治者提供财政、税收支持，商人阶级的政治地位不断攀升，并逐步将其势力范围向国家政权内部延伸；其间的逻辑关节点（1）其间的逻辑关节点（2）在其权力渗透的过程中，国家性质在潜移默化中发生变化，并越来越倾向于满足新兴阶级的利益与需求;为了