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INTERNATIONALTRADE第三章国际贸易新理论授课教师：马英第三章国际贸易新理论本章主要内容：技术差距论产业内贸易规模经济国家竞争优势重点：产业内贸易理论纵观现代贸易实践，有三个显著的贸易事实是传统贸易理论（比较优势论与H—O理论）所无法解释和不能预见的：1、知识密集型产品贸易比重不断上升传统理论：衣服、钢材两种商品的世界，代表了传统贸易的基本特征，并且可以解释劳动密集型、资本密集型产品为主体的贸易实践。现代贸易中，初级产品在贸易中的比重下降，以资本、技术、知识密集型为特征的现代制成品贸易、高科技产品贸易居于主导地位。1、知识密集型产品贸易比重不断上升知识密集型产品的特征：（1）供给和需求的价格弹性和收入弹性均很高，需求者主要集中在发达国家。（2）同传统产品相比，他们更具有巨大的流动性和传播力，一项专利技术的发明与应用，会给无数拥有专利使用权的厂商带来经济效益。（3）知识和技术成为国际竞争力的决定因素。根据赫-俄理论，可以预见：未来贸易主要集中在发达与发展中国家之间，因为他们之间的要素禀赋差异更大。然而，现代贸易并非如此。更令人们疑惑：战后废墟上的日本资本短缺、劳动充裕，按赫理论应该发展劳动力密集型产品，然而日本培育和发展了资本密集的钢铁、船舶、电子产业。2、工业化国家经济结构的趋同现代贸易不仅包括衣服换钢材的部门间贸易，也包括本国汽车换外国汽车的部门内贸易。部门内贸易占到全球贸易的60%以上，70%以上由发达国家的跨国公司完成。3、部门内贸易的主导化技术差距模型(TechnologicalGapModel)由美国经济学家M·V·波斯纳(M·V·Posner)提出，并经哈夫鲍尔(Hufbauer)等人发展。技术差距论1.理论要旨创新国家引入新技术后，研究成功新产品，凭着技术领先，该国向国外出口这种新产品；当模仿国逐渐熟悉并通过技术合作、跨国公司的对外直接投资等途径掌握了这些高新技术，就能模仿生产这些产品，从而减少进口，并且最终凭借着低廉的劳动力成本优势反而向技术创新国出口该产品；到此，创新国的创新利润完全消失，但它不断引入更新的产品和工艺流程，又制造出新的一轮技术差距，如此周而复始，循环下去。2.需求时滞(DemandLag)模仿国消费者接受该创新产品，即从对之无需求到开始消费之间的时间间隔。3.模仿时滞(ImitationLag)（1）反应时滞从创新国开始生产到模仿国开始仿效，自行生产的时间间隔。（2）掌握时滞模仿国从开始自行生产到停止进口这一新产品，使国内生产扩大并自给自足不用再进口为止所需的时间间隔。0t1t2t3模仿国进口创新国生产创新国模仿国反应时滞掌握时滞模仿国生产模仿时滞需求时滞我国制造业规模居世界前列，制成品占出口总值的91.2%,但主要从事产品的生产环节，研发设计和营销主要掌握在外国公司手中。2005年，我国仅有万分之三左右的企业拥有自主知识产权核心技术对外技术依存度达50%，高技术含量产品80%以上依赖进口。我国经济总量占世界的4%，而发明专利仅占世界的1.8%。2019年10月15日星期二第二节产业内贸易理论一、产业内贸易理论的提出与假设前提（一）问题的提出本国的厂商可以生产这类产品，满足本国的需求，为什么还要从国外进口相同或相似的产品呢？2019年10月15日星期二第二节产业内贸易理论（二）产业内贸易理论的提出人们从已有的产业内国际贸易的事实出发，发现当代禀赋相似国家间的双向国际贸易似乎并没有引发大规模的资源的国内、国际的重新配置和收入的再分配。产业内贸易理论有很多的模型，其中格林纳威（D.Greenaway）、格鲁贝尔(Grubel)、劳埃德(Lloyd)、迪克西特(A.Dixit)和克鲁格曼(P.Krugman)理论观点都颇具代表性。2019年10月15日星期二第二节产业内贸易理论（三）产业内贸易理论的假设前提理论分析基本是从静态出发进行的，简化的模型分析只侧重于产业内贸易发生的原因、结果而非强调过程。分析以不完全竞争市场，而非完全竞争市场为前提经济中具有规模收益，并将其分析为国际贸易发生后的重要利益来源之一。比较其他理论，产业内贸易理论更加重视需求方面的影响。2019年10月15日星期二第二节产业内贸易理论二、产业内贸易的基础（一）产品的异质性产品的异质性或差异产品：产品相似但又不完全一样，存在着一定的差异，产品彼此之间不能完全替代但尚可进行一定程度的替代，交叉弹性小于同质性产品，在生产中要素投入具有相似性。大多数产业内贸易的产品都属于这类产品。水平差异：商品相同属性的不同特征而产生的差异性垂直差异：产品质量和档次方面的差异产业内贸易程度的测定产业内贸易指数公式：美国计算机出口价值450亿，进口550亿，计算产业内贸易指数。A当X=M时，A取极大值，A=1，表明全部贸易都是产业内贸易，水平分工最高。当只有X，M=0时，则A=0，表明完全出口专业化当只有M，X=0时，则A=0，表明完全进口专业化完全的出口专业化和完全的进口专业化表示水平分工最低，垂直分工最高，进行产业间的贸易。A2019年10月15日星期二第二节产业内贸易理论（二）消费偏好的多样性消费偏好互有差别，同样包括垂直差别和水平差别。消费偏好的垂直差别受收入影响；水平差别仅反映心理喜好的差异。A国生产的各种档次产品，在B国存在相似的市场需求，反之亦然。这是产业内贸易的基础。偏好相似理论瑞典经济学家林德尔（StaffanBLinder）1961年,又称Lindermodel，从需求方面探讨国际贸易的起因。理论的核心思想：两国贸易关系的密切程度是由两国的需求结构与收入水平决定的。1、消费者行为假设一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同，相似的收入就会带来相似的需求结构；国际间收入水平相同的消费者的需求偏好相同。两国的消费结构与收入水平之间的关系是一致的。偏好相似理论厂商一般面向国内市场→（国内市场占有率达到一定程度）→寻求国外市场→（风险小）→需求偏好相似的市场→（人均收入是决定消费偏好的主要因素）→人均收入相似的国家偏好相似理论2、结论1.一国厂商生产首先总是为了满足国内市场的需求，满足以后才会考虑国际贸易。2、两国人均收入越接近，需求结构越相似，则两国发生贸易的可能性越大。3、一国潜在的出口品是该国国内市场具有代表性需求的产品4、一国潜在的进口品的种类和数量也取决于该国的国内市场需求。不同禀赋国家间的贸易可以用H-O理论来解释而禀赋相近的国家之间，则需要从需求的角度来考虑。偏好相似理论Y：人均收入Q：商品等级OYABYBPAQ1Q2Q3Q4Q5Q6偏好相似理论的图示3、简评1、国际贸易可以看成是一国国内贸易跨越国界的延伸，因为一国的厂商进行生产首先总是为了满足国内市场的需求的—即总是首先为自己所熟悉的国内市场而创新、而生产的。2、实践中，一个国家的人均收入在很大程度上决定一个国家的需求结构。3、禀赋类似的国家之间的贸易则更多地从需求的角度来进行说明。偏好相似理论第二节产业内贸易理论（三）规模经济产生的贸易（一）规模收益规模收益描述的是产出增加的幅度大于要素投入增加幅度的现象，它是各国厂商所普遍追求的利益。（二）规模经济与产业内贸易产业内贸易的利益主要源于规模经济和差异产品的可选择性。规模经济是产业内贸易的基本原因。第二节产业内贸易理论（三）对于规模经济论的评价规模经济理论在很大程度上反映了当今世界经济中的事实，具有一定的说服力。从理论与实践的角度进行分析，如果某一产业存在着规模经济产生的额外的利益，而其他厂商却不能很快的进入该行业牟利，这说明该行业显然存在市场不完全的情况，如果其他厂商能够轻易地进入这一行业，则产生产业内贸易利益的规模经济将不复存在，因此完全市场条件下很难有规模经济的利益。产业内与产业间贸易比较区别要素产业间贸易产业内贸易贸易对象国要素禀赋和经济发展差异大的国家要素禀赋和经济发展相似的国家理论基础要素禀赋理论产业内贸易理论贸易动因比较优势产品差异和需求相似下的规模经济对收入分配的影响分配效应强分配效应弱是否引发贸易摩擦较易引发不易引发竞争优势要素资源优势公司竞争优势2019年10月15日星期二第三节规模经济理论一、规模经济概念是指所有投入要素同比例增加时，即生产规模扩大时，总产量的变化情况。规模报酬可分为三种情形：规模报酬不变:所有投入的增加导致了产出水平的同比例的增加。规模报酬递减:所有投入的增加导致了产出水平的较小比例的增加。规模报酬递增:所有投入的增加导致了产出水平的更大比例的增加。平均成本随产出增加而递减的情形即为“规模经济”。2019年10月15日星期二第三节规模经济理论（一）规模经济：通常有两种表现形式：外部规模经济与内部规模经济。外部规模经济：是指平均成本取决于行业规模而非单个厂商的规模。即行业规模越大，成本越低。内部规模经济：是指平均成本取决于单个厂商的规模而不是其所在行业的规模。即成本随厂商规模的扩大而降低。外部的和内部的规模经济对市场结构具有不同的影响。一个只存在外部规模经济的行业一般由许多相对较小的厂商构成，且处于完全竞争的状态；相反，存在内部规模经济的行业中，大厂商比小厂商更具有成本优势，就形成不完全竞争的市场结构。外部和内部两种规模经济都是国际贸易的重要原因。第三节规模经济理论（二）外部规模经济产生的原因专业化供应商劳动市场共享知识外溢第三节规模经济理论单个公司不可能提供足够大的服务需求市场来维持众多的供应商的生存。但行业集中却能够解决这个问题，大量厂商集中在一起完全可以联合起来提供一个足够大的市场使各种各样的专业化供应商得以生存。由于有很多供应公司存在，从而使一些关键的设备与服务变得便宜和容易获得。厂商也能集中精力干他们最擅长的事情而把其它方面的业务包给别人去做。1、专业化的供应商2、劳动市场共享形成共同劳动力市场也会导致外部规模经济效果。厂商的云集能创造出一个完善的劳动力市场，这个市场不仅有利于厂商也有利于工人，因为厂商会较少面临劳动力短缺的问题，同时工人也会较少面临失业。例子：两家电影制片厂都需要电脑动画专家，但两家公司的老板并不确切知道要雇多少人。如果高盈利的电影厂要雇150人；盈利少的雇50人。假定具有该技术的人数为200。比较以下两种情形：（1）公司和工人都在同一个城市；（2）公司和工人均分布在两个城市，且每座100人。3、知识外溢马歇尔在其论著中曾写道：当同行业中的许多公司集中在一个地区时，“业务中的秘密将不再是秘密，会在人群中流传……出色的工作能够得到应有的评价；机器、生产流程，以及业务组织上的发明与改进也能够得以迅速论证——如果某人提出了一种新的构想，它将被其他人采纳并揉入他人的想法。这就是新构思的源泉。”（二）内部规模经济产生的原因管理者和工人在生产过程中掌握了经验，企业生产既定的产出的平均成本会因为以下四个原因而下降：第一，工人在起初几次完成一定的任务时，需要较多的时间。当他们变得越来越熟练时，他们的速度加快了。第二，经营者在从材料的流进流出到生产本身的组织方面学会了如何将生产过程安排得更有效率。第三节规模经济理论第二，经营者在从材料的流进流出到生产本身的组织方面学会了如何将生产过程安排得更有效率。第三，原先对产品设计十分谨慎的工程师们也掌握了能够估计设计中不增加缺陷而节省成本的经验。更好的和更专业化的工具以及工厂组织也能降低成本。第四，材料供应者可能学会如何处理企业所需的原料，并且可能将此优势以较低的材料成本的方式传递给该企业。第三节规模经济理论第四节克鲁格曼规模经济贸易模型简化模型克鲁格曼模型模型框架2个国家：A国和B国（所有方面都相同）1种商品：汽车2个品种：红车、蓝车（除颜色之外没有任何差别）1种生产要素：劳动力假设这两个国家的生产技术完全相同，生产要素禀赋也完全相同。请问这两个国家之间会发生贸易吗？简化模型在传统的国际贸易模型中这两个国家之间不会发生贸易，因为它们之间不存在比较优势和比较劣势。传统贸易模型的一个关键假设是规模